第17课中国古代的户籍制度与社会治理高中历史统编版（2019）选择性必修1

中国古代的户籍制度与社会治理选必一第六单元

基层治理与社会保障了解中国古代户籍制度的变迁，认识赋役征发是中国古代户籍制度的重要目的。了解中国古代有代表性的基层管理组织，认识古代基层管理的特点。知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施，认识其对维护统治的重要性。【思考】什么是户籍制度？

户口的调查、登记，是户籍制度的主体。就狭义而言，户籍制度就是户口的调查登记制度……但这种管理，不仅仅体现在他对人口的“记录在案”，而且体现在他对人口的组织和编制上。

——宋昌斌《中国户籍制度史》户籍制度是指通过各级权力对所辖范围内的户口进行调查、登记、申报，并按一定原则进行立户、分类、划等和编制。【思考】为什么要制定户籍制度？户籍制度是统治阶级稽查户口、征收赋税、调派徭役、维护统治秩序的依据和重要的管理手段，也是是国家对老百姓进行经济和人身控制的重要途径。加强人口管理便于征发赋役维持统治秩序保障社会治安一、历代户籍制度演变战国秦汉东晋隋唐宋元明清赋役制度田赋、人头税、徭役租调制租庸调制↓两税法方田均税、募役法南北分治、科差一条鞭法固定丁银↓摊丁入亩结合教材和所学，将下图补充完整。户籍制度开始分类登记编户齐民黄籍白籍大索貌阅三年一造主户客户诸色户计户帖黄册管理松弛↓永停编审户籍制度与土地制度、赋税徭役制度三位一体，紧密结合一、历代户籍制度演变1.先秦：我们从甲骨文的记载可以得知，早在商代，就已进行了人口登记。当时以人丁为基本登记单位，目的是为了征集士兵，目的比较单一。这种户籍登记制度被称为“登人”制度，是户籍制度的最初来源。战国时期国家大规模编排民户，开始制定户籍①秦献公时期：“为户籍相伍”，即以五家为“伍”的办法编排户口。②商鞅变法时期：无论男女，都在政府的簿籍上登记。照身帖令民为什伍，而相牧司连坐。不告奸者腰斩，告奸者与斩敌首同赏，匿奸者与降敌同罚。——《秦律》秦国：什伍制一、历代户籍制度演变2.秦朝：分类登记实行分类登记制度，除一般百姓的户籍外，还有宗亲贵族的宗室籍、官吏的宦籍、商贾的市籍等秦户籍简出土于湖南里耶。释文为：“东成户人士五夫，妻大女子沙，子小女子泽若，子小女子伤。”东成，为里名。户人，指户主。士五，是身份称谓，指无爵或免爵者。女子，即女性。“大、小”为课役身份的标志，是征发赋役的依据。夫、沙、泽若、伤，均为人名。一、历代户籍制度演变3.汉朝：编户齐民编户齐民制度

两汉对百姓的管理，由汉武帝时期开始推行的编户制度。以户为单位来管理人民，是谓“编户”。同时废除过去封建体制下地方上原有的贵族、长老、族长等地方领袖，所有人统统是国君的臣民，是谓“齐民”，总称“编户齐民”。

编户齐民既是行政管理制度，又是赋税制度。

西汉——编户齐民①管理：丞相主管全国户籍工作，各级地方政府也均有专门人员主管户籍。②登记：百姓编户入籍后，便成了封建国家的“编户齐民”。③维护：政府为掌握人口数，也定期进行人口调查。把民户的人口、年龄、性别、土地财产等情况详细登记在户籍上。不得无故迁移，丢掉户籍逃亡者将被罚作官奴

东汉末年——户籍散乱标志着我国古代完整的赋税徭役制度正式形成一、历代户籍制度演变4.东晋：黄籍、白籍与土断

东晋给予北方移民安置点以郡、县的建置，沿用其原籍的郡名、县名，称侨郡、侨县，并任命流民中的士族担任郡守、县令。……形成了州中有州、县中有县的“插花地”，同一地区出现了不同行政区划，造成地名系统的大混乱。侨人户籍称“白籍”，不算正式编户。晋成帝时下令土断，将白籍用里伍形式重新编制，使之固着于土地上，与黄籍户一样承担国家税役，改籍当地州郡县。许多侨州郡县也被省并。但直到隋朝重新划定政区，大举省并州县，改州为郡、以郡统县，才根除掉侨置州县问题。——白寿彝《中国通史》一、历代户籍制度演变5.隋朝：大索貌阅材料：开皇三年，隋文帝下令在全国彻底清查户口，根据户籍簿上登记的年龄与本人的体貌进行核对，从中检查隐漏户口，以解决诈老诈小的行为，即为“大索貌阅”……通过这一措施，新增成定人数44.3万，新附人口164万。

