如何成功的申报人文社科课题对国家级教育部社科基金申报的体会和感悟课件

1樊继轩

《黄河科技大学学报》副主编2013年6月22日北京如何成功的申报人文社科课题

——对国家级、教育部社科基金申报的体会和感悟1樊继轩2013年6月22日北京——对国家2引言黄河科技学院申报社科基金的过程具有一定的典型性和实用性。

2011年，我校有6位老师，8人次参加了两次研讨会，5位老师当年申报成功国家社科基金1项，教育部人文社科基金4项。原因：一是个人科研积累，实力，厚积薄发；二是研讨会专家领导指点迷津。交流要点：一、国家级、省部级社科基金课题选题的创新。交流课题申报书申报成功的体会和感悟。二、简要点评1项国家级、1项教育部人文社科基金、1项全国教育规划课题申请书。

2引言黄河科技学院申报社科基金的过程具有一定的3一、黄河科技学院简介1984年10月，胡大白校长从154人高考辅导班起步，滚动积累模式发展。1994年2月，批准实施高等专科学历教育。2000年3月，批准实施本科学历教育。学校现有两个校区，学校校园占地面积2138亩；校舍建筑面积70多万平方米，在校生30000多人。现有专职教师1188人，外聘教师577人，其中具有高级职称的教师近50%，中青年教师中80%具有研究生（含博士、博士后）学历。拥有工学、文学、管理学、经济学、法学、教育学、医学、理学、艺术学等9个学科门类；开设有73个本科专业(含22个本科专业方向)、27个专科专业；建有13个二级学院；目前已发展成为一所面向地方，服务基层，以应用学科为主，多学科协调发展的教学型本科高校。

图书馆藏书283万余册；截至2012年，学校教学科研仪器设备总值达到1.60亿元。学校现有各科类实验（实训）室84个，实验分室240个，校内实训基地3个。数控技术综合训练中心被批准为“河南省高等学校实验教学示范中心”。学校是全国职业技术鉴定培训点和全国现代制造技术数控工艺职业技能培训点。3一、黄河科技学院简介1984年10月，4一、黄河科技学院简介近年内，科研能力显著提升，科研成果取得新突破。学校继2010年获批国家自然科学基金课题后，2011年、2012年又获批国家社科基金课题、国家自然科学基金课题、教育部课题、河南省科技攻关项目、河南省哲学社会科学规划课题、河南省政府部门招标课题、地厅级科研课题、学校科研课题428项；共组织鉴定（结项）课题296项，其中省部级以上26项，如河南省科技计划项目、河南省哲学社会科学规划项目等；获得各项奖励310项。如河南省社会科学优秀成果奖、河南省首届自然科学学术奖、河南省科技成果奖等。

近期目标：努力申报研究生学历层次教育；愿景目标：力争在2020年办成为地方名牌大学。4一、黄河科技学院简介近年内，科研能力显著提升5二、选题的核心是创新

(一）选题题目的创新

“选题比你想象的更重要。”“一个有过失的题目不可能做出有价值的东西。”（李怀义博士）题目的确定又是选题的重中之重（曾天山院长）。题是总纲，目是眼睛，“纲举才能目张”，题目必须应展示课题的核心内容。“酒好也怕巷子深”，否则，课题内容很丰富，论证再好，学术性再强，“躲在深山无人识”，也会被淘汰。以下是立项的六个课题题目（含1项2009年课题）。（1）2009年全国教育科学“十一五”规划教育部规划课题：《民办高校实施内涵式发展的战略研究》：热点课题（2）国家社会科学基金项目：《河南古代音乐史》：区域创新课题。（3）教育部人文社会科学研究青年基金项目：《基于WSR方法论的本科应用型创新人才培养模式研究》：引入WSR方法论，老题新作，嫁接创新课题。（4）教育部人文社会科学研究规划基金项目：《基于大学组织结构理论的民办高校转型发展研究》：赋予转型发展以新的理论，嫁接创新课题。5二、选题的核心是创新(一）选题题目的创新（2）国家社会6（6）教育部人文社会科学研究青年基金项目：《新农村建设中乡土景观资源保护策略研究》：热点新作课题二、选题的核心是创新

不同点：1是切中热点，当年曾是热议话题，冲撞力较强；2、5是填补河南省区域空白创新；3是老题新做，视角独特，跟踪创新；4是热点深做，嫁接创新，强化了课题的学术深度。

共同点：选题新颖，即有新意，又有价值；用词简练，核心内容一目了然，题目直奔核心主题。这几个题目，大都具有一种冲撞力，能吸引评委的眼球。

学术背景：1、2、4的主持人具有一定的学术科研积累，曾有国家级社科课题、国家发明奖、专利发明奖、省级课题；3、5、6均是青年教师，除第5项主持人核心期刊发文较多外，3、6老师学术科研积累较弱，但选题视角独特，推陈出新，有创新点。题目的确定应是课题申请书的精髓和核心，表达的是立项依据和研究内容的统一；是研究方法和研究结果的统一。好的题目应是：要在尽量短的一句话中回答“干什么、对象是什么、用什么方法、解决什么问题”。要反复推敲。题目大小要适中，防止“大题目、小课题”。

