风险分级管控和隐患排查治理体系课件

工贸企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设实践与指南注册安全工程师一级安全评价师高级工程师1工贸企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设实践与指南1

课程内容一、两个体系建设与其他安全管理体系的关系二、风险分级管控体系建设实践三、隐患排查治理体系建设实践四、企业两个体系建设指南22023/9/13课程内容22023/8/4两个体系建设与其他管理体系的关系32023/9/13两个体系建设与其他管理体系的关系32023/8/4（一）职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系OH&Smanagementsystem组织管理体系的一部分，用于制定和实施组织的职业健康安全方针并管理其职业健康安全风险。——引自GB/T28001-2011

中国国家标准化委员会以OHSAS18001标准为基础，制定发布了GB/T28001《职业健康安全管理体系要求》，并在2011年进行了换版，国际标准化组织(ISO)目前也正在实施将职业健康安全管理体系纳入ISO标准的进程中。GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》习惯称为18000标准——以OHSAS18001标准为基础建立。42023/9/13（一）职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系OH&SmaPDCA职业健康安全管理体系PDCA模式52023/9/13PDCA职业健康安全管理体系PDCA模式52023/8/4（二）安全生产标准化安全生产标准化worksafetystandardization通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。——引自AQ/T9006—2010《企业安全生产标准化基本规范》62023/9/13（二）安全生产标准化安全生产标准化worksaf安全生产责任制安全管理制度操作规程排查治理隐患监控重大危险源生产现场安全符合法律法规和标准规范要求良好状态各项活动人、机、物、环72023/9/13安全生产责任制安全管理制度操作规程排查治理隐患监控重大危险源什么是风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需的管控资源、管控能力、管控措施的复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。——引自《基础知识问答》（三）风险分级管控和隐患排查治理体系82023/9/13什么是风险分级管控（三）风险分级管控和隐患排查治理体系820什么是隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程——引自《基础知识问答》什么是隐患治理隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。——引自《基础知识问答》（三）风险分级管控和隐患排查治理体系体系(系统)system相互关联或相互作用的一组要素——引自ISO9000:2015《质量管理体系基础和术语》92023/9/13什么是隐患排查什么是隐患治理（三）风险分级管控和隐患排查治理风险点风险点识别评估、分级危险源辨识风险评价典型控制措施制定一级风险点二级风险点三级风险点四级风险点厂级、车间级、班组级、岗位级分级管控若干危险源若干危险源若干危险源若干危险源危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施隐患排查工程措施、管理措施、个体防护、应急管理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级排查隐患治理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级治理PDCA102023/9/13风险点风险点识别评估、分级危险源辨识风险评价一级二级三级四级（四）风险分级管控和隐患排查治理两个体系特点：“风险点”——指明安全管理关注点，如：伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程。风险点所包含的“危险源”——指明了安全管理的细节，解决“想不到”问题。风险点、危险源风险分级管控，通过管控责任划分，解决“管不到”问题以风险点、危险源为核心进行隐患分级排查、分级治理，解决“治不到”问题。全员、全过程、全方位的综合风险管控治理体系112023/9/13（四）风险分级管控和隐患排查治理两个体系特点：112023/（五）关系职业健康安全管理体系：过程方法、PDCA循环、基于风险的思维从源头控制危险源，全面的、系统的安全管理思路。未明确具体的针对各行业的操作方法。安全生产标准化：侧重操作细节符合性管理能消除事故发生的直接隐患；缺乏源头治理的有效思考及系统的思维。风险分级管控体系和隐患排查治理体系：安全系统管理的两个核心环节；体现PDCA的管理思路122023/9/13（五）关系安全生产标准化：风险分级管控体系和隐患排查治理体系“两个体系”建设，融入OHSAS18001和安全生产标准化的要求，可以丰富“两个体系”的内容和手段；OHSAS18001和安全生产标准化的运行，融入“两个体系”后，则对18001和标准化的强化。运用职业健康安全管理体系的系统理念、过程方法、PDCA循环思路，采用安全生产标准化提供的行业安全具体要求，“两个体系”是对风险点和危险源以及隐患排查治理的强化，通过“两个体系”建设，建立起系统完善的企业安全管理综合体系，实现安全管理思路的创新。132023/9/13“两个体系”建设，融入OHSAS18001和安全生产标准化职业康安全管理体系、标准化要素与两体系对照表职业安全健康标准要素安全生产标准化元素两个体系要素号要素名称要素号要素名称