——宁欣《中国古代史（下册）》“机巧奸伪，避役惰游者十六七。四方疲人，或诈老诈小，规免租赋。”

——《隋书·食货志》【思考】如果你是隋文帝，将如何解决这一问题？“……禁网疏阔，户口多漏。或年及成丁，犹诈为小；未至于老，已免租赋”。

——《隋书·裴蕴传》将人口体貌与户籍登记相比较，重新核定户籍。唐承隋制，户籍三年一造一、历代户籍制度演变6.宋朝：主户与客户主户：拥有土地、缴纳赋税的税户客户：没有土地的佃户

主户作为宋代户口的基础，占全国总户数的65%左右，是宋代赋税的主要承担者。——张斌《宋代的户口管理探究》宋代实行“不抑兼并”的土地政策，导致土地买卖频繁，租佃契约关系日益普遍，法律逐渐明确了主户与客户之间的赋税关系。客户人身依附关系相对减轻，随着时间推移，部分客户在一定条件下向主户转变，主户比例上升。一、历代户籍制度演变6.宋朝：主户与客户主户：拥有土地、缴纳赋税的税户客户：没有土地的佃户

主户作为宋代户口的基础，占全国总户数的65%左右，是宋代赋税的主要承担者。——张斌《宋代的户口管理探究》【思考】宋朝户籍制度变化的原因是什么？提示：宋代“不立田制”，土地兼并严重，按人头纳税易致赋税不均，故纳税根据土地来算，相应的户籍制度与土地融合，适应了土地私有的社会发展要求；赋税制度的变革；政府灵活调整户籍政策；商品经济发展。客户对地主的人身依附关系松弛，放松了对社会的控制，财政收入有所增加。一、历代户籍制度演变7.元朝：诸色户计——黄清连:《元代户计制度研究》，国立台湾大学文学院1978年版，第15页民族户别蒙古人军户、站户、猎户、蒙古户色目人军户、畏吾儿户、答失蛮户、也里可温汉人、南人医户、匠户、酒户、丝绵户、姜户、阴阳户、礼乐户、僧户、道户、盐户、军户、站户、猎户、儒户、河西户、契丹户、舶商户、淘金户、女真户……等▲

元朝亦集乃路户籍文书元朝的户籍称为青册，户口类型比较复杂，按职业可以分为军户、民户、匠户、站户等，统称为“诸色户计”，一旦定籍，世代相袭，不得变动。一、历代户籍制度演变8.明朝：职业定户籍、黄册土地登记簿：鱼鳞图册户籍册：黄册黄册和鱼鳞图册互为补充（1）职业定户籍：户籍分为民籍、军籍、匠籍等；（2）户籍册称“黄册”，以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋。重在征发徭役重在征收田赋户籍在国家财政收入中的作用进一步下降一、历代户籍制度演变9.清朝：管理松弛，永停编审材料：今丁银既皆摊入地粮，而滋生人户，又钦遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加赋。则五年编审，不过沿袭虚文，无裨实政……嗣后编审之例,著永行停止。

