XXXX质量管理体系审核检查表

2016年内部质量审核检验表2016年 月 日第1页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C1市场营销过程类型顾客导向过程所有者销售部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过是否对新产品开发中顾客要求相关相查新产品开发的相关信息整理关信息（包括开发进度、特殊要求）结果程进行了收集分析；输入过是否组织人员就新产品开发有关事宜查与新产品开发有关的与顾客与顾客进行了充分的沟通、咨询和洽信息传递、及沟通洽谈记录。程谈；资源过是否对过程实施了监控；查过程绩效指标：新产品相关信息的及时性、可程靠性；监控过是否获取新产品开发相关的产品技术查顾客提供的新产品相关技术资料；是否明确顾客对新产品开发的资料；查新产品开发市场分析程特殊要求；是否对新开发产品的市场报告。输前景进行了分析；出是否对过程绩效指标实施考核；查考核记录及对应措施记录绩效管理第2页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C2产品策划过程类型顾客导向过程所有者技术部/APQP小组审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过产品策划输入是否包括了顾客特殊要查产品策划输入及输出记录，求及顾客指定的产品特殊特性；验证是否包含顾客特殊要求及程特殊特性；输入过1是否成立了由跨部门组成的多功能查阅过程活动记录，验证是否小组，小组是否进行了合理的分工。符合规定要求。程2顾客代表是否参与了产品策划评审资活动。源过与产品有关的要求是否得到确定和评查验策划输出记录；查验相关审；是否保持了相关确认和评审的记信息往来记录。程录；是否保证了就有关产品要求方面监与顾客的有效沟通；控过策划输出是否包含了过程流程图、特查验产品策划输出记录殊特性清单及所需的新设备工装和检程测设备清单，是否对组织的制造可行输性进行了评审。出对策划项目的实施率指标是否进行了查验绩效考核记录。绩考核管理。效管理第3页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C3：投标过程类型顾客导向过程所有者销售部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过标书文件是否符合顾客有关投标文件查验标书文件；的特殊要求；程标书文件是否与产品策划结果相一输致。入过是否明确了专门人员负责进行标书的查验小组名单及分工表；提交与信息传递与反馈。程资源过有无投标前后与顾客的信息反馈及处查验相关信息反馈处理记录；理。程监控过标书文件是否按要求进行存档保存；抽查投标文件验证是否符合文是否与顾客签订有新产品开发试制协件管理要求；程议查验标书文件；输是否对产品的设计开发活动进行了策查验开发计划是否符合顾客要出划和控制。求（如进度时间节点等）绩对竞标中标率是否进行了统计分析；查验相关记录；对不中标的情况是否进行了原因分析效并制定了针对原因的应对措施。管理第4页共33页过程名称项标准/文目件章条号过程输入过程资源过程监控过程输出

过程审核检查记录表RM8-05-03（A）C4：过程设计开发过程类型顾客导向过程所有者技术部审核人审核日期检查内容要点检验凭证检查记录合不合格格一般严重是否对过程设计输入要求进行识别、产品图/产品技术要求/产品接形成文件并进行评审，并包括：收准则/过程开发目标/产品设计输出数据；生产率、过程能力及成本目标；是否识别、开发产品过程特殊特性过程开发所需资源是否得到识别并得材料清单/新设备、工装、检测到保证设备清单/在适当的阶段，组织是否依据所策划查验：设计评审策划和记录的安排对设计和开发进行系统的评/PFMEA/审。查验过程输出是否符合输入要是否对过程设计的输出进行了验证和求（产品检验报告/过程开发目和确认，是否保持验证结果及任何措标）；施的记录；查验产品试、装机/车报告有无设计更改，是否对设计更改进行任何不合要求所采取的调整措了评审验证和确认并在实施前得到批施记录准，是否保存了更改评审结果及任何查验设计更改评审及必要措施必要措施的记录。的记录。过程设计输出是否以能根据过程设计所有适用过程设计输出文件的输入的要求进行验证和确认的方式表有效性。