4.1总要求4一般要求

4.2职业健康安全方针

4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定5.9.15.9.2辨识与评估登记建档与备案风险分级管控体系4.3.2法律法规和其他要求5.4.1法律法规、标准规范

风险分级管控体系4.3.3目标和方案5.15.8.3目标隐患排查治理

隐患排查治理体系4.4.1资源、作用、职责和权限5.25.3组织机构与职责安全生产投入

风险分级管控体系4.4.2能力、培训和意识5.5教育与培训

4.4.3沟通、参与和协商5.10.3职业危害申报

风险分级管控体系4.4.4文件5.4.25.4.3规章制度操作规程

4.4.5文件控制5.4.55.4.6修订文件和档案管理

4.4.6运行控制5.65.75.9.35.10.15.10.2生产设备设施建设作业安全监控与管理职业健康管理职业危害告知和警示风险分级管控体系4.4.7应急准备与响应5.11应急救援风险分级管控体系4.5.1绩效测量和监视5.8.15.8.25.8.4隐患排查排查范围与方法预测预警隐患排查治理体系4.5.2合规性评价5.4.4评估隐患排查治理体系4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施5.8.35.12隐患排查治理事故报告、调查和处理隐患排查治理体系4.5.4记录控制5.4.6文件和档案管理

4.5.5内部审核5.13绩效评定和持续改进

4.6管理评审5.13绩效评定和持续改进

142023/9/13职业康安全管理体系、标准化要素与两体系对照表职业安全健康标准风险分级管控体系建设实践152023/9/13风险分级管控体系建设实践152023/8/4风险分级管控程序框图一、风险分级管控程序162023/9/13风险分级管控程序框图一、风险分级管控程序162023/8/41.组建团队（1）成立领导机构

各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立体系建设工作小组，负责本区域的体系建设的实施。成立各单位的工作小组，应包括基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工、工会组织等。（2）明确职责应全员、全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，确保风险识别、评价及管控措施等工作顺利开展。涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保风险识别全面，定位准确，评价得当。二、准备172023/9/131.组建团队二、准备172023/8/42.纪律保障及考核要求3.资源保障（人员与能力保障，方法与知识，监测工具或仪器，信息收集）182023/9/132.纪律保障及考核要求3.资源保障（人员与能力保障1.风险点识别（单元划分）

每个风险点可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元。三、风险点识别与分级192023/9/131.风险点识别（单元划分）每个风险点可三、风险点识别与分级企业模块识别根据特点确定划分模式单击添加生产工艺过程作业活动场所生产工艺过程活动1步骤1步骤3设施1场所1场所2活动2设施2步骤2动力辅助设施厂区内及周边环境202023/9/13三、风险点识别与分级企业模块识别根据特点确定划分模式单击添加

根据以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”。2.风险点的确定212023/9/13根据以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所

（1）根据《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）中的第三条方法步骤

——（一）企业层面

2.确定风险等级。对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。（2）参照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号），事故等级的划分，把可能导致较大以上事故风险点确定为一级，一般事故为二级，轻伤事故或财产损失较轻的为三级，不损失工作日的伤害或轻微财产损失为四级。3.风险点级别的确定222023/9/13（1）根据《关于建立完善风险管控和隐患排查治一级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致较大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重伤，或者1000万元以上直接经济损失的事故；二级风险指该风险点一旦发生发生事故，可能导致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。三级风险四级风险指该风险点一旦发一事故，可能导致不损失工作日伤害。指该风险点一旦发生发生事故，可能导致轻伤事故（包括急性工业中毒，下同）或轻微经济损失。以后果为基础风险点分级标准（建议）232023/9/13一级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致较大以上事故，即指能242023/9/13242023/8/4序号风险点名称风险点详细位置易出现的事故类型伤亡/财产损失预测风险等级风险管控责任部门典型控制措施（参照较大危险因素辨识与防范指导手册、相关标准、同行经验制定）采取管控措施情况存在隐患情况监管责任部门1

煤气发生炉略

煤气泄漏。火灾爆炸中毒和窒息

三人以上死亡

一级煤气车间

（１）开始工作前，应确保所有管路、连接部位、隔断装置的密封情况。确保所有压力表、液位计、蒸汽汇集器等显示仪器、仪表、装置使用正常。（２）应实时监测工作区域的一氧化碳和氧气的浓度。（３）工作区域内严禁明火作业。（４）所有金属设备均应有接地措施，防止静电。

