热处置工艺控制和系统审核

热处理工艺控制及系统审核

HeatTreatmentControlandSystemAssessmentAIAGCQI-9热处理系统审核要求1第1页1.AIAG：汽车工业集团：

AIAG成立于1982年，由戴姆勒—克莱斯勒，福特以及通用汽车三大汽车企业发起组建，世界公认全球性行业组织。为全部组员提供一个协作开发有利于促进行业繁荣处理方案

开放性论坛。关注于在包含整个供给链内贸易搭档连续地改进商业过程以及实践活动。2第2页AIAG：汽车工业集团：在AIAG支持下，大约有1500个会员企业一起努力应对和处理汽车供给链中问题。AIAG组员在开发新技术以及管理其应用标准方面饰演了独特角色。

AIAG网站：www.AIAG.org3第3页CQI-9：特殊过程——热处理系统审核：由AIAG热处理工作小组起草并获技术委员会同意

第一版公布日期：年3月

第二版公布日期：208月4第4页序言范围热处理系统审核程序特殊过程—热处理系统审核表附录A—过程表附录B—术语关于参考标准AMS2750D说明5第5页总则：CQI-9特殊过程：热处理审核准备工作由AIAG热处理工作小组完成，这些热处理系统审核要求是对用户和产品标准补充HTSA用于评审组织满足本要求、用户、法规及组织本身要求能力，同时也适合用于组织和它供给商之间在HTSA中，“应”(shall)表示要求，不符合要求者一律用“NOTSATIFACOTRY”或“NEEDIMMDIATEACTION”。凡使用“比如”（suchas)一词处，任何给出提议仅起指导作用6第6页过程方法HTSA支持ISO/TS16949技术规范中描述汽车行业过程方法，相关怎样利用过程方法实施AIAGCQI-9热处理系统审核详见课程第三部分内容7第7页HTSA目标开发烧处理管理体系，以促进整个供给链连续改进、缺点预防、降低变差和浪费HTSA结合国际认可质量管理体系和适用用户特殊要求，详细说明了热处理管理体系基本要求HTSA致力于为汽车生产件及服务件组织提供一个热处理管理体系共同方法8第8页HTSA审核过程除非用户有其它要求，应该每年进行审核以确保连续符合HTSA。每一次审核都应包含使用HTSA进行供给商热处理体系评价。后续作业评审（见该文件4.0节）应从要求符合HTSA文件要求不一样汽车零部件制造商那里进行零件抽样。必须按照ISO/TS16949确定过程方法进行。9第9页审核员资格：必须是有经验：具备ISO9000：，ISO/TS16949：质量管理系统（QMS）内部审核员必须具备热处理专业知识，要求最少5年热处理工作经验或最少5年冶金学教育和热处理工作经验必须具备汽车行业关键工具知识和熟悉利用（如SPC，MSA，PPAP，FMEA，APQP）注：假如多个审核组组员满足以上资格要求，审核组组长必须符合第一条款。ISO9000最新版本为版；ISO/TS16949即将改为版10第10页其它要求

供给商应保持作为其符合HTSA证据和针对任何不满意项适当行动计划统计。这些统计应易于任何用户得到，用于评审是否符合该文件条款要求。11第11页1.1总则

本程序为实施适用热处理组织或它供给商制订了过程要求，他们需要：证实有能力稳定地提供满足用户和适用法规要求产品经过体系有效利用，包含体系连续改进过程，意在增强用户满意HTSA适合用于汽车供给链中用户要求生产件或服务件现场12第12页1.2应用HTSA要求全部要求是通用，意在适合用于各种类型、不一样规模、和提供不一样产品热处理供给商（HeatTreater)有五种过程表分别适合用于不一样热处理商，详细详见附录A，在审核过程中要参考适用过程表13第13页HeatTreater—Anorganizationthatperformsheattreating(see2.2Application)toproductionand/orserviceparts.Theheattreatingmaybeinternalor“captive”toamanufacturingorganization,oraseparatecommercialheattreatingsupplier.热处理商：一个生产热处理零件和服务件组织，这种热处理组织能够是内部或依附于制造生产组织或独立商业热处理14第14页1.2应用过程表A（含铁）—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬硬（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/时效硬化-老化过程表B（含铁）—渗氮（气体）/（铁素体）碳氮共渗（气体或盐浴）过程表C—铝热处理过程表D（含铁）—感应热处理过程表E—退火、正火、去应力15第15页1.2应用

过程表E说明：对于实现最终产品特征退火、正火、去应力组织应满足CQI-9，而对于原材料生产厂或任何不影响最终产品特征中间热处理能够不要求符合CQI-916第16页1.2应用

这些过程表包含以下方面内容：过程和试验设备要求高温测量仪器过程监视频次过程检验及最终检验频次淬火和溶液试验频次17第17页1.2应用这些过程表要求了过程参数规范（Tolerance）以及过程参数和零件检验频次，其在HTSA中要求/指南将告诉审核员在什么时候去参考这一过程表格18第18页1.3参考文件