示；过程设计输出是否包括：规范及图样/过程流程图 /场地平面布置图/PFMEA/控制计划/作业指导书过程批准接收准则/有关质量、可靠性及可维护性测量性的数据 /适当时防错活动的结果/产品/过程不合格的快速探测和反馈方法第5页共33页绩是否对过程绩效指标进行了考核和评查验绩效指标考核记录（开发效价费用/开发周期/制造成本/过管程能力）理第6页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C5：订单管理过程类型顾客导向过程所有者销售部/多功能小组审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重合同评审的输入是否包括已识别的顾查验合同评审记录是否符合规过客及法律法规要求；定要求程合同评审输入是否包括了对产品的制输造可行性评审；入常规合同评审是否对产品的交付期要求进行了评审过特殊合同的评审是否由跨部门的多功查验特殊合同评审记录是否由程能小组人员进行。多功能小组进行。资源合同评审是否确保：产品的要求得到查验特殊合同评审记录；了规定/与以前不一致的合同或订单过的要求已予解决/组织有能力满足规程定要求；监若产品的要求发生变更，是否重新得查验合同或产品变更评审及相控到评审并确保了相关文件得到修改并关记录；得到沟通；查验产品销售计划/生产计划/签订的合同是否得到有效的履行。产品交付记录。过所有订单合同是否在接受前得到了适查验合同及其评审记录；合同宜的评审；履行记录是否体现订单驱动。程合同订单是否进行了登记管理；输订单合同、产品销售计划、生产计划、出产品交付是否能保持一致。绩合同评审率、评审及时率及合同履行查验相关文件及考核记录。效率指标是否得到规定和考核。管理第7页共33页过程名称C6：产品制造过程类型项标准/文件检查内容要点目章条号组织的生产计划是否满足顾客要求；/过作业人员是否获得文件化的作业指导程书且易于得到/作业指导书是否表述输了产品特性的信息/是否建立并保持入服务信息与制造、工程和设计部门的沟通。是否使用了适宜的设备/是否提供了过适宜的生产环境/是否提供了策划所要求的工艺装备/关键工序岗位人员程是否具备资格/是否提供了策划要求资的过程及产品监视测量设备源是否实施了作业准备验证 /关键工艺过 装备是否处于完好状态是否实施了日程 常维护/是否按规定要求实施了产品监 和过程的监视测量活动控过 过程输出产品质量是否符合规范要求程 /过程记录是否完整输出规定的过程绩效指标是否进行了统计绩 考核，是否实施了相应的应对措施效管理

过程审核检查记录表RM8-05-03（A）顾客导向 过程所有者检验凭证查验生产计划和销售计划、合同订单/现场查验作业指导书/查验现场作业指导书/查验内外部反馈信息的内部传递沟通现场查验关键过程设备状况/现场查验生产环境是否考虑安全、协调、有序、维护状态/查验控制计划中确定的工艺装备维护状况/抽查关键岗位人员上岗资格/现场查验过程测量设备状况。查验作业准备验证记录/抽查现场关键设备的维护保养鉴定记录/抽查现场关键工装的维护保养鉴定记录/抽查关键工序的首检、巡检及工序检验记录查验产品检验记录、交付业绩记录、顾客反馈记录查验：生产计划完成率、过程能力、产品制造成本、工序产品一次交检合格率、最终产品一次交检合格率及产品故障率等过程绩效指标的完成情况及应对措施实施情况

生产部/车间审核人审核日期检查记录合不合格格一般严重第8页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C7：产品交付过程类型顾客导向过程所有者销售部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过产品交付计划按排是否满足订单要求查验发货记录与合同订单/查程/产品的包装、防护是否满足顾客的物验现行包装、防护是否符合顾输流要求客包装规范要求入过是否确保产品装运符合产品防护要查验装运、顾客满意度记录程求。资源过对承运供方是否进行了评定确认/产查验产品包装是否能满足防护程品交付运输过程中是否提供了确保产要求监品符合性的防护/一旦发现不合格品控被发运，是否通知了顾客过顾客对组织的交付业绩满意程度是否查验顾客满意调查记录及评价程得到测量和评价记录输出绩组织是否对公司交付业绩指标进行了顾客生产中断包括退货及有关统计考核。是否采取了相应的应对措质量或交付问题的顾客通知等效施。业绩指标的统计结果是否达到管目标要求 /查验应对措施的实理施效果。第9页共33页过程名称项标准/文目件章条号过程输入过程资源过程监控过程输出绩效管理