略

略公司级

2

风险点基本信252023/9/13序号风险点名称风险点易出现的事故类型伤亡/财产损失预测风险等4.风险点识别应注意事项1）从利于管控的角度出发，包含的内容不宜过大，也不宜过小;如一条热轧卷板生产线，连铸板坯——加热炉——粗轧机——卷取机——打包机等工艺设备，或可分别识别。2）具有相对的独立性，如一套装置、一项活动;如加热炉，特定设备的检修。3）至少应包含一类能量或危险有害物质;4）其风险应是企业需要管控的;低风险的活动或设备、装置、区域等可忽略，如办公活动、电脑。5）同类别的设备、装置是否一并识别不能一概而论“合并同类项”;如同一区域的车床（机加工设备）、不同区域不同型号的压力容器，应考虑不同的位置、类型、危险程度等。262023/9/134.风险点识别应注意事项1）从利于管控的角度出发，包含的风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编制“一企一册”的基本信息。风险点基本情况风险点名称风险点详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级

风险管控责任部门责任人手机号码采取管控措施情况存在隐患情况应急处置主要措施属地监管政府主管部门专业监管部门生产经营单位安全生产风险点登记表272023/9/13风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编制“一企一册”的四、危险源辨识以生产工艺过程为主线进行危险源识别可选用“工作危害分析（JHA）法”以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基础单元进行危险源识别可选用”安全检查表法”1.危险源辨识的方法安全检查表工作危害分析现场观察查阅相关记录询问交谈获取外部信息事故树分析危险与可操作性分析282023/9/13四、危险源辨识以生产工艺过程为主线进行危险源识别可选用“工作2.第一类危险源辨识产生、供给能量的装置、设备（如供电设备、隧道窑、压力容器等）类一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所（如煤气发生炉等危能量载体（如压缩气体、运转的皮带、运转的球磨机等）有毒、有害、易燃、易爆等危险物质（如煤气、液氨、煤焦油等）源险使人体或物体具有较高势能的装置设备场所（如人员高处作业、吊装物等）第1292023/9/132.第一类危险源辨识产生、供给能量的装置、设备（如供电设3.第二类危险源辨识人的因素人的失误物的因素物的故障环境因素作业条件管理因素管理缺陷第二类危险源在识别第二类危险源前，可先判定第一类危险源可能导致的后果如煤气发生炉设备内维修或检修，进入有限空间，可能导致煤气中毒，则第一类危险源为“煤气”，后果是“煤气中毒”，第二类危险源则是导致煤气中毒的人的不安全行为或物的不安全状态，可识别出以下第二类危险源：a)吹扫不彻底造成一氧化碳含量超标；b)未携带一氧化碳和氧气监测装置；c)进入作业前未按要求进行有毒气体监测；d)监测装置未校准或失准未能准确监测有害气体含量等第二类危险源。302023/9/133.第二类危险源辨识人的因素物的因素环境因素管理因素第4.辨识步骤—确定工作危害分析的生产场所和区域；

—对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分（关注风险点）；

—对每个工序进行工作内容分析；

—确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型；

（第一类危险源及可能导致的后果）；一从人、机、物、环、管方面，分析导致危害发生的途径及原因

（第二类危险源，可考虑生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861的内容）—危险源的表述：第一类危险源、事件及其原因、潜在后果

312023/9/134.辨识步骤312023/8/4进行危险源辨识的工作要求

——对企业内各个生产单位进行专业培训和指导；

——尽可能自下而上地开展；

——必要的准备，包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习；工作表格等工具的准备等；

——案例引导；

——及时对成果进行确认、指导、调整。

322023/9/13进行危险源辨识的工作要求

——对企业内各个生产单位进行专业进行危险源辨识的工作要求

注：如果企业规模较小，人员的安全素质和企业的安全管理基础相对较弱的，可以由企业成立的工作小组实施。

——

辨识的危险源还应该注意，应覆盖国家安监总局下发的《开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（安监总管四〔2016〕31号），冶金等《行业较大危险因素辨识与防范指导手册》中所提及的较大危险因素，确保不遗漏。332023/9/13进行危险源辨识的工作要求332023/8/4危险源识别、评价、管控措施表单位或部门：年月日序号工作任务作业步骤设备、活动（风险点）第一类危险源第二类危险源事故类型典型控制措施风险评价风险等级备注LSR1