标准号名称标准公布组织AMS2750D高温测量SAEAEROSPACEWWW.SAE.ORGSAEJ415热处理术语定义SAEINTERNATIONALWWW.SAE.ORGSAEJ864表面硬度试验SAEINTERNATIONALWWW.SAE.ORG19第19页SAEInternational:—SocietyofAutomotiveEngineersInternational国际汽车工程师协会20第20页从AIAG得到当前版本CQI-9确定全部适用以上文件热处理过程：见热处理体系审核指南应用（CQI-9，2.2）。统计这些过程在HTSA第一页完成HTSA表，决定其符合性程度。每一次审核最少应完成一次作业审核（jobaudit）-第四部分21第21页写出每一条“不满意项”并确定纠正办法需求，包含根本原因分析和对应纠正办法实施，纠正办法在90天内完成，必须保持纠正办法，包含验证统计针对“需马上整改项”，要求对可疑产品采取围堵行动。列出每一条“需马上整改项”要提出纠正办法，包含根本原因分析和对应纠正办法实施。纠正办法应在90天内完成。应保持纠正办法，包含验证统计。除非有用户尤其要求，审核应每年实施。22第22页CQI-9热处理系统审核流程获取CQI-9识别全部热处理过程完成HTSA，包含一个最小作业审核处理“需要马上行动”项（围堵）处理“不满意”90天内完成纠正行动每年重复使用内部或用户指定纠正行动办法开始23第23页CQI-9热处理系统审核流程——细节选择过程表完成1-3部分完成作业审核处理“需要马上行动”项（围堵）处理“不满意”项使用内部或用户制订纠正行动办法识别审核目标及需求回顾HTSA1-3部分24第24页封面表，详见封面表填写说明25第25页审核表结构第一部分管理职责和质量计划（1.1-1.19）第二部分现场和材料处理职责（2.1-2.16）第三部分设备（3.1-3.19）第四部分作业审核（4.1-4.19）26第26页审核员应遵照第1-3部分中“要求/指南”要求，结合客观证据进行评审，并注意：在“要求/指南”栏中，“应”（SHALL）表示要求，凡使用“比如”（Suchas）一词处，任何给出提议仅起指导作用2.当“要求/指南”栏提醒审核员过程表中有相关问题时，审核员应评审热处理商对过程表指定部分符合性3.如问题不适合用于热处理商，则填写“不适用-N/A”。将观察到证据填写到“客观证据”栏，假如与提问相符，则标注在“满意”栏，反之，则标注在“不满意”栏4.当在审核给定问题时被确认有不符合产品时，应统计在“需马上整改”（NIA）栏中，NIA需要对可疑产品采取遏制行动27第27页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.1现场是否配置有资格热处理专业人员？为确保方便地取得教授意见/专门技术，现场应含有合格专职热处理专业人员，应为全职且其岗位应在组织结构图中得到表示。应含有包含冶金学和热处理知识岗位描述以识别岗位资格，该岗位资格应包含最少5年热处理操作经验或最少累加5年正规冶金学教育和热处理工作经验。28第28页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.2是否进行热处理先期质量策划？（APQP）有APQP程序，每个零件进行了可行性研究和内部同意相同零件能够组成零件族并得到定义PPAP后，无用户未同意过程更改重大过程更该澄清应联络用户并保持统计29第29页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.3PFMEA’s是否得到更新，并与当前过程相一致？含有文件化PFMEA管理程序并确保PFMEA得到更新以反应该前零件质量状态PFMEA’s适适用于每个零件或零件族或每一个指定工艺过程，应表示从接收到发运全部过程步骤和所相关键过程参数由组织或用户确定主要或关键特征应得到识别，定义和表示在PFMEA’s中应有包含生产操作者在内跨功效小组来开发PFMEA’s每年应考虑处理高风险系数（RPNs）项目30第30页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.4控制计划是否得到更新，并与当前过程相一致？含有文件化控制计划管理程序确保控制计划得到更新，以反应该前控制适适用于每个零件或零件族或每一个指定工艺过程，表示了从来料接收到零件发运全部过程步骤、所相关键过程参数和所使用设备应由包含生产操作者在内跨功效小组来开发控制计划与作业指导书（WorkInstructions)、流转卡（shoptravelers)、PFMEA’s保持一致性由组织或用户确定主要或关键特征应得到识别、定义和公布针对过程和产品特征评定样本大小和抽样频率应该与该过程表中3.0和4.0节中最低要求保持一致31第31页WorkInstructions-Instructionsthatdescribeworkconductedinonefunctioninacompany,e.g.,setup,inspection,heattreatoperation,processparametertolerances,etc.Theterm“workinstructions”issynonymouswiththeterm“jobinstructions”.工作指导书：一个企业内执行某项职能工作描述，如设定、检验、热处理操作过程参数要求等，类似于作业指导书32第32页ShopTraveler-Adocumentusuallycreatedinthereceivingdepartmentforeachbatchorlotofpartsreceived.Thedocumentdefinestheprocessroutingoftheparts.流转卡：通常由接收部门针对每批进货零件情况制订一份文件，该文件定义了该零件所流经路线。33第33页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.5全部相关或引用规范是否为最新和可用？包含但不限于：SAE，AIAG、ASTM、GM、Ford、DC等确保全部用户要求（CustomerRequirements）取得了解并满足，应获取全部热处理相关以及用户引用规范，并确保是最新和可用。包含但限于：SAE，AIAG、ASTM、GM、Ford、DC等应有一个文件化过程，及时地评审、分发和执行用户和行业工程标准/规范以及变更（基于用户需要时间表），这一过程应尽可能快地执行，普通不超出两个工作周，应文件化要求这一评审和实施过程，包含由谁、怎样得到、怎样维护、怎样建立最新状态跟踪和怎样在两周内传递到生产现场？34第34页CustomerRequirements-Thistermreferstotherequirementsorspecificationsfromtheoriginalequipmentmanufacture(typicallytheautomobilecompany).Thesemaybeidentifiedinthecontractorpurchaseorder,inengineeringstandards,partsspecifications,etc.用户要求：来自OEM（特指汽车企业）要求和规范，这些要求在协议或采购订单、工程标准及零件规范中确定35第35页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.6对全部操作过程是否有书面过程规范对全部操作过程应有书面过程规范，并包含全部过程步骤操作参数包含过程温度，周期时间、装载率、气氛流量、传送速度、淬火搅拌速度等，这些参数不但仅定义，还应确定其公差范围方便进行控制过程规范能够采取工作指导书、作业卡、计算机系统参数设定表单（computer-basedrecipes)或其它相同文件形式36第36页Recipe-Thistermistypicallyusedwhenacomputer-basedsystemsetsandcontrolstheprocessparameters,e.g.,temperature,cycletime,carbonpotential.The“recipe”referstothesettingsoftheprocessparameters.参数设定：一个方法专用术语，当采取计算机系统进行过程参数（如温度、周期时间、碳势等）设定和控制，“recipe”指过程参数设定37第37页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.7生产初始阶段、过程设备重新布置和大修改造之后是否进行了有效能力验证？