过程审核检查记录表RM8-05-03（A）C8：售后服务过程类型顾客导向过程所有者销售部审核人审核日期检查内容要点检验凭证检查记录合不合格格一般严重是否保持了服务信息在制造、工程和查验外部质量信息处理记录/设计部门的沟通/是否与顾客达成了查验有关合同订单及有关与顾服务协议/客达成的协议/是否确保了与顾客达成的服务协议要查验服务协议及相关文件规定求的有关人员、专用工具或测量设备及机构等方面的资源需求合同、订单中约定的服务要求是否制查验合同订单服务条款的实施定了相应措施并得到有效实施/顾客记录/查验顾客反馈的信息的反馈及顾客走访中识别的有关服务要处理记录是否符合规定要求求是否制定相应措施并得到实施是否对服务中的顾客满意程度进行了查验顾客满意程度评价结果/调查评价/是否针对服务中顾客的不查验针对服务方面的改进活动满意实施了改进措施，改进措施实施记录是否有效对服务提供过程的绩效指标是否确立查验服务的及时性、顾客对服了明确的目标，是否对这些目标的实务的满意程度等指标的完成情现情况进行了统计考核并采取对应措况及应对措施的实施效果施第10页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C9：顾客反馈处理过程类型顾客导向过程所有者质管部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过是否收集整理了所有来自顾客的信息查验顾客信息接收反馈记录（包括电话、传真及顾客走访记录）程输入过销售部是否设立顾客投诉热线电话及查阅相关文件及记录传真，是否确立专人负责接收和反馈程顾客信息。资源过接受的顾客信息是否在内部得到及时查问相关顾客信息接收、传递、程的传递处理，是否将处理的结果及时处理及反馈记录，验证是否符监按顾客要求的方式进行了反馈合规定要求。控对来自顾客信息的处理措施是否得到跟踪查验顾客信息处理措施实过有效的实施/是否对信息处理的顾客施的有效性验证记录/查验顾程满意程度进行了调查评价，是否实施客满意程度调查评价记录及应输了针对评价结果的应对措施对措施实施记录出绩是否对顾客信息传递处理的相关绩效查验有关信息处理及时率、反指标确立了目标并对目标的完成情况馈及时率和处理有效性考核评效实施了考核评价价记录管理第11页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S1：人力资源管理过程类型支持过程过程所有者人力资源部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过是否确定从事影响质量工作的人员的查验岗位能力和职责描述/抽程能力/岗位能力的确定是否来源于产查验证关键过程及岗位业绩分输品和过程要求析记录入过是否指定专门人员从事人力资源管理查验岗位人员能力矩阵表/程/资源是否对岗位人员业绩和能力进行了定查验岗位人员能力鉴定记录/过期的鉴定/是否根据鉴定结果对现有查验岗位人员能力矩阵图/查程岗位人员能力编制岗位人员能力矩阵验从事产品、过程开发设计人监图/组织是否确保具有产品设计责任员资格及相关培训记录/控的人员有达到设计要求的能力，且熟练掌握适用的工具和技术过现有岗位人员能力矩阵图是否作为优查验人员调整配置记录，培训程化、合理配置岗位人力资源和岗位人需求及计划/查验员工激励相输员培训需求及培训计划制定的依据/关文件及实施记录出是否制定实施员工激励管理制度/绩对现有岗位人员配置的合理性是否进查验相关记录效行了评估管理第12页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S2：培训管理过程类型支持过程过程所有者人力资源部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过是否根据产品、过程及人员能力要求查验培训需求调查记录/查验程识别了培训要求/是否根据培训需求培训计划及相关文件。输制定了年度及日常培训计划入过是否确定了培训所需的师资、教材、查验相关文件资料，查看相关程教具及场所等软硬件资源。硬件资源。资源是否建立员工培训档案/员工上岗、转查验员工培训档案/查验上岗过岗前是否得到相应的培训/特殊岗位转岗人员培训记录/查验特殊程人员是否获得相应的资格/培训计划工种人员资格证及培训记录/监是否得到有效实施（人员范围、内容查验培训计划及相应培训记录控及课时）/是否对人员培训效果实施了/查验培训有效性评价记录。有效性评估过是否保持了教育、培训、技能和经验查验相关培训教育记录是否按程的适当记录规定要求保存输出对培训计划的实施率及培训的有效性查验相关文件及统计分析记录绩指标是否确立适宜的目标，对目标的效实现情况是否进行了统计分析并采取管应对措施理第13页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S3：基础设施管理过程类型支持过程过程所有者设备部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过基础设施的配置策划是否来源于产查验基础设施配置策划记录程品、过程及法律法规要求输入过基础设施的配置策划是否采用多方论查验基础设施配置策划记录程证的方式进行资源工厂布局是否最大限度地优化材料的现场查验场地布置情况，要验转移、搬运以及对场地的增值使用并相关文件/现场查验工作现场过便于材料的同步物流，是否制定并实环境，查验相关文件/现场查验程施对现有操作的有效性进行评价和监生产现场工作环境，查验相关监视的方法/现有工作场所是否能满足策划文件。