题目是课题的第一印象，应确切、醒目，题目对课题具有画龙点睛的作用。好的题目常常是表述方法简洁明了，语言修辞正确，具有召唤力和可信度。（5）教育部人文社会科学研究青年基金项目：

《河南近代灾荒史研究》：区域创新课题6（6）教育部人文社会科学研究青年基金项目：《新农村建设中乡7二、选题的核心是创新（二）选题要跳出“范式陷阱”的制约选题的要点是创新，“范式陷阱”常常是选题创新的囚笼。

什么是“范式陷阱”？“范式”一词是库恩《科学革命的结构》中的核心概念，一门成熟的科学由单一的一种范式所支配，范式为在它所支配的科学内合法地工作规定标准。

库恩这样描述科学进步的图景：第一步由前科学阶段进入常规科学阶段，在常规科学阶段范式逐渐明晰，科学家在范式内从事解难题的活动；第二步，由于根本性的难题不能解决，发生科学危机；第三步，危机阶段后产生科学革命，旧范式被新范式革命性地替代；第四步，由科学革命进入新的常规科学阶段，新的范式已经确立。从以上论述中我们知道，相对于尚未诞生的新学科，所谓旧学科就是当下的常规科学，其中的范式就是目前教科书所传授的知识核心，创建新学科所要突破的就是教科书所承载的旧范式。

每个人都经常会给自己设置不同的“范式陷阱”。知识越多、学位越高的人更容易陷入“范式陷阱”的囚笼。体制内人员更不愿意跳出优越体制所设置的“范式陷阱”。改革开放初期发财的都是个体户、劳教释放犯。开车出车祸的大部分是专业司机，游泳淹死的都是会水的。高学历的博士给低学历的老板打工也已屡见不鲜。

按照常理推论，对旧学科范式的把握程度是其创造新学科范式的基础，只有基础扎实，才能创新。这其实值得商榷，学习的越多，是否有可能在原有的科学范式中陷得越深？从而落入“范式陷阱”。在旧的范式中沉浸越深、学习越多、不断成功的人，越信赖原有的范式，越难以跳出“陷阱”。库恩指出了其危险：如果所有的科学家都曾经是并仍然是常规科学家，那么，某一特定的科学就会陷于某一范式而不能超越它而进步，这是一种严重的缺陷。创新所做的恰是突破旧有知识体系、思维框架和范式。因此，选题创新的要点是一定要跳出“范式陷阱”的制约。7二、选题的核心是创新（二）选题要跳出“范式陷阱”8二、选题的核心是创新

“范式陷阱”这个概念也许有助于解释我们这个时代，为什么在信息科学和技术领域的多个革命性创新者大都是大学肄业者的原因，这些人中包括2011年获得诺贝尔文学奖的莫言，微软总裁比尔·盖茨，苹果公司首席执行官史蒂夫·乔布斯，甲骨文的拉里·埃里森、Facebook创始人扎克伯格，DELL公司的首席执行官戴尔，还有拍出“阿凡达”和“泰坦尼克号”这两部全球票房第一、第二、同时正在引导电影史中3D革命的导演卡梅隆，等等。他们由于没有通过现代大学持续深入的学习而陷入既有的”范式陷阱”之中，是他们的创造性得以充分发挥的前提。

“范式陷阱”这个概念也许还可以帮助我们理解毛泽东同志的这段话：“历来的状元就少有真正好学问的，唐朝第一流诗人李白，杜甫，既非进士，又非翰林。韩愈、杜牧是进士出身，但只能算是第二等。王实甫、关汉卿、罗贯中都不是进士。曹雪芹、蒲松龄都是拔贡。”状元是在八股的范式陷阱中沉浸最深者，而李白、杜甫、曹雪芹却都是文学领域的创新者！我们申报课题时，是否也会陷入“范式陷阱”的困惑？发论文、做课题是大学教师晋升职称的途径。教学是软实力，是定性的指标；科研是硬实力，是定量的指标。定性难于评估，定量一目了然。但是，你如果突破不了你个人“学富五车，才高八斗”而设定的原有的科学范式陷阱的制约，就可能在发论文、申报课题中缺乏新意、墨守成规、“一叶障目，不见泰山”。为局部的、暂时的现象所迷惑，看不到事情的全局、主流及本质。申报课题如何避免“范式陷阱”的制约？选题的关键是创新。写好申请书是申请成功的关键。基金的评审实质上只是对基金申请书的质量的评审。因为：评审过程没有本人答辩或现场了解，没有申辩。所以：评审实际上只评申请书本身。不评实际学术水平。所以：学术水平高不等于申请能批准。