——乾隆三十七年(1772年)上谕【思考】乾隆谕令户籍永停编审的原因是什么？“滋生人丁，永不加赋”：1712年，康熙帝规定以前一年的丁银作为定额，不再增加；“摊丁入亩”：雍正帝即位后，将这笔丁银分摊到田亩中，从此，在中国历史上存在了2000多年的人头税彻底废除，国家对百姓的人身束缚进一步减弱。户籍制度不再具有财政上的意义，户籍制度与赋役制度彻底隔断，变成单纯的户籍管理制度人头税、田赋、徭役租庸调制两税法一条鞭法摊丁入亩丁税为主地税为主赋役制度户籍制度备受重视的传统户籍制度为何走向消亡？试结合史实解释。两晋、南朝秦汉战国隋唐宋元明清大索貌阅三年一造诸色户计传统户籍制度的重要功能是赋役征发。唐中期以前，赋役主要以人丁为依据，赋役与户籍紧密结合；唐中期两税法推行后，赋役逐渐以资产（土地）为主，户籍与赋役逐渐分离，直至“摊丁入亩”完全脱离，人头税废除，户籍制度失去财政功能，仅保有人口管理功能……大规模编排民户，制定户籍。分类登记编户齐民主户客户户帖黄册管理松弛↓永停编审中国古代户籍与赋役制度的演变黄籍↓白籍↓土断【综合探究】综合所学，户籍制度发展的总体趋势如何？从唯物史观的角度，这种趋势背后主要的经济基础是什么？历代户籍制度的重要历史意义如何？时期户籍制度发展趋势封建国家演进经济基础战国至秦汉形成巩固魏晋至隋唐发展鼎盛宋元时期变异成熟明清时期松解衰落从不断强化小农经济不断发展商品经济空前繁荣征发赋役社会治安宣传教化巩固统治统一多民族国家的巩固发展小农经济商品经济放松户籍管控社会流动加强户籍管控分散独立户籍制度发展变化到走向松解【综合探究】中国古代户籍制度的演变趋势1.历史悠久，由复杂到简单；2.与土地和赋税制度逐渐分离3.户籍制度下人身依附关系逐渐减弱；4.传统户籍制度逐渐被废除。【综合探究】中国古代户籍制度演变的原因①专制主义中央集权制度的不断发展；②商品经济的发展，人身依附关系的不断松弛；③政府的改革，如土地制度与赋税制度的变化；④财政危机；⑤农民的反抗……【综合探究】中国古代户籍制度的特点①地域性：政府将人口控制在特定地域范围中，限制流动。②等级性：有特权户种、民籍户种和贱籍户种等类别。③世袭性：不同等级、职业间的流动受到制约，户籍世袭。如军户、匠户和杂户就具有非常突出的世袭性。④具有社会治安职能：宋代以后出现了保甲制，户籍管理制度进一步被赋予了社会治安功能，成为政府加强其统治基础的重要措施。【综合探究】中国古代户籍制度的作用紫色大本P113【综合探究】古代实施户籍制度的原因自给自足小农经济的内在要求；封建剥削土地制度的长期存在；高度集中中央集权的强力维持；森严的等级制度和普遍的等级观念等。【综合探究】中国古代户籍制度产生了什么影响？材料一：能制天下者，必先制其民者也。能胜强敌者，必先胜其民者也。故胜民之本在制民，若冶于金、陶于土也。

——《商君书·画策》材料二：（秦朝）田租、口赋（人头税）、盐铁之利，二十倍于古。

——《汉书·食货志》材料三：明朝严格规定路引制度，允许农民在百里之内自由通行，但超出百里范围必须检验路引。清承袭明制，严密的保甲制不仅使百姓噤若寒蝉，也充分加强了邻里之间的互相监督，遏制了人口的流动。

——威阳阳《中国古代户籍制度束缚下的人口流动》积极经济：①便于征发赋役，保证国家财政收入②客观上促进了社会经济的发展

政治：强化户籍管理，利于稳定社会秩序和加强中央集权消极政治：从根本上讲，是统治者维护统治的重要工具经济：①户籍制度束缚了人口的自由流动；

②加深了传统小农经济社会的闭塞性和封闭性，严重地影响了社会经济的进一步发展思想：将农民束缚在土地上上，易形成保守的社会心理社会治理土地制度赋税制度户籍制度政治制度选官制度民族制度外交制度法律教化思考：中国古代还有哪些社会治理的手段？基层治理救济优抚年龄性别籍贯状貌姓名身份户籍制度赋税制度乡里制度二、历代基层组织和社会治理乡里制度：中国古代县以下的基层管理制度学习聚焦封建时代基层组织的任务是征发赋役和维护稳定治一国，必自治一乡始；治一乡，必自五家为比、十家为联始。——徐栋《保甲书·广存》二、历代基层组织和社会治理