控产品符合性要求所需的工作环境/现有工作环境是否最大程度降低了对员工造成的潜在风险过现有基础设施是否得到良好的维护现场查验基础设施的维护情况程输出绩是否对现有基础设施的完好情况进行查验相关鉴定记录及应对措施效鉴定分析，是否采取了相应的应对措实施记录管施理第14页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S4：生产设备管理过程类型支持过程过程所有者设备部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过是否根据产品及过程要求对关键设备查验关键设备清单/查验设备程进行了识别/是否对设备的配制、维护配置策划记录，查验关键设备输进行了有效的策划/的预防性维护计划/入过是否配备有设备管理的机构或人员查验相关文件及现场查验相关程（管理、维修、维护人员），是否配备资源资了设备维护（修）所需的的工具、设源施是否对新配置的设备实施了策划要求抽查新配置设备的安装验证记过的验证/对过程关键设备是否实施了录/查验关键设备维护性维护程有计划的预防性维护/关键设备的备计划及实施记录/查验关键设监件是否得到识别和保证/是否利用预备备件清单及库存情况/查验控知性维护的方法以持续改进生产设备生产过程中采用预知性维护实的效率和有效性。例的维护记录现有过程关键设备是否得到良好的维查验关键设备鉴定评价及维护过护，是否保持状态良好。记录，现场查验关键设备的完程好状况。输出绩对关键设备的维护是否形成文件化的查验设备总效率、关键设备完维护目标并得到评估和改进好率及关键设备故障停机率等效维护目标是否得到确立和统计管评估。理第15页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S5：工装管理过程类型支持过程过程所有者设备部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过是否对工装配置进行了策划/是否对查验工装清单、工装工程图样、程工装的维护进行了策划/是否制定了工装验收标准等策划文件/查输易损工装更换计划验工装定期维护计划/查验易入损工装更换计划过是否为工具、量具的设计、制造和验询问并查阅相关记录/查验岗证活动提供适当的技术资源/是否为位配置文件，现场查验相关设程工装的维护维修确立人员和设施施。资源工装在使用前是否实施了验证/工装查验工装验收活动中的验证记过在使用过程中是否得到适宜的维护/录/查验工装日常及定期维护程在用或库存工装是否按要求进行了标记录/现场检查工装标识状态监识以明确其状态/工装设计制作是否验证是否符合规定要求/查验控实施了外包，如果有是否对外包活动工装外包活动的监视记录。实施了监控/现有工装是否能满足产品制造过程的查验工装鉴定记录及制造过程过需要/业绩分析评价记录程输出绩是否对工装管理的绩效指标确定了目查验相关文件及目标考核评价标并对目标的实现情况进行了考核评记录。效价。管理第16页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S6：监视和测量装置管理过程类型支持过程过程所有者质管部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过是否确定需实施的监视和测量以及所查验过程开发策划记录验证所程需的监视和测量装置，为产品符合确确定的监视测量装置的准确度输定的要求提供证据/及测量精度是否满足测量要求入过是否配置了专（兼）职人员负责管理查验相关文件资料。程监视测量装置，是否为监视和测量装资置的检定校准提供了必要的资源源是否对所有的在用测量装置按规定的查验检测设备台帐及检定校准时间间隔或在使用前实施了校准或检记录/抽查现场检测设备是否定/是否对测量装置的校准状态进行对校检状态进行了标识/查验了标识/是否保持了所有量具、测量和校检证书内容是否符合规定要过试验设备的校准验证记录，记录的内求/抽检控制计划中提及的测程容是否符合标准规定要求/是否对控量系统分析记录，验证是否符监制计划中提及的测量系统实施符合顾合规定的接收准则/查验相关控客规定要求的测量系统分析研究/有实验室文件是否符合标准要求无内部实验室，若有是否明确实验室/查验相关实验室认可文件范围/使用的外部实验室是否获得GB/T15481或国家等效文件或顾客的认可过现场所使用的监视和测量装置是否处抽查现场监视测量装置，验证程于校准状态其是否处于校准状态/输出绩程序文件规定的绩效指标是否确定了查验目标考核评价记录。