8二、选题的核心是创新“范式陷阱9二、选题的核心是创新

（三）选题的基本原则

选题第一步是要选好题目。选好了题目课题就成功了50%。好题目：其一，来自于留心观察；其二，来自于“他山借石”；其三，来自于个人社科科研和知识的积累。

一是选题应是作者熟悉并有科研积累的领域。课题申请书其实是作者平时科研准备工作的积累和升华。课题1，2，3，4，5，6的主持人所选课题均是他们熟悉并有科研积累的领域。

二是所选课题应是作者感兴趣、学校有优势的课题。课题1，2，3，4均是主持人有兴趣，学校有优势的课题。

三是所选课题应具有前瞻性。可能是作者终身要从事的研究领域和方向，也应是国内外受关注、有发展前途的重要领域和方向。题目1、2、4的主持人就是如此。

四是所选题目立意要新，必须具有创新性、科学性；目标性；可行性。创新性；科学性；目标性；可行性是选题的四项基本原则。

1.创新性原则创新是选题的首要原则，创新是基金申请的灵魂，也是评议和能否批准的关键。

创新是以新思维、新发明和新描述为特征的一种概念化过程。创新的本质是突破，即突破旧的思维定势，旧的常规戒律。创新活动的核心是“新”，创新就是挣脱“范式陷阱”的制约。

9二、选题的核心是创新10二、选题的核心是创新

用自然科学的观点解释：创新的本质是非平衡相变和非线形分岔，而非平衡和非线形只有在系统势大于某个临界值时才能产生。现代社会创新的本质在于科学、管理、计算机、网络及全球化造就了超过临界值的越来越强大的信息势。（1）原始创新：填补空白或修改传统的理论；新理论、新方法的发明创造；原始创新需要丰富的想象力、探索精神、独立思考，不惟上、不惟书。课题2、5是填补区域空白，可称为区域原始创新。

（2）跟踪创新：在前人工作基础上补充、完善现有理论；对原有技术、方法进行修改后，产生1＋1＞2的效果。前提是善于和勇于“怀疑”和“批判”。例如：课题3《基于WSR方法论的本科应用型创新人才培养模式研究》是老题新作。有关课题3的应用型创新人才培养模式，国内研究的人很多，成果也多，很难出新意，但是主持人选对了切入点，在论述本科应用型创新人才培养模式时融入WSR方法系统论，赋予了老课题以新义。WSR是“物理(Wuli)一事理(Shili)一人理(Renli)系统方法论”的简称。是中国著名系统科学专家顾基发教授和朱志昌博士于1994年在英国某大学提出的。它既是一种方法论，又是一种解决复杂问题的工具。10二、选题的核心是创新用自然11

创新的内在规律

文化的直觉：蓄势待发→势不可挡→势如破竹→创新分岔

科学的逻辑：创新→信息势作用下的非平衡相变和非线性分岔30%的创新70%的风险打雷时高电势作用下电流的闪光分岔11创新的内在规律

文化的直觉：蓄势待发→势不可挡12

（3）嫁接组合创新：把前人的有关理论嫁接到自己所研究的领域中。例如课题4，已有学者对大学组织结构理论进行了深入的研究，高校转型是热点话题，把一个热点、大学组织结构理论引入到民办高等教育研究领域，而民办高等教育研究是作者熟悉的领域，就实现了嫁接组合创新。《基于大学组织结构理论的民办高校转型研究》；申报三次才成功。这一课题申报书内容基本没变，题目修改了数次，第一次的题目：《创建应用型大学：新建民办本科高校组织上转型的途径》，第二次申报的题目：《民办高校组织结构转型途径的研究》。第一次申报的题目给人的印象是创建应用型大学是课题的重点，应用型大学的研究课题国内研究的很多，已毫无新意；第二次申报题目给人的印象是组织结构转型途径是重点，依然缺乏闪光点，前两次申报，大学组织结构理论这一闪光点始终在题目上没有显示出来，内容再好，“躲在深山无人识”，其结果是失败再所难免。三者比较，显然，后一个题目抓住了课题的主题和亮点，提升了课题的学术和理论价值。所以，选好题目课题申报就成功了50%。感悟：如果早一点来参会可以少走弯路！二、选题的核心是创新12（3）嫁接组合创新：二、选题的核心是创新13

2.科学性原则对社会科学现象要提出疑问和假设，并通过科研实践证明、演绎、显示答案。

社会科研实践与自然科学一样，也是试错的过程,即通过不断犯错而逐渐揭示事物的本来面目；“不允许犯错”是伪科学。以诺贝尔、爱迪生为例。在多次科学实验失败的基础上发明了黄色炸药，电灯等。社会科研也不妨多选择几种路径和角度。3.目标性原则不清楚要解决什么问题时不要盲目开始申报；要在自己科研积累的基础上寻找目标，寻找亮点。切忌：东打一枪，西打一炮、漫无目标。否则，会陷入“范式陷阱”的困境。

4.可行性原则指：申报者资历与科研能力；有一定的前期工作；课题组成员组合要合理；工作条件和时间有保证；在研课题不要超过2项。

我主持的两个课题均经历过“三起三落”。前二次不同的是：课题1与科研积累有关。课题4内容好，也有科研积累，但题目没选好；相同点是：两个课题内容连续三次申请改动不大。