为证实每一个过程能够生产出可接收产品，供给商应对每一个过程进行过程能力研究，包含在生产初始阶段、任何过程设备重新布置和大修（应对大修进行定义）之后初始能力研究应包含指定在年度工作范围每一条热处理炉生产线热处理过程，一条热处理炉生产线可能包含很多设备组合以集成所需要热处理工艺如：硬化、淬火和回火能力研究技术也可针对热处理产品特征参数，包含抗拉强度、硬化深度、硬度38第38页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.7（续）新购过程设备或重新布置或大修改造后设备是否有效地完成了过程能力研究？任何用户要求要求均应满足，当没有用户要求时，内部应建立一个能力接收范围（acceptableranges）以测量过程能力，一旦超出用户要求和内部要求接收范围时，应采取行动计划给予跟踪39第39页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.8是否针对整个过程搜集分析数据，并针对这些数据进行适当反应？热处理产品和过程数据分析能够提供缺点预防主要信息应建立一个全过程搜集、分析和反应产品和过程数据系统分析方法包含对主要产品和过程参数现行趋势和历史数据分析应确定哪些参数需要列入分析范围40第40页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.9管理者是否每二十四小时评审热处理炉监控系统（FurnaceMonitoringSystems）？管理者应每二十四小时评审热处理监控系统监视包含但不限于：温度纸带统计、气氛纸带统计、计算机数据日志、热处理炉及操作者日志等评审包含对失控状态或报警状态探测。热处理炉数据评审过程应进行统计，该统计要求一样适适用于计算机数据41第41页FurnaceMonitoringSystems-Asystemthatmonitorstheoperationofthefurnace.热处理炉监控系统：一个监控热处理炉操作系统42第42页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.10是否每年最少一次按AIAGHTSA进行内部审核？每年最少一次按AIAGHTSA进行内部审核，应及时公布审核时发觉问题点43第43页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.11是否有一个文件化返工同意系统应有一个文件化返工（reprocessing）同意系统，包含来自指定人授权该程序应描述哪些产品特征允许，哪些不允许任何一个返工，需要由有资格技术人员编制一个新过程规范，以标明必要更改/调整应统计何时、有多少材料被返工质量经理或指派授权人应同意返工产品发运44第44页Reprocessing-AnyprocessthatisperformedonnonconformingproductsothatitwillmeetthespecifiedrequirementsNonconformingProduct-Productthatdoesnotconformtothecustomerrequirementsorspecifications.返工：指任何针对不合格品处理过程，这些过程应满足尤其要求不合格产品：指不满足用户要求或规范产品45第45页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.12针对用户和内部关注问题，质量部门是否评审、处理并形成文件？质量管理体系应包含一个程序用于文件化、评审和识别外部用户和任何其它内部关注问题能够采取8D方法46第46页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.13是否针对热处理审核范围内每个过程，建立了适用连续改进计划？应建立一个连续改进过程，适适用于热处理审核范围每个过程，这些过程应带来质量水平和生产率连续改进行动计划应表示优先次序和日期要求（完成时间）应提供该项目运行有效性证据47第47页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.14质量经理或指定责任人是否同意对隔离材料进行处置？质量经理有责任同意和文件要求适当人员对隔离材料进行处置48第48页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.15热处理人员是否可取得定义热处理过程程序或作业指导书？热处理人员应可取得覆盖热处理过程程序或作业指导书这些程序或作业指导书包含处理可能紧急情况（如动力中止）设备开动和停顿、产品隔离、产品检验及普通操作程序这些程序或作业指导书应由现场人员方便地获取49第49页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.16管理者是否为全部热处理员工（包含后备，暂时）提供培训？管理者必须一直为全部热处理员工（包含后备，暂时）提供全部热处理操作培训必须保持培训统计以表明员工得到了培训和进行了培训有效性评定必须确定每一个岗位所需要资格要求及现在和未来培训需求50第50页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.17是否建立责任矩阵表确保所相关键管理和监控职责都由有资格人员完成？应维护责任矩阵表确定所相关键管理和监控职责（由组织定义）以及能完成这些职责有资格人员，对关键活动，应要求主要和次要人员管理层能在任何时候方便地获取该矩阵51第51页ResponsibilityMatrix-Aresponsibilitymatrixdefinesthedesignatedpersonnelforallkeyfunctions.Thismatrixinclusionstheprimaryandsecondarydesignees.责任矩阵表：指针对关键职能指定责任人对应相关责任详细描述，包含主要和次要责任人52第52页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.18是否有预防性维护计划？预防性维护数据是否作为预测性维护计划一部分对关键设备（有组织定义）应建立一个预防性维护计划，该计划必须是一个从请求到实施有效性评定闭环，操作者有机会汇报问题并在闭环中处理问题企业数据如停机时间、质量拒收（QR），FTT（首次经过率），重复维修工作单、操作者问题汇报均可用来改进预防性维护程序热处理炉和各类发生器应按照组织确定频率制订对应氧化烧烬计划（详见过程表1.0）作为预测性维护计划一部分，维护数据应得到搜集并进行分析53第53页第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.19是否开发一份关键零部件备件清单（CriticalSparePartsList）从而使生产中止最小化？应建立并维护一份关键备件清单，应确保这些备件可取得，从而生产中止最小化54第54页CriticalSparePartsList-Alistofservicepartscriticalfortheoperationofequipment.Extendeddelayinobtainingsparepartswouldresultinunacceptabledelaysintheheattreatoperation.一份用于设备维修关键备件清单，其可得性将影响到热处理操作55第55页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.1是否确保输入接收系统数据与用户发运文件上信息相一致？将全部用户要求和批次识别充分转化为内部热处理文件至关主要确保输入接收系统数据与用户发运文件信息一致文件化过程和符合证据如：工艺流转卡、工作订单等当存在接收材料不能准确地与发运文件相符合时，供给商应含有详细流程来处理接收差异上述要求也一样适适用于内部热处理部门情况，该过程包括在热处理部门内和外接收和发运零件56第56页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.2在热处理全过程中产品是否清楚地标识和储存？对产品和容器在热处理过程标识进行要求以防止不正确处理和混同在工厂内部划分适当产品定置和生产阶段管理能够确保在全部工序未完成之前，订单产品是不会发运用户产品在热处理全过程中必须清楚地标识并在整个热处理过程中分段存放未经处理、正在处理和已经处理产品应适当地分类和标识全部材料应被存放在指定并标识清楚区域内57第57页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.3在热处理全过程中是否完整地维护批次可追溯性和完整性？