历代乡里制度都是以对全体乡村居民进行什伍编制为起点，以“什伍相保”“什伍连坐”为基本组织原则的。它是君主专制主义国家政权结构中最基层的行政单位，拥有按比户口、宣布教化、督催赋税、摊派力役、维持治安、兼理司法的职权，被称为“治民之基”。——鲁西奇《“下县的皇权”：中国古代乡里制度及其实质》乡里制保甲制乡官制职役制时期基层管理组织民众自我管理与监督机制秦汉唐朝北宋明朝清朝乡里制度：县下设乡和里，乡设三老、啬夫、游徼，里设里正；交通要道上十里设一亭，设亭长（负责传递政令和维护治安）什伍组织：以五家为伍，十家为什，百家为里，彼此之间互相监督以百户为里，五里为乡，城内设坊，郊外设村，设里正、坊正、村正。邻保制度：以四家为邻，五邻为保，彼此之间相互监督保甲法（王安石变法实行）里甲制：十户为一甲，一百一十户为一里，设甲长、里长十家牌法（王阳明推行）清初的里甲制度，后来改而推行编制严密的保甲制：以十户为牌，设牌长，十牌为甲，设甲长，十甲为保，设保长。（乡里制与保甲制逐渐合一）中国古代基层治理的演变进程二、历代基层组织和社会治理1.秦汉：乡里制度——什伍制三老：掌教化啬夫：掌狱讼、赋税游缴：掌捕盗里正亭长：负责传递政令和维护治安。乡里亭皇帝三公九卿郡县直接管理民众的基层组织（1里=100户）

秦汉乡里制度逐步成熟，它既发挥基层政权的作用，又带有半自治的性质2.唐朝：乡里制度——邻保制度县里保邻500户=100户=20户=4户=乡唐代乡官乡官制向职役制转变二、历代基层组织和社会治理3.宋代：保甲制（都保/图制）北宋初期仍实行乡里制，王安石变法时期开始实行保甲制度，规定“十家为一保，五十家为一大保（相当于过去的‘里’），十大保为一都保”，大保长一年一替，保正、小保长两年一替。宋朝借助“兵民一体”的保甲制实现了对基层社会的编组控制。

——吴晓林、岳庆磊《皇权如何下县：中国社区治理的“古代样本”》4.明朝：里甲制——十家牌法职役明代二、历代基层组织和社会治理5.清朝：保甲制（清初里甲制）

材料：（乾隆）二十二年更定保甲之法：一、顺天府五城所属村庄暨直省各州县乡村，每户岁给门牌。十户为牌（奇零散处，通融编列），立牌长；十牌为甲，立甲长；三年更代。十甲为保，立保长，一年更代。士民公举诚实识字及有身家之人报官点充。……凡甲内有盗窃、邪教、赌博……聚会等事，及面生可疑、形迹诡秘之徒，责令专司查报。户口迁移登耗，责令随时报明，于门牌内改换填给。——《清朝文献通考》卷19《户口一》【思考】根据材料及所学，分析清朝实行保甲法的原因和作用原因：①推行保甲制，既可以清查户口，又可维护社会治安，一举多得；②通过保、甲两级建制实现皇权专制对乡里社会的渗透。作用：维护稳定、征发赋役、乡里制保甲制合一兼具区划和户籍管理性质的乡里制与旨在维护社会治安的保甲制合一归纳古代中国基层治理的特点，并结合所学知识分析其历史意义。

在古代中国，县以下基层社会，由具有强烈自治色彩的家族、宗族、乡族等组织系列(里社保甲与行会等亦均以家族、宗族等实体组成)……成为国家末端政权的补充，起到所谓“结构—功能替代物”的作用。费正清曾说：“地方长官是中央政府任命的该地唯一代表。这种表面地位造成的结果，就是地方长官只有在与当地士绅头面人物的密切合作下，才能做他的工作。”——摘编自张研、牛贯杰《清史十五讲》严密性：建立控制基层乡里社会的严密管理网络自治性：地方自治色彩鲜明宗法性：宗族组织融于乡党里闾，合于基层政权之中。官员治理与士绅管理相结合独立性：独立行使权力，成为独立的基层管理系统意义：①有效治理了基层地方；②保证了赋役征发；③稳定了基层社会秩序，一定程度上推动了基层经济发展。

①由乡里制向保甲制

②由乡官制向职役制转变

③国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，乡村自治功能逐步减弱。

④历代政府注重建立基层民众的自我管理与相互监督机制二、历代基层组织和社会治理【综合探究】中国古代基层治理的演变趋势①国家的统一，封建专制的强化；②维护小农经济发展，社会稳定的需要【综合探究】中国古代基层治理演变的原因三、历代社会救济与优抚政策国家治理基层治理户籍制度基层组织社会救济制度基石组织纽带社会保障①古代社会生产力水平低，自然灾害频发，人民生活缺少保障，需要国家和社会提供必要的、及时的救助。【思考】中国古代