甘肃省证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题

甘肃省证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A．证券投资基金

B．股票

C．封闭式基金

D．开放式基金

2.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。

A．期货交易

B．现货交易

C．期权交易

D．互换交易

3.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币__万元的，应当由承销团承销。

A．3000

B．4000

C．5000

D．6000

4.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。

A．指引的规定

B．资产报告书

C．发行公告

D．招股说明书

5.（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A．收入型基金

B．上市开放式基金

C．公募基金

D．私募基金

6.长期国债的偿还期一般在__。

A．1年以上

B．3年以上

C．5年以上

D．10年或10年以上

7.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。

A．质押式回购

B．债券远期交易

C．债券期货交易

D．现券买卖

8.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。

A．证券市值/GDP

B．证券市值/GNP

C．CDP/证券市值

D．GNP/证券市值

9.按揭支持证券的基础产品是（）。

A．资产池

B．应收账款

C．房地产

D．商业银行房地产按揭贷款

10.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。

A．红利

B．资本增值收益

C．股票股息

D．资本利得

和勤勉的履行职务，最近__个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近__个月内未受到过证券交易所的公开谴责。__

A．36；12

B．36；36

C．12；12

D．12；16

22.根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项__参与当日资金结算的轧差。

A．不能

B．能

C．一定条件下能

D．没有特别规定

23.一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20%。对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的__。

A．30%

B．35%

C．40%

D．45%

24.上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。

A．30日

B．40日

C．20日

D．10日

25.按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1

B．2

C．3

D．5

26.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。

A．累计询价

B．询价

C．首次发行

D．公告招股说明书

27.依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（）。

A．财政部

B．中国证监会

C．中国证券监督管理委员会

D．上海、深圳证券交易所

28.__1938年提出了公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM)，为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，也为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。

A．凯恩斯

B．艾略特

C．希克斯

D．威廉姆斯

29.当市场利率降低时，债券的价格通常会__。

A．下降

B．上升

C．保持不变

D．先上升后下降

30.收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。

A．10

B．15

C．20

D．30

31.__非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．公司型基金

D．契约型基金

32.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A．1个工作日

B．3个工作日

C．10个工作日

D．5个工作日

33.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

34.权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。

A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议

B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力

C．有健全的公司治理结构和内部管理制度

D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录

35.下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C．证券投资方面的专家、学者

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

36.基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。

A．基金的股利收益

B．基金收益

C．存款利息收入

D．基金净收益

37.登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。

A．清算编号

B．资金账户

C．证券账户

D．交易席位

38.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

39.下面不属于制定内部控制制度原则的是__。

A．适时性原则

B．全面性原则

C．合法合规性原则

D．有效性原则

40.中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。

A．成交顺序自前往后

B．成交顺序自后往前

C．成交编号自前往后

D．成交编号自后往前

41.证券从业人员禁止的行为是__。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动

D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

42.__属于资产评估报告正文的内容。

A．评估资产的汇总表

B．评估方法和计价标准

C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件

D．评估资产的明细表

43.下列说法正确的是__。

A．社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入

B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具

C．社会消费品零售总额包括服务业的营业收入

D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品

44.保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。__

A．2；2

B．3；3

C．5；2

D．5；3

45.目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。

A．价格优先和时间优先

B．平仓优先和时间优先

C．价格优先和平仓优先

D．申报优先和价格优先

46.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。

A．中国人民银行

B．财政部

C．国家发改委

D．国务院

47.__是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。

A．基金资产估值

B．基金资产总值

C．基金负债

D．基金资产净值

48.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中__同样受到该限制。

A．保荐人的配偶

B．保荐人的父母