2

3

4

5

注:1.识别对象：指识别区域(部位/场所)内人的作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理状况等，相当于对对象的分类。比如：机加工车间焊接区域，皮带运输机、煤气发生炉等。2.第一类危险源：是可能发生意外释放的能量或危险物质，往往是一些物理实体。如：煤气、电能、运动物体、高处作业等。3.第二类危险源：是导致能量或危险物质的约束或限制破坏或失效的各种不安全因素。如：未安装煤气泄漏报警仪、煤气泄漏报警仪未定期检验、未设置避雷装置、旋转部位未安装防护罩、人员未佩戴劳保用品等。342023/9/13危险源识别、评价、管控措施表序号工作任务作业步骤第一类危险源

基于风险点的危险源识别、评价、管控措施表单位或部门：年月日第一类危险源第二类危险源事故类型典型控制措施风险评价风险等级备注LSR煤气发生炉检修活动煤气

吹扫不彻底造成一氧化碳含量超标煤气中毒

未携带一氧化碳和氧气监测装置

检测装置未校准

注:1.第一类危险源：是可能发生意外释放的能量或危险物质，往往是一些物理实体。如：煤气、电能、运动物体、高处作业等。2.第二类危险源：是导致能量或危险物质的约束或限制破坏或失效的各种不安全因素。如：未安装煤气泄漏报警仪、煤气泄漏报警仪未定期检验、未设置避雷装置、旋转部位未安装防护罩、人员未佩戴劳保用品等。352023/9/13

危险源识别、评价、管控措施表（节选）单位：淄博XX建陶有限公司序号工作任务作业步骤设备活动（风险点）第一类危险源第二类危险源事故类型典型控制措施风险评价风险等级LSR1煤气制备站区布置煤气生产区域未按规定划分防火、防爆区域，人员误进入危险区域其他伤害按要求划分区域并挂警示牌4416II级2煤气生产区域设备、阀门未按工艺流程图编号，挂牌，人员误操作其他伤害按工艺流程图要求编号、挂牌，严格按照操作规程操作4416II级17设施设备饱和空气管道最低点无排水口，积水过多易造成空气管道堵塞，产生负压爆炸在最低点安装排水口248III级19焦油管道煤焦油未采用封闭式输送系统，未采用蒸汽保温的管道输送。火灾、爆炸采用封闭式输送系统，采用蒸汽保温管道输送339III级37电气安全电气调控电柜未可靠接地触电可靠接地248III级45检测装置煤气生产区域无有毒气体检测报警装置火灾、爆炸按要求配置有毒气体检测报警装置5420I级48防雷防静电设施煤气生产区域无防雷，防静电接地设施火灾、爆炸按要求配置防雷、防静电设施5525I级49煤气生产区域门口未设静电消除设置火灾、爆炸按要求安装静电消除装置4312III级63人员操作安全培训不完善未组织“三级”培训其他伤害组织“三级”培训3515II级64汽包、水夹套为提高发生炉负荷，多生产煤气，有意关小甚至关闭水夹套进、出水阀门容器爆炸按操作规程操作3515II级101探火作业煤气固定式一氧化碳报警仪失效，煤气浓度高时未及时检测中毒和窒息保证一氧化碳报警仪安全可靠4416II级108操作管理煤气设备发生炉设备、管道煤气含氧量过高造成煤气爆炸火灾、爆炸严格按照操作规程操作248III级111排污蒸汽高温蒸汽溅及人体灼烫定期检查有无跑、冒、滴、漏，保持器、阀、泵、管线处于完好状态，保温层完好224IV级131开、停炉点火使用挥发性燃料点火爆炸严格按操作规程操作236IV级132煤气质量开炉时煤气气化不良造成氧气含量超标爆炸严格按操作规程操作4416II级146化验操作煤气化验化验室配制试剂时劳动保护用品穿戴不到位（乳胶手套、防毒口罩）其他伤害正确穿戴劳动保护用品236IV级362023/9/13危险源识别、评价、管控措施表（节选）单位：淄博XX建陶有限公五、危险源的风险评价、分级

常见的风险评价方法主要有危险指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方法、故障假设分析/检查表分析方法、危险和可操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。其中，安全检查表法、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等较简易的风险评价方法是在工商贸企业较常用的方法。从方便推广和使用角度，可采用风险矩阵评价法或作业条件危险性评价法（LEC）1.危险源的风险评价372023/9/13五、危险源的风险评价、分级常见的风险评价方法主要有2.风险矩阵评价法（LS）

