内部飞行检查制度

内部飞行检查制度目的：为规范公司日常管理，提高员工对法规风险的防范意识，确保各部门符合法规操作标准，特成立公司内部检查小组，并制定飞行检查制度。依据制度不定期对各部门进行突击飞行检查，以求提升员工合规习惯及风险防控素养，达到公司运营规范及效率提升。定义：2.1飞行检查：是指检查小组针对各部门开展的不预先告知的监督检查。检查内容包括：各部门的工作质量、档案管理、账务数据、操作标准以及对被检查部门的接待员工应对能力进行提问等内容。2.2飞行检查应当遵循依法独立、客观公正、科学处置的原则，围绕安全风险防控开展。2.3被检查部门对检查小组的检查应当予以配合，不得拒绝、逃避或者阻碍。2.4检查小组应当根据实际情况对飞行检查的结果予以公开。范围：本制度适用于公司所有的部门。内容：4.1飞行检查的启动4.1.1飞行检查主要由质量管理部负责实施；开展飞行检查前应当制定检查方案，明确检查事项、时间、人员构成和方式等。4.1.2检查组应当由4-6名检查人员组成，检查组实行组长负责制；检查人员应当是由部门经理和质量关键人员组成。4.1.3飞行检查应当另设1名监察员，监察员从检查人员中挑选1名担任，其职责主要监察飞行检查的全过程及飞行检查后期整改及处罚的实施情况，以保证检查全过程的公正、公平，促进整改、处罚落到实处。4.1.4检查组成员、监察员不得事先告知被检查部门检查行程和检查内容；检查组成员在指定地点集中后，直接进入检查现场，根据检查方案针对可能存在的问题开展检查。第1页，共3页4.2飞行检查的实施4.2.1检查组到达检查现场后，检查人员应当出示相关证件，通报检查要求及被检查部门的权利和义务。4.2.2被检查部门及有关人员应当及时按照检查组要求，明确检查现场负责人，开放相关场所或者区域，配合对相关设施设备的检查，保持正常经营状态，提供真实、有效、完整的文件、记录、票据、凭证、电子数据等相关材料，如实回答检查组的询问。4.2.3检查组应当详细记录检查时间、部门、现场状况等；对发现的问题应当进行书面记录，并根据实际情况收集或者复印相关文件资料、拍摄相关设施设备及物料等实物和现场情况、采集实物以及询问有关人员等；询问记录应当包括询问对象姓名、工作岗位和谈话内容等。4.2.4记录应当及时、准确、完整，客观真实反映现场检查情况，并经询问对象及检查现场负责人签字确认。4.2.5飞行检查过程中形成的记录及依法收集的相关资料、实物等，可以作为处罚中认定事实的依据。4.2.6现场检查时间由检查组根据检查需要确定，以能够查清查实问题为原则。4.2.7检查组一般应当在检查结束后5个工作日内，将检查报告、检查记录、相关证据材料等上报质量管理部门。4.2.8监察员应当在飞行检查过程中巡视被检查的部门，若发现检查员、被检查部门的问题应如实记录并当场签字确认。4.3飞行检查的处理办法4.3.1公司各部门应当接到飞行检查结果之日起7个工作日内提出整改措施，并于30个工作日内将整改情况上报质量管理部。4.3.2飞行检查小组有权在任何时间进入被检查部门进行检查，被检查部门不得拒绝、逃避。被检查部门有下列情形之一的，视为拒绝、逃避检查：4.3.2.1拖延、限制、拒绝检查人员进入被检查场所或者区域的，或者限制检查时间的；4.3.2.2无正当理由不提供或者延迟提供与检查相关的文件、记录、票据、凭证、电子数据等材料的；4.3.2.3以声称部门负责人不在、故意停止经营等方式欺骗、误导、逃避检查的；4.3.2.4拒绝或者限制拍摄、复印、抽样等取证工作的；4.3.2.5其他不配合检查的情形。检查组对被检查部门拒绝、逃避检查的行为应当进行书面记录，并处以被检查部门每次100元入乐捐基金。第2页，共3页4.3.3针对飞行检查中发现的普遍性或者长期存在、比较突出的问题，飞行小组可以随时约谈被检查部门主要负责人。4.3.4检查过程中，监察员若发现检查员故意徇私舞弊等行为，可立即撤销其检查员资格，并处以。4.3.5检查结束时，检查组应当向被检查部门通报检查相关情况。被检查部门有异议的，可以陈述和申辩，检查组应当如实记录。4.3.6检查结束时，检查组应当撰写检查报告并向被检查部门通报检查相关情况。检查报告的内容包括：检查过程、发现问题、相关证据、检查结论和处理建议等。4.3.7对于飞行检查中的检查事项出现“无/未执行”最多的前三名，给予处罚。第一名、第二名、第三名分别处以500元、400元、300元部门经费入乐捐基金，并扣除部门经理当月绩效10分。4.3.8限期不整改或在后期的飞行检查中发现未