效明确的目标，是否对这些确定的目标管的完成情况进行了考核评价。理第17页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S7：文件、记录管理过程类型支持过程过程所有者人力资源部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过是否编制了公司受控文件清单/文件查验受控文件清单/文件发放程是否建立了发放回收记录/是否编制回改记录/查验质量记录一览输有包含公司质量体系所有记录的《质表或类似文件/入量记录一览表》过是否为文件和记录提供适宜的保存条现场查验文件资料室环境条件程件/是否明确了文件管理人员及其职/查验岗位职责描述等相关文资责件/源文件的发放前是否对其适宜性和充分性进行了评审/公司受控文件清单是否清楚表明每个受控文件的有效状态文件发放记录是否清楚表明了文件过每个版本的预期使用场所/文件的更程改是否确保了该文件的所有受控版本监均得到同步更改/来自顾客的工程规控范及更改是否在规定的时间内得到评审、发放和实施；是否保持了其在生产中实施的记录/所有质量记录是否确定了其保存的期限，确定的保存期是否满足了法规和顾客要求/各预期场所的文件是否现行有效/质过量记录是否保持清晰、易于识别和检程索输出

查验归档文件是否经过批准 /查验受控文件清单 /查验文件发放回收记录 /抽查一文件的所有受控版本验证其修订状态是否一致 /抽查来自顾客的规范或更改的评审记录及实施记录/查验质量记录一览表，验证记录的保存期是否合标准、法规及顾客的要求抽查各预期场所（包括生产现场）所使用的文件，验证其版态、修订状态是否现行有效 /抽查各部门、场所质量记录，验证其是否保持清晰、易于识别和检索/第18页共33页绩 文件的充分性适用性目标及记录的完 查验相关文件及考核记录 /效 整性目标是否得到确立，目标的完成管 情况是否进行了考核和评价 /理第19页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S8：生产计划过程类型支持过程过程所有者生产部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过生产计划的制定是否来源于销售计查验生产计划、销售计划和合划，是否体现了订单驱动同订单，验证是否为订单驱动程输入过生产部是否指定了专门人员进行生产查验相关文件计划的制定程资源过生产计划是否明确了产品生产完成的查验生产计划/查验生产计划、程具体日期和数量/生产计划中是否体安全库存水平、库存统计结果监现了对产品安全库存水平的保持控过生产计划是否按时按量得到完成/当查验生产记录、生产报表等记生产计划未能完成时是否进行了原因录/查验相关记录程分析和实施了相应的措施输出绩是否确立了生产计划按时完成率目查验生产计划完成率统计记录标，是否对目标的完成情况进行了统/效计分析和评价管理第20页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S9：采购控制过程类型支持过程过程所有者销售部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过是否建立了公司合格供方名单/是否查验公司合格供方名单/查验程编制了物资采购清单、采购计划等文物资采购清单采购计划/查验输件/是否为供方的评价制定了准则相关文件入过是否为采购产品制定了采购标准规范抽查采购物资的采购标准或规程/范文件/资源对合格供方是否实施了选择评价确认抽查合格供方的选择评价确认过和再确认/是否实施了供方质量体系记录和再确认记录验证是否符程开发/采购是否按确定的采购标准、规合规定要求/查验供方质量体监范要求进行，是否对采购产品的质量系开发记录/查验采购产品的控实施了验证，验证的方法是否符合标验证活动记录/准要求/过采购产品的质量、数量、进度是否满抽查采购产品的验证记录、采程足生产计划实施的要求。购计划完成率分析、生产计划输完成情况分析等资料记录，验出证是否满足生产要求/绩是否对采购产的按时交付率、采购产查验过程目标考核评价结果。效品交付接收率等规定的绩效指标确立管了目标值，并对目标完成情况进行了理考核评价。第21页共33页过程名称项标准/文目件章条号过程输入过程资源过程监控过程输出绩效管理