2007年开始为胡大白校长申报课题1，同一课题连续申报3年，2009年获得批准。三次申报，申报书几乎没什么变动，为什么前2年没成功？其原因是科研积累不够，即无省级课题，也无地厅级课题积累，仅有论文，而且论文与课题关联度不大。二、选题的核心是创新132.科学性原则二、选题的核心是创新14

二、选题的核心是创新

2009年第三次申报时，主持人及主要成员结项了1项中国高教学会“十一五”重点课题，3项河南省教育科学“十一五”规划课题，相关论文数量显著增加。但是，我个人没意识到，已感到无望，但因为是给校长申报的，所以，还得再申报。内容没动的原因实际上已感到绝望。所以，为了完成领导交办的任务，申报书内容没变，只在科研积累上增加了新的内容。

（四）选题的基本特点1、持续推进型这种类型的选题特点是，对那些影响较大、比较重要的科研成果进行持续探索，同时对其不足之处进行完善，推进了原课题的发展，并且取得更加重要的成果。（1、2、4、5课题）2、热点追踪型这种类型的选题特点是，紧密追踪科研前沿领域里的热点问题或最新发展方向，以此作为自己的主攻目标。（1、3、4课题）3、权威专家指定型这种类型的选题特点是，由权威专家根据其对学术判断和对本领域发展方向的分析，向学者提出选题意见。4、标新立异型这种类型的选题特点是，研究者针对前沿领域的科学问题，大胆提出自己的创新思想，有时甚至是离经叛道的观点，从而形成创造性极高的重要课题。（3、4课题）14二、选题的核心是创新2009年第三次申报时，15

二、选题的核心是创新

5、否定谬误型这种类型的选题特点是，科研人员通过自己的独立思考和严谨分析，发现了科研领域存在的错误结论，甚至有些是著名学者得出的结论。

6、资料启发型这种类型的选题特点是，研究人员十分重视前沿科研领域的成果资料的分析、整理工作，从而发现有较高学术价值和可持续意义的选题，最后经过努力获得重要成就。（2、5课题）

（五）体会和感悟

1、选题要做到“三个贴近

一是贴近国家大政方针；二是贴近实际问题；三是贴近自己的研究方向。

2、选题要做到“三个注意”一是要注意题目的拟定：不能照搬指南（重点招标课题例外），不宜太大或太小，表述要要准确、精炼、完整；二是要注意研究的视角：要新，要巧，切入点要好；三是要注意申报密度：避免扎堆，尤其不能与专家、大家扎堆。

总之，选题要体现研究的价值和质量。

3、选题要做好三方面文献的查阅

一是查阅近三年的“社科项目指南”及立项目录，避免旧题重报、徒劳无功；二是查阅近二年内国家在各个领域提出的新观点、新思想、新论断，为课题找好切入点；三是查阅你所选研究领域方向、相关研究人员情况及研究进展。

15二、选题的核心是创新5、否定谬误型16

二、选题的核心是创新

文献的分类、特征和查阅

网络上的文章和观点报纸上的文章学术期刊教材、学术专著最新的观点和热点，结论尚不成熟，但创新的东西很多。经过记者和专家的初步思考和筛选后的观点和看法。专家、学者通过学术调研和论证后成熟和创新的观点。可以盖棺定论的知识，经典的结论，已被普遍认可和接受。16二、选题的核心是创新网络上的报纸上的文章学术期刊17

二、选题的核心是创新

4、选题命中率＝水平+技巧水平:一是专业背景、学术积累、对前沿学术问题的敏悟性、科研经历和工作基础。二是依靠学术的长期积累，无法马上改变。所谓对前沿学术问题的敏悟性，就是一定要跳出自己的学术积累给自我设定的“范式陷阱”。对自己熟悉的专业领域，要找出好的切入点、创新点。对于青年社科基金的申请者，学术积累方面要求不高，因为青年社科基金就是为了扶持年轻学者的。但是，对于40岁以上的学者，学术的长期积累就很有必要。

技巧：选题、题目、标书的组织与撰写。要善于倾听专家和同行的意见和建议，参加课题研讨会很重要，专家的讲评常常能起到指点迷津的作用。我本人就是受益者。掌握一定诀窍，可以较快见效。绝望中孕育着希望！黑暗中孕育着光明。“失败是成功之母”。关键是方向要选对，你如果自认为方向对，就再接再厉。可能就会“柳暗花明又一村”。方向不对，就换思路、换课题。

“咬定青山不放松，立根原在破岩中。千磨万击还坚劲，任尔东西南北风。”这是清代郑板桥的题画诗《竹石》。作者在赞美竹石的这种坚定顽强精神中，隐寓了自己风骨的强劲。做科研课题是否也要有这种精神？17二、选题的核心是创新4、选题命中率＝水18国家社会科学基金艺术学项目《河南古代音乐史》第一部分课题论证