发出批次能追溯到接收批次准确识别批次和与批次相关信息链接能提升分析根本原因和连续改进能力保护用户58第58页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.4是否有适当程序要求以预防不合格产品流入到生产系统？必须对可疑品或不合格品进行控制，以预防错误发运和污染其它产品应有适当程序要求用于预防不合格产品流入到生产系统应有文件要求适当位置、产品标识以及跟踪原材料进出指定区域应清楚地指定不合格存放区，以保持这类材料隔离59第59页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.5是否有一个系统来识别整个热处理过程中死角区，以降低零件混同风险（包含外来、未处理、和不正确处理零件）？热处理炉和其它处理设备存在一些区域有陷入或滞留零件风险，滞留零件可能造成损坏、不正确处理或批次混同应有一个系统用于识别整个热处理过程中死角区，以降低零件混同风险（包含外来、待处理件、和不正确处理零件）应建立文件对每一个热处理过程/设备死角区（trappoints）进行识别和监控每当生产零件更换时，应监控潜在死角区（trappoints）60第60页Trappoints-Areasincontainers(baskets,fixtures,shippingboxes,etc.)orequipmentthatmayinadvertentlytrapparts,allowingthepotentialforpartstobemixedbetweenbatches.死角区：指在容器（篮、工装、装运箱）或设备上易滞留零件区域，可能造成批与批之间混料61第61页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.6容器内是否摆脱了不适当材料影响？装有用户产品容器内应无不适当材料影响在容器空出或再使用前必须检验容器中全部零件和不适当材料是否倒出应识别和标明不适当材料起源确保没有非一致性热处理零件或不适当材料污染已处理好产品批62第62页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.7装炉操作是否得到要求、形成统计并加以控制？装炉参数必须得到要求、形成统计并加以控制装炉参数包含：进料速度、传动带速度、每筐零件数、装载重量、检验频率参见过程表3.063第63页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.8操作者是否得到相关当设备出现紧急情况（包含动力中止时）怎样进行材料处理、围堵方法和隔离产品培训？非计划或紧急情况停工在很大程度上会引发不恰当处理风险操作者应得到相关当设备出现紧急情况（包含动力中止时）怎样进行材料处理、围堵方法和隔离产品培训并统计设备操作者应该了解而且能够得到尤其针对设备出现紧急情况或失效时作业指导书，这类指导应要求全部与热处理过程相关围堵方法，应覆盖整个热处理过程：装炉、奥氏体化、淬火和回火64第64页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.9在热处理搬运、储存和包装过程中是否能充分确保产品质量？产品搬运、储存和包装应充分确保产品质量应针对预防零件损坏和其它质量风险，对热处理装炉系统、在线搬运和发运过程进行评审一些设备含有不兼容全部零件结构搬运装置和其它移动组件如容器装载过分操作也可能增加零件损坏风险65第65页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.10工厂清洁、内部管理、环境及工作条件是否有益于控制与不停改进质量？工厂清洁、内部管理、环境及工作条件应有益于控制与不停改进质量？应评审这些条件及它们对质量影响应清楚地要求和执行内部管理制度和政策应对设施中有害于质量条件进行评审如：零件散落在地面上、淬火池周围有油、不适合工厂照明及烟雾等66第66页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.11零件是否防止了一些对随即热处理过程有害污染物影响？许多零件在热处理后要进行表面处理如电镀和涂装，零件应防止一些对随即过程有害污染物影响，相关处理前清洗和处理后清洗参数应该得到监控并统计，一旦粘上油、污染物或残余物是极难驱除应评审化学供给商相关对清洗系统提议在热处理之前防止铁锈、毛刺、碎屑、有害润滑剂混合物、乳化切削油、防锈油、润滑剂等注：参考适用热处理供给商要求和规范以确定其可接收性，相关清洁方法检验频率见过程表5.067第67页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.12淬火系统是否得到监视、统计，并得到控制？淬火系统应得到监视、统计、并得到控制，如温度、搅拌、等级、浓度（适用时）、淬火时间或悬浮物，以抵达规范要求，检验频率详见过程表3.0和5.0由计算机监控设备，如配有警报和警报日志，满足这一确认要求对于整合整体淬火槽（池）热处理炉需要有淬火延迟（QuenchDelay）范围和警报针对淬火和回火零件应详细要求回火延迟（TemperDelay）时间，如渗碳、碳氮共渗、中性淬火、时效等68第68页QuenchDelay淬火延迟指加热周期结束到淬火开始之间时间延迟，对于热处理炉，指零件从离开有效加热区到零件装入淬火槽底部之间时间，对感应热处理系统，指加热结束到开始流动淬火或零件进入淬火槽之间时间延迟69第69页TemperDelay-Thetimedelayfromwhenthepartsexitthequenchtanktothetimewhenthepartsareplacedinthetemperingfurnace.回火延迟：指零件出淬火槽到进入回火炉时间延迟70第70页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.13适用时，是否对可溶性防锈油或其它防锈剂进行监视和控制？零件在热处理后经常需要浸泡或喷涂一些防锈溶液适用时，应对可溶性防锈油或其它防锈剂进行监视和控制必须保持这些溶液特征在要求公差范围内，检验频率详见过程表5.071第71页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.14按过程表要求频率要求进行过程控制参数监控？按过程表3.0要求频率要求进行过程控制参数监控带有警报和警报日志计算机监控设备需要满足确认要求需指定专员经过如初始纸带统计和数据日志来核实这些过程参数按1.9节中要求进行管理评审是必须72第72页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.15是否按过程表要求规范及频率要求完成过程/最终检验/试验？按过程表要求规范及频率要求进行过程/最终检验/试验，详见过程表4.073第73页第二部分—现场和材料处理职责序号要求指南/解释2.16产品试验设备是否得到验证？产品试验设备应得到验证？试验设备必须针对每一个适用用户特殊标准或由ASTM，DIN，EN，ISO，JIS，NIST，SAE等一致认可标准进行验证/校准验证/校准结果必须内部评审、同意并统计存档检验频次参见过程表1.0部分74第74页AMS-AerospaceMaterialSpecificationsASTM-AmericanSocietyforTestingandMaterialsSAE-SocietyofAutomotiveEngineersDIN-DeutscheIndustrialNormEN-EuropeanStandardNIST-NationalInstituteofStatesTechnologyJIS-JapanIndustryStandardISO-InternationalOrganizationforStandardization75第75页第三部分—设备序号要求指南/解释3.1热处理炉，气氛发生器和淬火系统配置有适当过程控制装置吗？热处理炉，气氛发生器和淬火系统应配置有适当过程控制装置和相关设备，包含温度计、碳势或露点仪、气体流量计、淬火监控系统包含搅拌器、温度控制器和淬火油分析仪，详细清单详见适用过程表1.076第76页第三部分—设备序号要求指南/解释3.2这些装置是否得到校准或验证，是否过期或还在使用期内？按要求时间间隔进行校准/验证，其时间安排参见适用过程表1.0和2.077第77页第三部分—设备序号要求指南/解释3.3热电偶及保护管是否按照过程表要求进行检验和更换？热电偶和保护管应依据预防性维护计划进行定时检验和更换，详见适用过程表2.078第78页第三部分—设备序号要求指南/解释3.4温度均匀性测试是否按照过程表要求进行测试？按适用过程表2.0要求测量温度均匀性AMS2750D里允许频次降低在本文件中是不允许