过程审核检查记录表RM8-05-03（A）S10：物流管理过程类型支持过程过程所有者销售部审核人审核日期检查内容要点检验凭证检查记录合不合格格一般严重生产现场的物流策划是否利于材料的查验产品场地平面布置图/查转移、搬运及场地的增值使用/生产过验相关文件，现场查验产品标程中的产品、物料是否确定了确保可识/查阅相关文件，现场验证是追溯性的标识方法/是否确定了产品否符合产品防护要求搬运、贮存、发运过程的防护措施是否提供了产品、物料在生产、搬运、现场查验生产、搬运中产品物发运过程中有防护作用的工位器具/料流转、停放的工位器具是否是否为产品、材料提供了符合防护要符合产品防护要求/现场查验求的贮存条件进货、成品、工具库房是否具备要求的贮存条件是否按策划的适宜时间间隔检查库存查验库检记录及相应措施记录产品的状况，以便发现变质情况/库存/现场查看库存物资、产品的标物资、产品是否进行了标识以做到状识是否符合规定要求/态清楚，帐、物、卡相符/生产过程中的物料、半成品、产品是现场查看过程产品的检、试验否能清楚地识别出其检验实验状态/状态是否得到识别/现场查看生产现场物流是否畅通有序，流转产验证物流管理状态是否符合规品是否得到良好的防护，流转产品是定要求。否具备可追溯性/是否对物流管理过程绩效指标确立目查验相关文件及考核评价记录标值并对目标的完成情况进行了考核评价第22页共33页过程名称项标准/文目件章条号过程输入过程资源过程监控过程输出绩效管理

过程审核检查记录表RM8-05-03（A）S11：质量信息管理过程类型支持过程过程所有者质管部审核人审核日期检查内容要点检验凭证检查记录合不合格格一般严重内部产品/过程的不良信息是否得到查验《质量信息接收登记表》传递和收集/外部服务及不良质量信息是否得到收集/来自供方的产品过程信息是否得到收集质管部是否设立信息管理员岗位并明查验各职能部门相关文件或记确其职责/各部门是否明确负责本部录门质量信息的传递、接受及处理人员的职责来自内外部的产品/过程不良信息是抽查内部、外部质量信息处理否得到及时有效的处理/是否按要求记录，验证其是否符合文件规每月对收集处理的质量信息进行整理定要求/抽查对质量信息的整分析总结理分析记录，验证其是否符合文件规定要求。是否对经验证有效的处理措施纳入相查验相关文件更改记录/查验关文件以防止再发生/是否对信息处相关持续改进记录理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意是否对信息处理的绩效指标明确了目查验相关文件及绩效考核记标并进行了考核，针对考核情况是否录。采取了相应的措施活动。第23页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S12：顾客特殊要求识别管理过程类型支持过程过程所有者技术部审核人审核日期项标准/文检验凭证检查记录合不合格目检查内容要点格一般严重件章条号过是否建立顾客特殊要求的收集渠道/规定的查验相关文件规定顾客特殊要求是否得到收集和评审程输入过是否赋予相关人员职责，负责对顾客特殊要查验相关文件和记录求进行识别并组织评审整理和下发实施。程资源过顾客特殊要求是否得到适时的更新，是否按验证是否满足受控文件的控程文件控制要求实施了更改控制。制要求监控顾客特殊要求是否得到满足验证是否得到满足过程输出绩顾客特殊要求评审及时率及顾客特殊要求查验目标考核评价记录实施率等指标是否确立目标并对目标的完效成情况进行了考核评价管理第24页共33页过程审核检查记录表过程名称S13：产品过程监视和测量过程类型项标准/文检查内容要点目件章条号过是否依据过程流程图及控制计划制定了程产品和过程监视和测量的作业指导书输入过是否配备了充分的产品、过程监视测量程所需的人员，是否供了产品、过程监视资测量所需的足够的监视和测量装置。源是否对制造过程的过程能力实施了研究/PPAP中顾客批准的制造过程能力或性能是否得到保持/控制图中是否记录了过重要的过程事件/是否按策划的要求对程进货、过程及最终产品实施了检验试验监以证实产品的符合性/是否规定了产品控检实验活动的接收准则，对于计数型抽样接收准则是否是零缺陷/是否按控制计划中规定的频次对所有产品实施了全尺寸检测和功能试验/过产品和过程监视结果是否满足了顾客规程定的要求，不稳定的过程是否通过纠正输措施的实施而恢复稳定，能力不足的过出程是否实施了改进计划而得到改善。绩是否确定了产品检验及时性、产品错检效率及产品漏检率等指标的目标值，并对管目标的完成情况实施考核评价。理