一、本课题国内外研究现状述评及研究意义（一）本课题国内外研究现状述评（追述了国内和本省近一个世纪的研究现状，以及两者之间的直接关系与密切联系，从述评中已显示了课题的区域创新性和必要性。）

位于中原腹地的河南，音乐历史悠久，音乐文化积淀深厚，在中国音乐的肇始、形成和发展过程中具有特殊的历史贡献与重要作用。在将近一个世纪的中国音乐史学研究中，自1922年叶伯和第一部《中国音乐史》问世，继之郑觐文、许之衡、田边尚雄、王光祈等的《中国音乐史》，乃至杨荫浏的里程碑式的《中国古代音乐史稿》等十余部学界极有影响的音乐史学著作，以及近三十年来涌现出的数十部具有创新意义的中国音乐史学成果，其中绝大多数皆以河南乃至中原的音乐史料作为主要线索、背景或重要的研究基础，深刻反映了中国音乐历史与河南音乐历史在很大程度上的一致性，以及两者之间的直接关系与密切联系。但囿于历史的局限，以河南、中原音乐为主线的传统的中国音乐史，大多依靠古代传说及文献史料治史，而目前见诸于各种版本中国音乐史著作中的河南音乐文献史料，则主要来自《二十四史》中反映宫廷、文人、名人音乐的文字记载，对于大量新发现的河南民间、民俗音乐学史料和音乐考古学史料却较少涉及。尽管自杨荫浏《中国古代音乐史稿》始，中国音乐史的史料系统已逐步拓展和扩大，但对于独具意义的河南音乐历史的研究，毕竟不能等同于中国音乐史的目的与任务，更不能为中国音乐史内容所涵盖。

三、国家社科基金申报书点评18国家社会科学基金艺术学项目《河南古代音乐史19

河南是华夏历史文明重要的发源地与传承区域。对于河南音乐的研究，国内外的音乐学、民族学、考古学、艺术史学等方面的专家在各类研究中已多有涉及，并在许多方面也已取得了重大的进展，但由于种种原因，迄今仍然缺乏从音乐史学的角度对其进行全面的整理、分析和进一步研究，缺乏将其作为一个单独的系统和整体进行多侧面、综合性的阐述，更未形成一部较为完整的河南音乐史专著，因此，这是一个亟待开发和研究的领域。（显示了课题的重要性）随着近三十多年来考古事业的发展，尤其是近年来非物质文化遗产抢救与田野普查工作的全面深入，河南各地数以千计的音乐考古学史料，以及多达上万条民间传统音乐的遗存与活态资料，不仅给予本课题提供了新的极为宝贵的历史资源，而且以多学科的支持与渗透为充实河南音乐发展史展开了新的学术空间，并使全新展示和研究河南音乐的历史成为可能。

20世纪70年代以来，中国考古学界经历了对中国文明起源多元论的广泛学术讨论，并开始重新审视中原地区在中国文明起源与形成进程中的核心地位及主导作用。这一重要的探索过程与诸多研究成果均为本课题提供了更为广阔的文化背景、更为开放的学术视野以及更为客观与科学的认识方法和理论基础。（当看完述评，完整而严密的论述，评审专家一定会为之心动）

三、国家社科基金申报书点评19三、国家社科基金申报书点评20（二）本课题研究意义1、本课题对河南音乐历史的构建，首次将河南历代音乐作为一个具有特殊意义和独特价值的研究系统，对其进行史学价值、艺术价值和文化价值等多侧面的发掘与整理，明确对河南音乐艺术在社会文化的总体发展中的认识。因此，本课题既是对以往河南音乐研究成果的学习与继承，同时又是对于河南音乐史研究领域的全方位开拓与突破，对于继续深入研究河南音乐历史，重新认识文化发展中的音乐艺术，将奠定一个崭新的较为系统的学术基础。（区域学术创新的意义）2、本课题以浩繁的音乐史料和立体多元的研究视角，发掘和构建的河南音乐历史，将系统展示河南历代音乐对于中华民族音乐艺术的发展所作出的重大历史贡献。因此，本课题对河南音乐历史的学术探讨，是将河南宝贵传统资源置于整体文化发展中的研究，其成果对于中国音乐史或相关领域的学术研究都将具有积极的影响和学科建设意义。（学科建设创新的意义）3、本课题对河南音乐历史成就和文化意义的探索，以其音乐艺术的丰富性、连续性和典范性，从一个新的视角揭示河南传统文化博大精深的内涵，从而在理论上明确和肯定河南音乐文化在中国音乐史中的重要地位和历史作用，对于认识中国传统音乐的历史形成和现代发展、对于建设河南文化强省，充分开发利用河南文化优势，继承和弘扬传统文化都具有重要的现实意义。（对河南文化强省的现实意义）