（ThefrequencyreductionsallowedinAMS2750Darenotallowedunderthisdocument）一些热处理炉设计（如转炉）排除了直接温度场设定

（Certainfurnacedesigns,e.g.,rotaryretortsprecludedirecttemperatureprofiles)当温度均匀性研究不可能时，能够使用AMS2750D3.5.15中要求其它方法79第79页第三部分—设备序号要求指南/解释3.5热处理炉控温热电偶与设置温度之差是否处于该过程表要求之内？热处理炉控温热电偶相对于设定温度变差应在适用过程表2.0要求范围内该要求不适适用于多区连续炉第一区80第80页第三部分—设备序号要求指南/解释3.6是否每季度（一年四次）和任何修理/重置后，对过程及设备警报器进行检验测试？应含有热处理过程和设备警报器清单最少每季度（一年四次）和在任何修理／重置后，对过程及设备警报器进行独立测试，应统计测试结果81第81页第三部分—设备序号要求指南/解释3.7气氛发生器、炉内气氛是否得到连续监视和自动控制，并形成统计？发生器、炉内气氛碳势/露点应得到连续监视和自动控制，并形成统计，这项要求是尤其针对渗碳、碳氮共渗和中性淬火过程表A1.0和3.0碳势或露点自动控制对全部发生器和气氛炉均是必要，除转炉及振底炉外，（这类炉子无法定位控制和监视）这些要求针对渗碳、碳氮共渗和中性淬火是明确针对转炉和振底炉方法详见AMS2750D3.5.15.2“特征测量”。可用于确保对炉内气氛控制82第82页第三部分—设备序号要求指南/解释3.7（续）气氛发生器、炉内气氛是否得到连续监视和自动控制，并形成统计？如没有使用发生器，应对所提供气体流量进行监视和控制审核员应按照客户要求、热处理控制计划及内部程序确认气氛控制系统有效性、这些气氛控制系统应该维护气氛露点，碳势设置点在控制计划或内部程序要求参数范围之内83第83页第三部分—设备序号要求指南/解释3.7（续）气氛发生器、炉内气氛是否得到连续监视和自动控制，并形成统计？需要一个碳势/露点检验结果辅助检验方法，如露点仪、电阻丝，气体分析仪、箔片、碳棒等自动、连续气氛控制系统由传感器（如氧探针）或在红外线气氛分析仪on-lineInfrared(IR）组成验证频率详见过程表A3.084第84页第三部分—设备序号要求指南/解释3.8当气氛辅助验证方法读数不在主控方法预先确定极限值（碳势、露点读数）范围内时，是否重新确定其相关关系？这一要求是针对过程表A中渗碳、碳氮共渗及中性淬火，假如辅助验证检验气氛读数与主控方法确定极限值不一致或不相关时，热处理商应处理超差问题辅助气氛监控系统读数和自动控制气氛露点/碳势读数应确保要求在控制计划或内部程序所要求范围之内85第85页第三部分—设备序号要求指南/解释3.8（续）当气氛辅助验证方法读数不在主控方法预先确定极限值（碳势、露点读数）范围内时，是否重新确定其相关关系？这些范围大小伴随所要求热处理过程和所使用设备不一样而不一样热处理商应采取适当方法调整、纠正、和重新建立/确定实际气氛碳势/露点读数和主控及辅助系统气氛读数之间相关关系，两种读数间相关关系许可范围应写入控制计划或内部程序86第86页第三部分—设备序号要求指南/解释3.8（续）当气氛辅助验证方法读数不在主控方法预先确定极限值（碳势、露点读数）范围内时，是否重新确定其相关关系？碳势/露点辅助验证能够用以下一个或各种方法确定：碳棒或碳片箔片三气分析仪ThreeGasAnalyzer露点仪电热线圈电阻87第87页Three-gasAnalyzer–Aninstrumentthatmeasurescarbonmonoxide,carbondioxide,andmethaneincarbon-bearingatmospheres.Thismeasurementprovidesanindirectmeasurementofthecarbonpotentialoftheatmosphere.三气分析仪：指一个用于测量含碳气氛中一氧化物、二氧化物及甲烷仪器，是对气氛中碳势间接测量