RM8-05-03（A）支持过程过程所有者质管部审核人审核日期检验凭证检查记录合不合格格一般严重查验产品进货、工序及最终检验作业指导书是否符合控制计划要求查验相关策划文件查验新过程的初始能力研究文件/查验生产过程控制图验证过程能力是否得到维护 /抽查生产过程控制图 /查验进货、过程及最终产品检验记录 /查验检验作业指导书及检验记录查验产品交付业绩，查验生产过程控制图及相关纠正措施实施记录，查验相关过程改进措施实施记录。查验相关指标的考核评价记录。第25页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S14：不合格、纠正和预防过程类型支持过程过程所有者质管部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过不合格品是否得到分类、标识和隔离并将查验不合格品记录及不合格品程整理的不合格描述填写在不合格品通知/通知评审单输评审单中入过是否规定了不合格评审及处置人员及纠查阅相关文件规定程正预防措施人员的职责权限资源不合格品是否得到及时评审处置/让步接查验不合格品评审处置记录/收是否获得顾客或授权人的批准/产品返查验让步接收批准记录/查验过工是否有作业指导书，经返工的产品是否返工作业及检验记录/查验顾程重新进行了验证/纠正措施是否针对不合客特许生产相关记录/查阅纠监格原因制定，是否对纠正措施实施的有效正措施记录验证是否针对不合控性进行了评审/是否对拒收零件进行了分格原因制定/查验拒收零件分析并采取了纠正措施/是否识别有潜在不析及相应纠正措施记录/查验合格原因并采取了相应的预防措施预防措施实施记录过对实施验证有效的纠正预防措施是否纳查验相关文件更改记录及实施程入相关文件实施记录输出绩对不合格品评审及时率、纠正预防措施及查验相关考核记录。效时率及有效率指标是否确立目标并进行管考核评价理第26页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S15：顾客满意度测量过程类型支持过程过程所有者销售部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过是否建立了顾客满意信息的收集渠道检验相关文件及记录和方法程输入过是否赋予相关人员职责，负责收集、查验相关文件程整理顾客满意信息并组织进行评价资源顾客满意调查表的发放是否确保能收查验调查表发放的对象是否包过集顾客采购、技术、装配等顾客主要含了顾客采购、技术、质量及部门的满意程度信息/顾客满意度评装配部门/检验顾客满意程度程价报告是否包含了以下内容：调查的评价报告，验证是否包含了上监感受信息数据、基于客观的业绩数据、述内容/控与标杆的对比（目标、竞争对手、去年等）、评价结论及建议针对顾客满意评价结果是否采取了相查验顾客满意程度评价报告及过应的措施，实施效果如何对应措施实施及验证记录程输出绩是否确立了顾客满意方面的指标和目查验顾客满意度目标考核评价标，是否对目标完成情况实施了考核记录效评价。管理第27页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称M1：企业方针管理过程过程所有者管理层审核人审核日期过程类型M2：业务计划、目标指标项标准/文检验凭证检查记录合不合格目检查内容要点格一般严重件章条号过是否制定了与公司宗旨相适应的公司质与总经理交流，查验相关文件量方针，公司质量方针是否包括了对满足程要求和持续质量管理体系有效性的承诺输入过是否确保质量方针在公司各职能层次上查阅相关文件验证是否以质的展开量目标的形式使质量方针在程公司内部得到展开贯彻。资源过质量方针、质量目标是否在公司内得到有与总经理交流、查验相关文件程效沟通理解/是否确保了质量方针在持续/查验管理评审策划文件及实监适宜方面得到评审施记录，验证是否对质量方针控的持续适宜性方面得到评审公司质量方针目标是否得到良好的实现查验公司经营计划各项指标过完成情况考核记录程输出绩是否针对经营计划中各项指标的完成情与总经理交流，查验相关文件况制定实施了相对应的措施以改进体系记录效运行的绩效管理第28页共33页过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称M3：组织机构和职责过程类型管理过程过程所有者人力资源部审核人审核日期项标准/文检查内容要点检验凭证检查记录合不合格目件章条号格一般严重过是否确保了公司内的职责、权限得到查验公司组织机构图、部门岗规定和沟通位职责描述、公司各职能分配程表等相关文件输入过是否建立机构职责确立及变更的讨论与总经理交流决策机制程资源过是否任命了管理者代表及顾客代表并与总经理交流，查阅相关文件程赋予其职责和权限/是否赋予了负责监产品质量的人员停止生产的权力以纠控正质量问题/公司现有组织机构与公司业务流程、与总经理交流，查阅相关文件过经营模式、经营环境及公司人力资源