三、国家社科基金申报书点评20（二）本课题研究意义三、国家社科基金申报书点评21

二、本课题研究的主要内容、基本思路和方法、重点难点、主要观点及创新之处。

（一）研究的主要内容本课题以河南音乐历史的发展脉络为依据，按照史前、先秦、秦汉、魏晋、隋唐、宋元明清等六个时期断代，将其作为一个系统整体，进行多侧面、综合性的阐述，构建一部较为完整的河南音乐史。研究的主要内容包括：1、通过对河南全省各地的历代音乐文物遗存、非物质文化遗产中的民间音乐遗存及其活态资料、各地方史志中的音乐文献等进行全面的检索、考察与收集整理，并结合对于正史中的文献资料的归纳与梳理，确立与构建一个研究河南音乐的全新的史料系统。2、通过对河南历代的各种音乐现象、音乐形态、音乐思想、音乐理论、音乐制度与机构、音乐交流与传播等各个方面的发掘和整合，从民间音乐、宫廷音乐、文人音乐及宗教音乐等不同维度进行音乐史学角度的考释和研究，构建河南音乐史实历时性发展演变的纵向脉络和符合音乐史学逻辑的内容框架，客观再现河南各个历史时期音乐文化的总体面貌。3、通过对于河南音乐文化与历代社会的政治、经济、文化诸因素在共时性文化空间中的相互影响和制约的研讨及认识，从河南音乐的历史背景、文化特征、艺术价值、社会功能、周边关系、历史地位、历史影响等问题展开，探究河南音乐历史的总体特征、发展规律和历史意义，从而完成大文化视域下的河南音乐史体系。（宏大、重要而尽善尽美的研究内容，具有冲击力的语言，当看到此处，评审专家能不被打动吗？）

三、国家社科基金申报书点评21二、本课题研究的主要内容、基本思路和方法、重点难点22

（二）基本思路和方法

本课题以河南音乐史料的全面调查、收集、系统整理和汇集工作为基础，以中国音乐史、中国传统文化为研究背景；学习以史学、文献学、考古学、音乐考古学、音乐图像学、乐律学、民族学、民俗学等多学科交叉与综合的学术研究思想和方法，建立融历史文献、考古学成果、传统音乐遗存及民间“活态”资料为一体的史料结构；普遍吸纳音乐史学界创新成果，结合其他相关资料及文献进行综合归纳和研讨；运用历时性与共时性的比较研究方法、多元文化参照的开放体系，全方位、多层面的研究视角，立足于音乐史学方向的探讨与研究。本课题的研究分为三个阶段：（1）对河南音乐有关文物遗存、民俗民间音乐遗存进行考察，并对其各类文献、图象资料和音响资料进行全面收集和整理。（2）进行分期、分类、分地区调研、考释，取得阶段性专题研究成果。（3）分析、归纳、综合，完成河南音乐史最终成果。（思路十分清晰，层次分明，方法科学合理。）

（三）重点难点（重点往往也是课题的难点。难点不宜太多，太多，评委担心完不成。课题的5个重点，2个难点，1个特色，十分客观，实事求是。进一步显示了其学术价值。）1、构建一个全面、翔实、丰富、准确的河南音乐史料系统是本课题的基础工作和重点任务。2、在吸收民间活态遗存和音乐考古学科研成果的基础上，发掘河南历代音乐遗存的珍稀音响资料，建立河南音乐史料的音响资料库，是本课题的重要特征和难点。

三、国家社科基金申报书点评22（二）基本思路和方法三、国家社科基金申报书点评23

3、民间音乐是河南音乐历史发展的重要根基，但在以往的河南音乐史学研究中尚未得到应有的体现，因此河南历代的民间音乐、地方音乐发展状况、“根”性特征及其对河南音乐发展的影响是本课题研究的重点与特色。4、以河南舞阳贾湖骨笛为代表的诸多重大考古发现，标志着河南史前时期音乐的先进性。但同时又给予音乐起源这一重大史学命题以新的史论疑难，因此，河南史前早期音乐的形态，发轫、形成乃至对中国音乐史的影响当是本课题研究的重点和难点。5、河南音乐文化历来因兼容而历久弥新，因开放而繁荣昌盛。因此建立一个开放的河南音乐史学体系，研究河南音乐文化结构的特点与发展规律，正确认识河南传统音乐与多元文化之间的相互关系及对中华民族音乐发展的历史影响，是本课题研究的重点问题。

（四）主要观点（观点清晰、明确）河南是中国传统音乐的重要发祥地，河南历代音乐文化是产生于中原地区的中国传统音乐文化的主流和主体。河南悠久而特殊的历史文化背景和深厚的历史文化底蕴，造就了河南传统音乐艺术高起点的文化形态，创造了纷繁复杂、气象万千的音乐艺术样式，形成了不但具有历史传承且具周边辐射影响的艺术体系，在中国传统音乐的起源、形成、发展的全过程中起到了无庸质疑的核心作用。并在认识和评价中国音乐史中许多重大学术问题上起着举足轻重的作用。

