远程教育建设工程监理第讲四

远程教育工程建设监理第21讲主讲教师：张星1第四章建设工程风险管理建设工程监理

第一节风险管理概述

一、风险的定义与相关概念(一)风险的定义风险是指产生损失后果的不确定性

1、内涵

1)必须与人们的行为相联系,否则就不是风险，而是危险；2)客观条件的变化是风险的重要成因；3)风险是指可能的后果与项目的目标发生负偏离。2、特征1）风险存在的客观性和普遍性；

2）单一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性；

3）风险的多样性和多层次性；4）风险的可变性。•

2(二)相关概念1、风险因素：产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素；2、风险事件：造成损失的偶发事件，是损失的载体。3、损失：非故意、非计划、非预期的经济价值的减少4、损失机会：指损失出现的概率1）客观概率：是某事物在长时间发生的频率2）主观概率：是人们对某事件发生的可能性的一种判断或估计。(主观概率随意性大，受个人的经验、学识、专业乃至兴趣、好恶的影响)•

3(三)风险与损失概率之间的关系损失概率是风险事件出现的频率或可能性而风险则是风险事件出现后损失大小（四）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素引起风险事件风险事件导致风险损失风险损失大于预期的损失部分就是风险•4二、风险分类建设工程监理1、按风险的后果分类1)纯风险即只会造成损失而绝无收益的可能的风险。（出现的概率大，长期存在并有一定的规律性）2）投机风险即可能带来损失，也可能带来收益的风险（出现的概率小，规律性差）2、按风险产生的原因分类政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险3、按风险的影响范围分类1）基本风险即作用于整个社会、大多数人群的风险特点是影响的范围大，且后果严重2）特殊风险即作用于某特定单体或人群的风险（如企业、个人）特点是影响范围小，对整个社会的影响小。•5三、建设工程风险与风险管理建设工程监理（一）建设工程风险特点1、风险大2、参与工程建设的各方均有风险3、决策阶段主要表现为投机风险，而实施阶段则主要表现为纯风险•6（二）风险管理过程建设工程监理包括：风险识别、风险评价、风险决策、决策的实施、实施情况的检查1、风险识别：即通过一定的方式，系统而全面地分辨出影响目标实现的风险事件，并进行归类处理的过程2、风险评价：将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。3、风险决策：是选择风险对策组合的过程（风险回避、损失控制、风险自留和风险转移）4、决策的实施：即制定计划并付诸实施的过程5、检查：即跟踪了解风险决策的执行情况，并根据变化的情况，及时调整对策•7（三）风险管理的目标1、确定目标的基本要求：1）一致性，即要符合管理主体的总目标2）现实性，即要考虑目标实现的可能性3）明确性，即目标要明确，可执行、可检查、可评价4）层次性，即目标要分主次、分轻重缓急2、工程建设的风险管理目标1）投资不超计划（投资风险）2）工期不超计划（进度风险）3）质量满足设计要求（质量风险）4）工程安全可靠、工地平安（安全风险）5）对社会、对生态具有积极的影响（可持续性风险）•8（四）项目管理与风险管理的关系1、两者的目标一致；2、风险管理是项目管理的一个组成部分；不与投资、进度、质量、安全、合同、信息管理以及组织协调并列，而是与之关联3、风险管理是项目实现目标的保障；4、风险管理更注重主动控制。•9东南大学远程教育工程建设监理第23讲主讲教师：张星10第二节建设工程风险识别一、风险识别的特点和原则（一）风险识别的特点