88第88页第三部分—设备序号要求指南/解释3.9是否全部氨管线都装有快速断开或三阀防故障排气系统？全部连接热处理炉氨气管道应装有快速断开装置或者三阀防故障安全排气系统通常阀即使当它们都关闭时，也可能还有氨气泄漏，这对于不指定或不需要氨气热处理过程来说是不好或有害通往炉子氨气管道必须有一个快速分离装置，当碳氮共渗（或其它使用氨气热处理过程）之后或其它热处理操作不要求使用氨气之前，氨气线能够分离89第89页第三部分—设备序号要求指南/解释3.9（续）是否全部氨管线都装有快速断开或三阀防故障排气系统？三阀防故障排气系统是可行。相关三阀自动防故障排气系统（ThreeValveFail-SafeVent）详见附录B术语表中定义当无氨气过程需要将氨气线分离时，氨气管道断开应作出文件要求90第90页Three-ValveFail-safeVent(forammonialines)三阀防故障排气系统（针对氨气线）：三个排列阀，预防在渗碳或中性淬火操作中氨气不注意地流入到炉内，当通往炉子氨气线被关断时，可能渗漏氨气则经过阀泄往大气中，预防进入炉内。91第91页图一表明阀1和阀2均打开，允许氨气进入炉内图二表明阀1和阀2均关闭，预防氨气进入炉内，假如阀2不注意泄漏了，则经过阀3排入大气92第92页第三部分—设备序号要求指南/解释3.10针对螺纹紧固件和小型零件，在处理产品之前（完成需要氨气产品处理后）是否进行了最少3个小时烧气？（OxidizingBurn-Out）该条款适适用于螺纹紧固件和小金属零件，要求热处理商在处理产品之前最少应完成三小时氧化烧烬过程，因为对于不尤其要求或要求氨气热处理过程，氨气是不需要，值班日志或数据统计器或其它统计应统计实际烧气时间，因为足够时间能在不需要氨气产品处理之前有效驱除表面氨气93第93页OxidizingBurn-out–Aprocesstoremoveanyresidualammoniafromthefurnace.Theprocessusuallyinvolvesremovingmostofthecarbon-bearingprotectiveatmosphereandthenintroducingoxygen氧化烧烬：一个从炉内去除残留氨气过程。该过程通常包含去除大部分含碳保护气氛，然后导入氧化气氛94第94页第三部分—设备序号要求指南/解释3.11全部气氛炉和发生器是否有气体流量范围或流量计？全部气氛炉和发生器（外排/调整气氛）应有气体流量范围或流量计均应按预防性维护计划进行定时保养和维护清洁和适当重新安装程序应文件化95第95页第三部分—设备序号要求指南/解释3.12对于螺纹紧固件，是否全部连续炉都装有玻璃观察孔和在淬火炉末端装有高温红外测温仪？应在连续炉出口端安装气体红外线高温仪，以监视低于设定温度零件，其温度报警应设在28℃（50℉）之内，监控结果应该形成纸带统计或进行连续数据统计高温红外测试仪应最少每年进行校准和判定全部玻璃观察孔必须按预防性维护计划进行清洗96第96页第三部分—设备序号要求指南/解释3.13奥氏体盐浴化学特征是否得到监控？该条款适适用于铁素体碳氮共渗、奥氏体等温淬火和盐浴中性淬火热处理商应天天监控奥氏体盐浴室盐化学特征和零件脱碳情况，监控频率详见适用过程表3.097第97页第三部分—设备序号要求指南/解释3.14是否对淬火介质进行分析？必须周期性地进行淬火介质（QuenchingMedium）特征分析，如冷却曲线、含水量、盐浓度，详见适用过程表5.0淬火介质特征值允许范围应由热处理淬火介质供给商或热处理供给商进行要求热处理供给商应针对其符合性进行审核并统计98第98页QuenchingMedium–Themediumusedtoquenchpartsafterheattreating,e.g.,oil,water,polymer,andsalt.淬火介质：一个用于热处理过程淬火零件介质，如油、水、聚合物和盐。99第99页第三部分—设备（适适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.15是否对每一零件位置进行控制？如使用靠近开关、光学传感器、机械探测器等方法探测每一零件位置100第100页第三部分—设备（适适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.16是否对每个零件能量或功率进行控制？必须控制每一零件能量或功率针对每台设备信号监视器是首选，该监视器能给出能量单位（如电压伏特，功率千瓦等）VS.时间和距离（针对扫描系统）经授权用户代表同意能量监视器（EnergyMonitor）或等效设备是可接收101第101页SignatureMonitor–Anelectronicmonitorusedtomonitorinductionheattreatingsystems.Themonitorplotstheenergyunit,e.g.,voltageorkilowatt,vs.timeordistance.信号监控器：一个用于监视感应热处理系统电子监控器。它能给出能量（电压、功率等）及vs.时间（相对时间）或距离。102第102页EnergyMonitor–Anelectronicmonitorthatmeasuresanddisplaystheactualenergydeliveredtotheinductionheatingcoilinkilowatt-seconds.能量监控器：一个测量和显示发送到感应圈实际功率电子监控器（千瓦·秒）。103第103页第三部分—设备（适适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.17供给商是否建立一个感应圈管理系统？感应圈应包括到加热圈和淬火压力通风系统供给商应建立一个感应圈管理系统，感应圈应包括到加热圈和淬火压力通风系统针对每一个零件备份线圈应在现场可取得线圈应满足批按时初始设计要求线圈设计发生变更，必须取得用户工程变更同意104第104页第三部分—设备（适适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.18淬火系统是否自动、机械化？淬火系统应该是一个自动化操作过程，除非有授权用户代表尤其同意，不然人工淬火是不允许淬火必须自动地进行并得到控制105第105页第三部分—设备（适适用于感应热处理）序号要求指南/解释3.19是否每批零件都做首件作业准备验证？热处理商应该完成每批零件首件验证（firstpieceset-up）106第106页每一次热处理审核（HTSA）最少应完成一次热处理零件作业审核（jobaudit），主要针正确是用户指定零件并按照本文件规范要求来完成，如时间允许能够多做，安全件和主要件更适宜做。对于紧固件制造商比较难以确定，因为不能识别最终用户（如汽车制造商、轮胎厂家等）普通推荐在热处理审核结束时做作业审核。作业审核并不是热处理体系评审唯一关注或主要关注点。假如没有更主要方面，管理职责和质量规划、现场与材料处理职责以及设备三个方面同等主要。一个零件、一个热处理过程，一个热处理炉作业审核不足以作为一个基础组成完整HTSA其它审核部分。