三、国家社科基金申报书点评233、民间音乐是河南音乐历史发展的重要根基，但在以往的24

（五）创新之处

1、本课题从河南音乐历史的连续性、丰富性和典范性特点出发，以在整体文化发展中看待音乐艺术形成的研究视角，构建一个具有独特的史学价值、艺术价值和文化价值的史学研究系统。对于河南音乐史学的研究领域首次提供一个具有开拓意义的系统研究形式。2、本课题集中河南省各地区、各层面、各类型丰富厚重的音乐史料，构建融历史文献、考古学成果、传统音乐遗存及民间“活态”资料为一体的史料结构，其新的资料对于河南音乐史论及相关学术研究提供了一个空前丰富、完整且有重要学术价值的研究内容系统。3、本课题从河南音乐所显示的母文化特征、高文化（先进性）特征和兼容性特征等文化特质出发，对河南音乐历史内涵进行剖析与研究，科学、客观、深刻地反映河南音乐文化的历史真实，以新的观点从一个重要的侧面填补了河南整体文化建设中音乐史论研究的空白。（从开拓意义、重要学术价值、填补空白方面论述了课题的创新之处，能不打动评委吗？）

三、国家社科基金申报书点评24（五）创新之处三、国家社科基金申报书点评25

三、项目负责人与所申报课题相关的前期研究成果，主要参考文献

（一）项目负责人与所申报课题相关的前期研究成果（学术功底深厚，有课题、有论文、又有学术专著，相关的前期研究成果十分丰硕。）

1、课题：（两项有分量的省级、国家级课题）（1）孙敏河南省哲学社会科学规划项目：

《河南音乐文物及其古代音乐文化的研究》2007.12结项

（2）孙敏国家社会科学基金艺术学规划项目：

《郑国祭祀遗址青铜编钟的音乐学研究》2009.7结项

2、论文（大都是国内核心期刊、行业顶级期刊）（1）孙敏郑国祭祀遗址青铜编钟初考《中国音乐》2007.4（2）孙敏试论河南音乐文物的文化特征《中国音乐学》2005.2（3）孙敏中原出土先秦青铜乐器论略《音乐研究》2005.2（4）孙敏中原地区史前出土乐器的文化特征《郑州大学学报》2005.2（5）孙敏中原扁壶与胡夷乐舞《舞蹈》2005.6（6）孙敏从河南杂剧雕砖谈北宋杂剧《河南科技大学学报》2005.3（7）孙敏中原鼓吹乐的历史嬗变《东方艺术》2005.63、著作：（1）孙敏《洛阳古代音乐文化史迹》文物出版社2004.5荣获河南省社会科学优秀成果奖二等奖，2005.5

三、国家社科基金申报书点评25三、项目负责人与所申报课题相关的前期研究成果，主要参考26

（二）主要参考文献李希凡主编《中华艺术通史》北京师范大学出版社2006.6-2009.1杨荫浏《中国音乐史稿》人民音乐出版社1981.2黄翔鹏《乐问》中央音乐学院出版社2000.7王子初总主编《中国音乐文物大系》大象出版社1996.10—李纯一《中国上古出土乐器综论》文物出版社1996.8修海林《中国古代音乐史料集》世界图书出版公司2000.9杨育彬袁广阔《20世纪河南考古发现与研究》中州古籍出版社1997.12河南非物质文化普查工作中的民间音乐实地考察资料河南音乐考古学成果调查资料相关河南历史、考古、文化、古代艺术史专题研究类著述，相关古文献、各地方志书等史料，相关学术期刊、杂志等（后略）

三、国家社科基金申报书点评26（二）主要参考文献三、国家社科基金申报书点评27

第二部分完成项目研究的条件和保证

一、负责人和主要成员曾完成的重要研究课题（团队学术力量之强令人惊叹，一部部国家级的课题和力作冲撞着人们的眼球，这样高水平的课题评委能不批吗？）（一）国家社会科学基金艺术学规划项目：《郑国祭祀遗址青铜编钟的音乐学研究》2009.7结项孙敏（二）河南哲学社会科学规划项目：《河南音乐文物及其古代音乐文化的研究》2007.12结项孙敏（三）“七五”国家重点课题：中国音乐文物大系王子初（四）“八五”国家重点出版：中国音乐文物大系王子初（五）“九五”国家重点课题：中国音乐文物大系王子初（六）1997年国家年课题：宋代音乐史料数据库建设赵为民

二、本课题前期成果；与本课题相关的研究成果（一）著作：（学术专著，气势磅礴）《洛阳古代音乐文化史迹》孙敏等文物出版社2004.5出版《唐代二十八调理论体系研究》赵为民商务印书馆2006.6出版《中原文化大典·音乐卷》赵为民中州古籍出版社2008.4出版《传统宫调与乐学规律研究》杨善武河南大学出版社2010.8出版《中国音乐考古学》王子初福建教育出版2003.8出版