风险矩阵方法给出了两个变量，分别表示该危险源潜在后果的可能性（L）和后果（S）。根据实际经验方法给出了2个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后L与S相乘，计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。（风险：是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险=可能性×严重性）382023/9/132.风险矩阵评价法（LS）风险矩阵方法给出了两个(1)确定危害事件发生的严重程度（S）a)严重程度的确定应充分考虑风险点的相关的风险类型和程度；b)对照表从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值，S值的确定应与风险点的风险类型和风险程度相适应。392023/9/13(1)确定危害事件发生的严重程度（S）392023/8/4等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作业点21至2人轻伤一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下不符合公司规章制度要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合公司程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上死亡7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道402023/9/13等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏(2)确认危害事件发生的可能性（L）a)确定事件发生的可能性的判定，应根据第一类危险源的特性，主要依据第二类危险源确定。b)判定可能性，可从两个角度：

固有风险：指该危险源现实如果存在，该危险源导致后果发生的可能性。

示例：皮带轮无防护罩导致人员机械伤害。可能性是指：如果在没有防护罩的情况下，发生事故的可能性。

现实风险：是指现场实际状态下，该危险源存在的可能性有多少。即：皮带轮无防护罩这种现象存在的可能性。c)对照下表从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。412023/9/13(2)确认危害事件发生的可能性（L）a)确定事件发生的可能性赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5每次作业或每月发生无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。4每季度都有发生检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）操作规程不全或很少执行操作规程不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。3每年都有发生发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按标准检查、作业操作规程齐全但偶尔不执行胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错）监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。1从未发生过标准完善、按标准进行检查、作业操作规程齐全，严格执行并有记录高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。422023/9/13赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：R=L×S=17～25：关键风险（Ⅰ级），需要立即停止作业；R=L×S=13～16：重要风险（Ⅱ级），需要消减的风险；R=L×S=8～12：中度风险（Ⅲ级），需要特别控制的风险；R=L×S=4～7：低度风险（Ⅳ级），需要关注的风险；R=L×S=1～3：轻微风险（Ⅴ级），可接受或可容许风险。(3)确定风险度（R）432023/9/13根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：(3)确定风险度（R固有风险及现实风险Ｒ值所对应的措施（以矩阵法为例）Ｒ值等级对应措施固有风险评价方式解释现实风险评价方式解释R=L×S=17～25关键风险（Ⅰ级）需要立即停止作业该类危险源现场如果出现，则“需要立即停止作业”现场已存在该类危险源，“需要立即停止作业”R=L×S=13～16重要风险（Ⅱ级）需要消减的风险该类危险源现场如果出现，则风险“需要消减”现场已存在该类危险源，则风险“需要消减”R=L×S=8～12中度风险（Ⅲ级），需要特别控制的风险该类危险源现场如果出现，则风险“需要特别控制”现场已存在该类危险源，则风险“需要特别控制”R=L×S=4～7低度风险（Ⅳ级），需要关注的风险；该类危险源现场如果出现，则风险“需要关注”现场已存在该类危险源，则风险“需要关注”R=L×S=1～3轻微风险（Ⅴ级），可接受或可容许风险该类危险源现场如果出现，风险“可接受或可容许”现场已存在该类危险源，风险“可接受或可容许”442023/9/13固有风险及现实风险Ｒ值所对应的措施（以矩阵法为例）Ｒ值等级对方法介绍:在具有潜在危险环境中作业的危险性，以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式。D=L×E×C根据实际经验他们给出了3个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。3.作业条件危险性评价法（LEC）452023/9/13方法介绍:3.作业条件危险性评价法（LEC）452023462023/9/13462023/8/4用LEC法对汽车吊装作业进行评价作业活动辨识对象

辨识内容（危险因素）

事故类型

典型控制措施

风险评价

L

E

C

D

级别

汽车吊吊装作业作业人员汽车吊司机无证操作起重伤害必须按照规定取值，并按照规定实习三个月后方可作业161590三作业人员汽车吊支持腿没有放置枕木起重伤害汽车吊支持腿放置枕木3315135三作业人员丝索系挂方法不对，导致吊件坠落伤人起重伤害找好重心，确保平衡，无误后，方可慢慢起吊。3315135三汽车吊汽车吊的吊钩没有防滑装置，导致吊件落下起重伤害汽车吊的吊钩安装防滑装置33763四汽车吊汽车吊没有排绳装置，起吊过程钢丝绳打绞断裂，导致吊件落下起重伤害安装排绳装置161590三作业环境没有在起重机旋转范围内采取禁止入内措施，起重伤害设警戒线、栏杆等标识出禁止入内范围33763四安全管理高压电线附近进行吊装作业触电设专门的监护，防止汽车吊在旋转时碰到高压线3315135四472023/9/13用LEC法对汽车吊装作业进行评价作业活动辨识对象辨识内容（4.危险源风险分级将识别的危险源按照风险矩阵法或作业条件危险性评价法进行分级，将所有危险源按风险度分为I、II、III、IV、V级。第Ⅴ级（轻微风险）为可接受或可容许风险，在风险分级管控体系运行中可以归于IV级。其他危险源则按评价出的I－IV级风险度，直接对应相应的I－IV风险等级。482023/9/134.危险源风险分级将识别的危险源按照风险矩