107第107页作业审核是一个符合性审核或评审，它针对一个指定零件以及相关文件和过程，包含设备和过程统计，从接收零件开始到生产、检验、包装全过程。作业审核零件必须从装运码头或热处理最终一道工序中抽取。假如汽车制造厂零件不可用或不确定，那么能够用其它要求符合本文件用户零件来完成作业审核。被选中零件或批必须代表一个主要热处理操作过程，如淬火及回火、渗碳及回火、钢感应淬火、铝固溶处理等，在随即热处理系统审核中，应选取其它不一样零件和热处理过程。108第108页作业审核所要求指定热处理过程参数（见jobaudit4.7）应加到作业审核表中去。这些参数能够从评审用户特殊要求、控制计划、PFMEAS和现场作业指令中得到。必须审核每一过程步骤中适当生产统计、符合性结果及检验汇报。这些过程步骤应和那些在热处理系统审核(HTSA)中被确定实际作业和过程相比较，评审实际作业过程/热处理过程是否符合检验对应于实际时间量/班次情况等相关热处理统计和热处理炉情况。核实热处理炉及相关设备仪表真实情况是否与相关设备部分条款要求相符合。109第109页第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.1协议评审、APQP、PFMEA，控制计划等是否由含有资格人完成？1.21.31.41.17协议统计APQP项目统计PFMEA，ControlPlans……110第110页第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.2热处理工厂是否含有用户零件规范？1.5定时评审、分发和执行用户工程标准和规范过程及文件要求现场核实……111第111页第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.3是否按用户要求建立流转卡？1.62.1相关形成流转卡文件要求对一份流转卡，查看是否满足用户要求与FMEA/CP一致性……112第112页第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.4在热处理过程中是否维护材料标识，包含零件号、批次号、热处理炉号、协议号等？2.22.32.4相关标识和可追溯性文件要求顺向或逆向追溯某一材料零件号、批次号、热处理炉号、协议号等，评审其符合性……113第113页第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.5是否统计进料检验证据？2.1进料检验程序及接收准则进料检验计划进料检验抽样计划进料检验汇报……114第114页第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.6是否确定装炉或堆垛要求？1.62.7应确定装炉或装架过程规范，如装炉量、进料速度、带速、每筐零件数、装载重量等装炉过程操作规范相关文件一致性（PFMEA，ControlPlans，WorkInstructionetc.)……115第115页第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.7是否使用适当参数设定或工艺规范（周期、温度、气氛等）？请参考过程规范第3.0特征参数，在以下空白处列出经核实参数1.51.62.12.142.15各类特征参数规范及清单与适用过程表要求符合性……116第116页第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.8产品检验要求是什么？——分别列出1-4项，评审其符合性2.15过程检验和最终检验规范，详见以下要求117第117页第四部分—作业审核序号要求HTSA条款客观证据4.8.1-4.8.4产品检验要求：试验方法试验频率和数量样本选择规范2.1试验方法能够程序和操作规程形式试验频率和数量、样本选择、规范能够参见控制计划或抽样计划试验方法抽样计划……118第118页第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.9是否同意签发了适当过程步骤？1.42.22.32.14包含从零件接收到发运全过程步骤过程流程图控制计划……119第119页第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.10在控制计划中确定全部检验步骤是否都完成了？1.21.4控制计划检验计划及检验规范检验结果汇报……120第120页第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.11是否完成了在控制计划中没有确定步骤或操作？1.21.41.6过程流程图控制计划过程变更统计……121第121页第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.12假如执行了附加步骤，是否得到过同意？1.21.41.61.111.17PPAP文件过程变更统计（申请及同意）最新控制计划过程规范……122第122页第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.13管理规范是否准许再处理或返工？（reprocessingorrework）1.11管理要求同意统计及实施统计返工作业指导书……123第123页第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.14假如工作指令被确认，过程结果证实是否能反应过程已经完成？2.142.15过程监控统计过程/最终检验及试验汇报……124第124页第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.15这些证实文件是否由授权人员签字？1.17有权放行产品人员要求及文件签字统计……125第125页第四部分—作业审核（操作者和检验员职责）序号要求HTSA条款客观证据4.16产品和容器是否摆脱了不适当物质或污染物影响？2.62.11定时清洗要求及实施统计现场抽查符合性……126第126页第四部分—作业审核（包装职责）序号要求HTSA条款客观证据4.17是否识别包装要求？2.9协议评审统计APQP项目统计（用户要求）包装标准和规范……127第127页第四部分—作业审核（包装职责）序号要求HTSA条款客观证据4.18零件包装是否将零件混同可能性降到最低（比如装运零件是否超出容器高度）2.62.11包装标识及执行情况装运要求及执行情况……128第128页第四部分—作业审核（处理职责）序号要求HTSA条款客观证据4.19零件是否得到适当地标识？2.32.9标识要求标签流转卡顺向或逆向追溯结果……129第129页第四部分—作业审核（处理职责）序号要求HTSA条款客观证据4.20容器是否得到适当地标识？2.32.9标识要求现场证实……130第130页ProcessTables–TablesintheHTSAthatlisttherequiredprocesscontrolsfortheheattreatprocessescovered.Thesetablescontainminimumrequirements.过程表：指在HTSA中列出热处理过程控制要求，这些要求是最低要求