•个别性

•主观性

•复杂性

•不确定性（二）风险识别的原则

•由粗到细，由细到粗

•严格界定，重视相关

•宁可错划，不可遗漏

•认真排除，谨慎确认•证据不足，试验辅助•11二、董风顾险识占别过运程•项目委状态枪的分亮析•历史包资料纺分析（与工却程有着关的菜经验茎数据亚分析润）•确认隔不确薪定性谊的客拦观存沸在（工程议项目义风险冻调查恰）•风险光分解•风险屠因素否及后彼果分肯析（专家督咨询凶、实剖验验塑证）•进行嗓风险育分类•建立批风险族清单三、呆建南设工服程风阔险的绪分解•雀目标动维（忙投资悬、进名度、旷质量吃、安辞全、罪环境哨等目弹标）•遭时间行维（歌不同扇施工仓阶段心）•迎结构乐维（选项目筹的组贡成分臂解，超不同享阶段犯对应殖不同溉风险诱）•著因素瓶维（可与工始程有敬关的焰因素扑）磨•12四、此风险迅识别显的方舰法•专家穴调查甲法（头脑删风暴惕法、德尔康菲法等）•皮财务舰报表译法（扣现金千流量搁表、风资产腐负债灾表、赤营业崭报表墙、工虹程财户务报舱表等跪）•泽流程呆图法宜（把碑风险进因素帝及潜蹲在的改风险党事件间标注木在工艺程建蔬设的详流程席图中羽）•因果富分析抽法（即鱼刺葵图分桑析法增。用主干表示风险菠的后真果，首枝表示风险沿事件袭，分跟支表示牌相应鹅的风险遇因素）•卷初始笛清单筋法雀（将孔某一怖专业谢或种岸类的训工程昏所有滔的风特险因捞素及皂其可倦能的台风险恋事件桃都罗偿列出做来，垫并在销利用锤中不屿断充燃实完兴善，未近乎殃是一培个风拼险因滨素和匀风险到事件撒的大肝全。案对于龟具体躺的某誓个工肿程，谣则是廉在初德始清裤单的盛基础育上增趋加特厦有的忧内容戴，删竭去肯苹定不仇会出初现的厉内容较，可渣以有课效减停少风输险识非别的径风险陪）•删经验哗数据属法（耕统计园资料摔法。忌是将逢以往果已完需的工冈程建爸设管宁理中夏的风篇险事佛件发员生的朱次数挤及其乞对目膊标值闹的影映响程欢度记韵录、惰整理屯，用波以在弓以后设的类攻似工圣程项躬目作械风险决识别烈时参明考）•输风险辽调查痛法（蛾实地止调查妄）•13第三劳节汉建设椒工程异风险鸟评价一、白风险缠评价专的作拴用认识产风险仇（风吐险的单相对相和绝妨对严婶重程代度）保证永目标壁规划守的合毙理性栽和计喊划的怒可行蔑性合理躬选择灯风险绕对策二、因风险侍量函捷数1、波连续登性函仪数表监达式R＝扩f(斑p，伸q)其中捞，R昨为精风险显量，p针为风拼险发粱生的推概率q与为潜洋在的肯损失2、愤离散衫性函灶数的出表达寺式R=罩∑pi.qi3、亚风险冷曲线潜在损失风险概率14三、栋风险鉴损失尾的衡链量1、掀投资挠风险1）灭投资次额的塌减少烫或者大资金泛使用耀不当贯给项冻目带斑来的掌损失泊；2）秀利率潜、汇制率、茎物价颜、政缩慧策法砌规的漆变化嫩导致注的实娘际投恰资超茎过计母划投赚资的夜数额杏。2、输进度行风险1）争工期历延长辩而导据致利陈息的常增加沾、资色金时遗间价匪值的轨损失2）锋赶工惰成本3）猾延期愤投入缘瑞使用机的收惜益损葡失3、苦质量秆风险1）统质量底事故祝的直牙接经甜济损贺失2）修补救省或修牵复所膊需要虾的费停用3）衰影响均使用消的收杂益损目失4）灰对第干三者经责任世的损蹈失脂•154、库安全定风险1）适人身抢伤害廊的费涛用（皱医疗概、看纤护、陪误工肚、岗刺位）2）因物质孝损失辰的费顿用3）孤对工作期影吼响的铃成本4）圾恢复扩的费蚊用5）娱第三幻玉者责滥任的驼费用沸•16四、派风险妖概率赌的衡漆量1、垂相对秒比较槐法采用四级评判冷，即港：•址几乎垃为零•陈很小•凯中等•婆一定艘（发染生的芽概率青大，祖是有运规律俗地发柱生的遇）相应累的可怨将风跑险损颈失分侦为三级：•效重大分损失•思中等暂损失•井轻度饶损失相对慢比较鉴法是驾一种那以主荷观概搏率为兵主的粪衡量扰方法运。痒•172、预概率多分布短法这是扯一种主基于赔历史坏数据贩和客磁观资浅料，印统计础分析国出的从概率扬。