依据《风险点基本信息表》确定风险点管控主责部门和监管主责部门1.风险点、危险源管控责任划分

依据《危险源基本信息表》结合风险点信息确定危险源管控主责部门和监管主责部门六、风险分级管控492023/9/13依据《风险点基本信息表》确定风险点管控主责部门和监管主责部2.风险分级管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。如：一级、二级风险可由公司直接监管，风险点所在车间总体管控，班组、岗位负责责任范围内容的危险源管控；三、四级风险点可由车间级监管，班组、车间管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。502023/9/132.风险分级管控基本原则是：502023/8风险分级管控措施应急控制个体防护控制管理（行政）控制工程控制3.典型控制措施的制定512023/9/13风险分级管控措施应急控制个体防护控制管理（行政）控制工程控制（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。（1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；（2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。工程控制措施管理(行政控制)522023/9/13（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（1）消除

个体防护（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急控制（1）紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；（2）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。532023/9/13个体防护（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、隐患排查治理体系建设实践542023/9/13隐患排查治理体系建设实践542023/8/4Page

55风险分级管控体系识别评价的“风险点、危险源”即为隐患排查的对象，是隐患排查治理体系的“基础”。根据风险分级管控体系的要求，企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点、危险源为隐患排查的对象，即“排查点”。通过隐患排查，可能发现新的风险点、危险源，进而对风险点和危险源信息进行补充和完善。（一）风险分级管控体系与隐患排查治理体系的关系隐患排查治理体系风险分级管控体系552023/9/13Page55风险分级管控体系识别评价的“风险点、危险Page

561.隐患排查概述562023/9/13Page561.隐患排查概述562023/8/42.危险源与事故隐患的关系1）危险源包括事故隐患；2）事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患；3）危险源的现实风险达到不可承受的程度，则构成隐患。危险源隐患隐患572023/9/132.危险源与事故隐患的关系1）危险源包括事故隐患；危险源隐患3.危险源与事故的关系危险源事故控制措施隐患失控失控状态582023/9/133.危险源与事故的关系危险源事故控制措施隐患失控失控状态58

1.根据企业组织机构设置情况，隐患排查可以为：公司级排查：专业级排查车间级排查班组级排查岗位级排查专门机构实施的检验检测手段实施隐患排查，企业可委托外部专业机构实施，如避雷系统检测、特种设备检测、煤气报警仪校准等。（二）隐患分级排查592023/9/131.根据企业组织机构设置情况，隐患排查可以为：（二）公司级：通常风险级别为I级和II级的风险点。I级和II级风险点应包括重大危险源，风险点所产生的后果严重、易产生重大隐患的风险点，或后果不严重、但发生概率较高的风险点所涉及的危险源。专业级：专业管理直接管理的活动、过程、装置、设施、设备、物料等风险点所涉及的危险源，如供电专业的排查点可包括高压线路、高压配电、低压配电、低压固定线路、配电柜（箱）、接地系统、避雷系统、2.隐患分级排查的内容602023/9/13公司级：通常风险级别为I级和II级的风险点。I级和II级风险设备绝缘耐压（电机、电焊机、手持电动工具等）、临时用电、检维（抢）修等活动等风险点中的危险源。车间级：基层单位管辖范围内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源可设为排查点，包括在本区域内的公司级、专业级排查点，除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源（如设备接地是否良好需接地电阻检测仪，可以由专业实施排查）外，可设为排查点。2.分级隐患排查的内容612023/9/13设备绝缘耐压（电机、电焊机、手持电动工具等）、临时用电、检维班组级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源，将本班组内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源可设为排查点。岗位级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的风险点，将本岗位内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源应设为排查点。622023/9/13班组级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源，将I级风险点II级风险点III级风险点IV级风险点公司级车间级班级级专业级岗位级632023/9/13I级风险点II级风险点III级风险点IV级风险点公司级车间级