131第131页过程表A适合用于渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬硬（淬火+回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/沉淀硬化-老化表中给出全部要求应服从于用户特殊要求用户能够增加其它要求，如检验试验，增加频次等，在进行作业审核时，审核员应证实热处理工厂遵照了用户要求＊连续炉频次是针对每一订单或按要求，二者选多＊＊对于运行温度低于760℃（1400℉）热处理炉不适用“---”指不适用条款132第132页过程表A—内容1.0过程和试验设备要求（1.1-1.11）2.0高温测量仪器（2.1-2.7）3.0过程监视频次（3.1-3.9）4.0过程及最终检验频次（4.1-4.4）5.0淬火剂和溶液试验频次（5.1-5.7）133第133页过程表B适合用于气体渗氮（气体）及氮碳共渗（气体或盐浴）表中给出全部要求应服从于用户特殊要求用户能够增加其它要求，如检验试验，增加频次等，在进行作业审核时，审核员应证实热处理工厂遵照了用户要求＊连续炉频次是针对每一订单或按要求，二者选多“---”指不适用条款134第134页过程表B—内容1.0过程和试验设备要求（1.1-1.9）2.0高温测量仪器（2.1-2.6）3.0过程监视频次（3.1-3.10）4.0过程及最终检验频次（4.1-4.4）5.0淬火剂和溶液试验频次（5.1-5.7）135第135页过程表C适合用于铝合金热处理表中给出全部要求应服从于用户特殊要求用户能够增加其它要求，如检验试验，增加频次等，在进行作业审核时，审核员应证实热处理工厂遵照了用户要求＊连续炉频次是针对每一订单或按要求，二者选多“---”指不适用条款136第136页过程表C—内容1.0过程和试验设备要求（1.1-1.5）2.0高温测量仪器（2.1-2.7）3.0过程监视频次（3.1-3.5）4.0过程及最终检验频次（4.1）5.0淬火剂和溶液试验频次（5.1-5.3）137第137页过程表D适合用于感应热处理表中给出全部要求应服从于用户特殊要求用户能够增加其它要求，如检验试验，增加频次等，在进行作业审核时，审核员应证实热处理工厂遵照了用户要求“---”指不适用条款138第138页过程表D—内容1.0过程和试验设备要求（1.1-1.4）2.0高温测量仪器（2.1）3.0过程监视频次（3.1-3.3）4.0过程及最终检验频次（4.4-4.8）5.0淬火剂和溶液试验频次（5.1-5.5）139第139页

过程表E适合用于退火/正火/去应力表中给出全部要求应服从于用户特殊要求用户能够增加其它要求，如检验试验，增加频次等，在进行作业审核时，审核员应证实热处理工厂遵照了用户要求＊连续炉频次是针对每一订单或按要求，二者选多＊＊对于运行温度低于760℃（1400℉）热处理炉不适用“---”指不适用条款140第140页过程表E—内容1.0过程和试验设备要求（1.1-1.8）2.0高温测量仪器（2.1-2.5）3.0过程监视频次（3.1-3.7）4.0过程及最终检验频次（4.3-4.3）5.0溶液试验频次（5.1-5.2）141第141页CTS：ControlTemperatureSensor

控制温度传感器CTTS：CalibratedTestTemperatureSensor

校准测试温度传感器R-T/C：ResidentThermocoupleusedforcomparativecheckofthecontroltem