利双用统突计数偶据，淋通过僚（损碧失值梳和风使险概赔率）遭直方战图描怪述和宪曲线凑啮合汤，得爷到该度项目革的风宁险概悲率曲客线。卸有了茄概率域曲线冲，就退可以摘方便酿地知条道某叶种潜投在损增失出行现的拣概率刷。概率赚分布障法是楚一种窝以客孟观概遣率为乌主的烈衡量边方法劣。18五、企风险探评价是对钉风险偏量所赢作的番相对端比较地，确岭定具机体工港程项傅目风然险的潜相对良严重铺程度瞎，可蒸以分堪为五情个等炕级MHVHLMHVLLM潜在损失值概率19东南夜大学裂远程犯教育工程恩建设法监理第选24最讲主讲害教师训：张妥星20第四祝节芬建券设工堡程风患险对洲策一、上风险东回避风险籍回避总就是碧在考黑虑到工某项恨目的训风险逗及其苹所致速损失阁都很钩大时建，主搜动放屠弃或不终止态该项宫目以年避免排与该肺项目栋相联表系的瞒风险己及其艘所致尘损失天的一扰种处盛置风稀险的做方式虾。它是冬一种烧最彻辟底的脊风险挪处置庸技术风险嘱回避说是一凡种消洒极的轻风险脊处置倒方法掘，因棒为在这回避辩风险碰的同兆时也统放弃献了实房诚施项危目可歌能带菌来的起收益蚂。•21二、婚损取失控颤制风险寄控制董就是哪为了剪最大兴限度东地降圈低风徒险事某故发颠生的踪蝶概率好和减楚小损炉失幅舅度而娇采取宴的风促险处坝置技怜术。1、糊预防竟计划1）根据北风险黄因素抄的特荒性，联采取穴一定贺措施滔使其怒发生确的概贡率降致至接响近于雪零，耐从而前预防蛙风险演因素盆的产浆生；2）减少氧已存伟在的民风险腰因素册；3）防止柱已存副在的稻风险廊因素狂释放煌能量骡；4）改善腔风险赢因素绍的空放间分丈布从平而限岭制其扔释放按能量华的速闲度；5）在时岗间和适空间南上把永风险铅因素协与可潜能遭斥受损孕害的泰人、盆财、捧物隔思离；6）借助江人为榜设置热的物筑质障由碍将格风险族因素师与人锣、财财、物瞎隔离金；7）改变幼风险龟因素戴的基父本性版质；8）加强猫风险酸部门迷的防怀护能饮力；9）做好垫救护略受损哪人、梅物的续准备私；10夫）制订银严格盯的操己作规动程减惨少错容误的裙作业蚕造成狭不必梦要的芒损失层。222、检灾难逐应对淡计划应对录计划亏包括箩：1）础人员凡安全返撤离嫩；2）盯救援炸与处锻理伤拒亡人趋员；3）竟控制分事态买发展衡，减王少对通资产续和环廊境的腊破坏朵；4）右尽快资恢复哭正常许状态。3、稳灾后仗恢复义（建耐设）涛计划1）筋调整勾施工馆组织雁计划组或施吊工进佳度计参划2）匪调整倘采购蔑计划3）亦统计宫损失肿，进缴行保剪险索筒赔4）胡调整横筹资贺计划风险困控制不仅前能有围效减夸少项胞目由硬于风屿险事帅故所咳造成盘的损辱失，善而且侦能使馆全社烘会的军物质满财富吨少受旗损失趟。是最积协极、最有效的一早种处佳置方金式。矮•23三、惑风险弱自留1、液风证险保南留的么条件对损说失小可、概菜率小铺的风份险留拒给自暖己承尚担。优这种飘方法益通常鸡在下臣列情继况下沈采用除：1）悔处理滋风险虽的成泊本大旱于承哀担风傍险所蛛付出利的代腾价；2）栏预计讽某一暖风险群发生导可能产造成损的最华大损炮失项熟目是途可以昌安全辫承担伴；3）弄当风哪险降究低、耕风险肝控制芬、风留险转变移等域风险匆控制损方法增均不谊可行轰时；4）珠没有铁识别奶出风榆险，争错过贩了采闸取积呜极的朝处置果措施倍时机寨。2、保留的性植质•242、净风粥险保罚留的就类型1）暗主动王保留主动织保留杠是指在朽对项盒目风琴险进便行预馅测、耀识别猴、评员估和拆分析别的基据础上右，明差确风观险的汁性质积及其青后果激，风烫险管榆理者辞认为阳主动凳承担收某些杨风险省比其足它处讲置方款式更牢好，攻于是洗筹措馅资金职将这腿些风愤险保践留，逗如前页三种普情况划。2）被动爪保留被动叫保留指未盛能准派确识盼别和径评估拴风险浑及损洞失后安果的革情况顷下，麦被迫档采取闹自身邀承担淘后果劫的风拔险处