“风险点、危险源”即为隐患排查的对象。《风险点基本信息表》、《危险源识别、分析、评价表》中的“风险点”、“危险源”为隐患排查的对象，即“排查点”。风险点明确了排查的方向，危险源明确了排查的细节。“排查点”是企业内分级排查和日常安全检查的关注点，各级安监部门进行监督检查时，也可参照企业上报的风险点、危险源，重点对I、II级风险点的控制情况进行监督检查。3.隐患排查的内容642023/9/13“风险点、危险源”即为隐患排查的对象。3.隐患排查的内4.排查周期：

根据风险点特性及危险源风险等级确定检查周期（隐患排查的实施时间间隔），可能的周期包括：一班三检每班一次每周一次每月一次每季一次等。隐患排查周期可根据安全形式的变化、上级主管部门要求等情况，增加隐患排查的频次。

涉及季节性、节假日、检修、抢修、开停机等间断性出现的风险点、危险源，可针对其特点制定专项排查表进行排查。652023/9/134.排查周期：652023/8/45.隐患排查点分配的操作

如何将识别的风险点及危险源分配至公司级、专业级、车间、班组和岗位，形成各级别隐患排查对象，建议推荐使用下表所列格式，使用Excel表格的筛选功能进行筛选后汇总，形成各级别隐患排查表。具体步骤如下：将《危险源识别、评价、控制措施表》中的作业活动、设备设施等风险点、危险源、风险等级信息复制到Excel表中，增加“基层组织排查”、“专业组织排查”、662023/9/135.隐患排查点分配的操作如何将识别的风险点及5.隐患排查点分配的操作“公司排查”等栏，形成带有风险点信息格式的Excel表，由体系建设工作小组成员组织相关层次人员实施，对各危险源逐条确定，所在列对应的风险（即：勾划“√”）选出来，在相应的周期确定排查周期。

企业也可采用其他手段，实施隐患排查点的分配。672023/9/135.隐患排查点分配的操作“公司排查”等栏，形成带有风险点信息隐患排查操作使用Excel表格的筛选功能进行筛选，形成隐患排查分配表危险源第二类危险源682023/9/13隐患排查操作使用Excel表格的筛选功能进行筛选，形成隐患排隐患排查分配表692023/9/13隐患排查分配表692023/8/46.筛选后汇总，形成各级别隐患排查表隐患排查点汇总702023/9/136.筛选后汇总，形成各级别隐患排查表隐患排查点汇总70202煤气车间隐患排查表（部分）排查主体:排查人：年月日序号工作任务风险点第一类危险源第二类危险源事故类型风险等级典型控制措施是否存在隐患隐患描述隐患分级煤气炉（车间级）1煤气制备站区布置煤气生产区域未按规定划分防火、防爆区域，人员误进入危险区域其他伤害III级按要求划分区域并挂警示牌

2煤气制备站区布置煤气生产区域设备、阀门未按工艺流程图编号，挂牌，人员误操作其他伤害II级按工艺流程图要求编号、挂牌，严格按照操作规程操作

3设施设备安全管理站区布置煤气生产区域钟罩阀内放散水封的有效高度不高于煤气发生炉出口最大工作压力的水柱高度50mm火灾、爆炸III级严格按《建筑防火设计规范》要求设计

4设施设备安全管理人员管理安全培训不完善未组织“三级”培训其他伤害III级组织“三级”培训

5设施设备安全管理应急管理事故应急及响应缺陷未定期组织应急救援演练其他伤害III级严格执行操作规程

6设施设备安全管理特种设备管理汽包、水夹套自动补水装置（电磁阀）失效造成汽包缺水容器爆炸III级定期检验，实验，及时更换不能满足安全要求的安全附件

7设施设备安全管理特种设备管理汽包、水夹套操作失误或违章（严重缺水时违章补水）容器爆炸II级严格按照操作规程操作

712023/9/13煤气车间隐患排查表（部分）排查主体:1)基层组织排查包括车间、班组、岗位为主体实施的隐患排查，专业组织的排查包括防火防爆、电气、职业危害、设备等各专业实施的隐患排查；公司组织的排查是由隐患排查主管部门组织实施的隐患排查；2)周期是指隐患排查的实施时间间隔，如A代表每月至少一次，B代表每周至少一次，C代表每班至少一次，D代表每班至少两次，E代表每两小时一次，F代表每季度至少一次。3)原则上，公司级组织排查应包括I、II级风险点的检查，专业组织的排查应包括本专业所涉及的风险，如接地系统的隐7.隐患排查筛分应注意的问题722023/9/131)基层组织排查包括车间、班组、岗位为主体实施的隐患排查，专患排查应由机电专业实施；基层组织排查应包括管辖区域内所有有能力实施排查的风险，车间应关注本区域内较大的风险，如III级以上风险点，班组应关注班组内较大的风险，岗位应关注本岗位所涉及的各风险点，各级排查内容的周期可以不同；4)上一级组织的排查，可增加隐患排查的范围和内容，以验证下级组织排查实施的有效性，如公司级组织排查可通过抽查专业组织排查的内容，验证专业排查的效果，以进行隐患排查效果的考核；5)根据需要，可根据安全形势的变化、上级主管部门要求等情况，增加隐患排查的频次，但时间间隔不应超过上表所策划的周期。7.隐患排查筛分注意点：732023/9/13患排查应由机电专业实施；基层组织排查应包括管辖区域内所有有能（1）日常隐患排查；（2）综合性隐患排查；（3）专业性隐患排查；（4）季节性隐患排查；（5）重大活动及节假日前隐患排查等。（三）隐患排查的实施742023/9/13（1）日常隐患排查；（三）隐患排查的实施742023/8/41.隐患分级按照隐患的危险程度，参照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第16号），可分为一般隐患、重大隐患二个等级。其中：一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，在发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指易导致较大以上事故发生且整改难度很大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。（四）排查结果的处理752023/9/131.隐患分级按照隐患的危险程度，参照《安全生产事故隐患排查治1.隐患分级

（四）排查结果的处理《指南》规定确定为重大事故隐患的一般原则是：①违反法律法规有关规定，企业必须停产停业整顿的②涉及重大危险源、重要装置的隐患③涉及多人滞留，暴露10人以上的（管道30人以上）④危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的⑤因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患⑥市级以上负有安全监管职责的部门认定为属于重大事故隐患的762023/9/131.隐患分级（四）排查结果的处理《指南》规定确定为重大事故1.隐患分级

（四）排查结果的处理部分企业以下情况可直接判定为重大事故隐患：（1）新建、改建、扩建建设项目的安全生产设施、职业病防治设施未按照依法批准的设计组织施工。（2）冶金企业超能力、超强度或者超定员组织生产。（3）风险评价出的不可承受的风险。（4）是易燃、可燃液体、气体储罐未按规定设置固定灭火、冷却设施。（5）同一区域有两类以上特种设备、设施未按规定检测、检验或两种以上特种作业人员无证上岗。（6）使用国家淘汰、禁止使用工艺、设备的。（7）一、二级危险源（风险点）和重大危险源的主要设备及主要安全设施存在的隐患。（8)人员密集场所（9人以上）重要的安全设施的隐患。(9)因外部因素造成的难以整改的隐患。(10)市级以上主管部门检查的隐患。772023/9/131.隐患分级（四）排查结果的处理部分企业以下情况可直接判定2.隐患的判定标准（参考)

是否是隐患，应以该风险点中危险源的风险是否达到了企业“不可承受”的水平，即是否为“不可承受风险”。具体判定时应考虑以下方面：违反法律、法规、规章、标准、规程、规范的要求；不符合针对风险点制定的“典型控制措施”；不符合主管部门及各级安全监管部门提出的特定要求；不符合企业制定和管理制度、操作规程的要求；违反企业采取的且证明有效的安全和职业卫生管理措施；企业在安全管理方面的追求；其他。782023/9/132.隐患的判定标准（参考)782023/8/4I级或II级危险源，对应的隐患为重大隐患;III、IV级危险源，对应的隐患为一般隐患。不同级别隐患分别实施登记跟踪管理。3.隐患级别的确定（参考)792023/9/13I级或II级危险源，对应的隐患为重大隐患;3.隐患级别的确定

1.隐患治理实行分级治理。根据治理能力判断，可包括：岗位纠正、班组治理、车间治理、专业治理、公司治理。由隐患发生单位确定治理责任人，如确认无能力实施治理，则应向公司申请实施专业治理或公司治理。（五）隐患分级治理802023/9/131.隐患治理实行分级治理。根据治理能力判断，可包括：（五风险管理2.一般隐患的整改

隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发《隐患排查治理通知单》。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。812023/9/13风险管理2.一般隐患的整改812023/8/43.重大事故隐患的整改对于重大事故隐患或难以整改的隐患，隐患整改责任部门、车间应组织制定事故隐患治理方案，经论证后实施。重大事故隐患治理方案应包括：1)治理的目标和任务；2)采取的方法和措施；3)经费和物资的落实；4)负责治理的单位和人员；5)治理的时限和要求；6)防止整改期间发生事故的安全措施。对于简单易行的整改措施，也可参照一般事