三、国家社科基金申报书点评27第二部分完成项目研究的条件和28

（二）论文：（学者的多篇论文具有一种穿透的功力，令人荡气回肠。这样的团队可谓强强组合。）郑国祭祀遗址青铜编钟初考孙敏《中国音乐》2007.4试论河南音乐文物的文化特征孙敏《中国音乐学》2005.2中原出土先秦青铜乐器论略孙敏《音乐研究》2005.2中原地区史前出土乐器的文化特征孙敏《郑州大学学报》2005.2中原扁壶与胡夷乐舞孙敏《舞蹈》2005.6从河南杂剧雕砖谈北宋杂剧孙敏《河南科技大学学报》2005.3中原鼓吹乐的历史嬗变孙敏《东方艺术》2005.6中国音乐史学创新：观念的创新杨善武《交响》2006.4中国音乐史学创新：史料的创新杨善武《音乐研究》2007.3中国音乐史学创新：论著的创新杨善武《星海音乐学院学报》2008.3《吕氏春秋》先益后损生律的确定性杨善武《音乐研究》2009.4朱载堉和中国历史上的异径管律王子初《中央音乐学院学报》1991.2石磬的音乐考古学断代王子初《中国音乐学》2004.2略论中国音乐史的改写王子初《音乐研究》2006.3中国青铜乐钟的音乐学断代王子初《中国音乐学》2007.1河南叶县出土编镈王子初《文物》2007.10叶县旧县4号墓编钟的音律分析王子初《音乐研究》2008.4唐代二十八调体系中的四调为双宫双羽结构赵为民《音乐研究》2005.2三、国家社科基金申报书点评28（二）论文：（学者的多篇论文具有一种穿透的功力，令人29

三、研究成果的社会评价中原出土先秦青铜乐器论略孙敏《舞台艺术》2005.6人大复印资料全文转载《洛阳古代音乐文化史迹》孙敏文物出版社2004.5，荣获河南省社会科学优秀成果奖二等奖，2005.5

四、完成本课题研究的时间保证，资料设备等科研条件课题负责人和主要成员均为音乐历史、音乐艺术、音乐考古、历史文物专门研究人员及高校音乐教师，长期从事艺术理论、音乐教学、音乐研究、历史文化、音乐文物及文物考古工作，具有扎实的专业知识和较强的科研能力，并有诸多与本课题相关的重要科研课题与前期研究成果，对本课题已作了较多方面的前期准备。同时在人员构成上体现了专业联合，学科渗透，知识互融，信息丰富之优势。为本课题的开展奠定了坚实的学术基础。本课题承担单位黄河科技学院，是教育部批准的第一所民办本科普通高校，在近三十年的办学历程中，一贯坚持品牌战略，以服务地方经济、文化建设发展为使命，有着长期关注和研究河南文化传统文化和现代文化发展的学术积累，为本课题奠定了良好的基础。同时学校以先进的办学体制与灵活的办学机制、现代化的信息网络技术和丰富的图书资料，加之与科研院所的长期合作，以及位于省会郑州的地利优势，为本课题提供了优越的科研条件和开放的学术环境。本课题采用整体规划，集体研究，分工负责，对于目标、过程、结果进行统一协调和规范要求的项目管理方式。明确和落实每位课题成员的任务、目标、责任、措施及方案、计划及进度、时间安排、阶段性成果及最终成果，以保证本课题的研究时间与研究质量。三、国家社科基金申报书点评29三、研究成果的社会评价三、国家社科基金申报书点评30

教育部人文社会科学研究项目申请书分A表和B表。A表显示课题题目、主持人及课题成员概况、前期科研成果和学术积累，看你的科研团队组建情况；B表是课题论证，看课题研究的理论和实际应用价值，目前国内外研究的现状和趋势，研究目标、研究内容、拟突破的重点和难点等。

一、申报课题的前期科研成果和积累1、青年基金项目充分体现了对青年学者的扶持精神和成长期的呵护关怀，对前期科研成果及学术积累要求不严。以我校的三项教育部人文社科青年基金项目为例：

申请者作为负责人承担省级以上社科研究项目情况以及完成情况

课题3《基于WSR方法论的本科应用型创新人才培养模式研究》项目来源类别课题名称（项目编号）批准时间省教育科学规划课题应用型本科高校实践教学体系构建与实现策略研究2009年9月

课题5《河南近代灾荒史研究》

项目来源类别课题名称（项目编号）批准时间省政府决策招标课题河南省高等教育与中原经济区建设适应性问题研究2011.5

省社科联调研项目河南“丁戊奇荒”研究2009.5省社科联调研项目1920年河南省旱灾研究2010.5

四、教育部人文社科基金申报书点评30教育部人文社会科学研究项目申请书分A表和B表。A表31

课题6《新农村建设中乡土景观资源保护策略研究》项目来源类别课题名称（项目编号）批准时间省教育科学规划课题虚拟现实艺术在艺术设计教学中的应用与研究2010.9省教育厅人文社科项目中西宗教题材绘画比较研究

2010.9省社科联调研项目文化创意产业背景下朱仙镇木版年画产业化研究2010.5省社科联调研项目朱仙镇木版年画艺术资源再开发与利用2009.5

点评：三项课题的学术积累较弱，均只有地厅级结项课题，课题3仅有一项省教育厅课题。体现了教育部对青年教师的科研扶持政策。课题5虽然有省政府招标课题，但是与本课题研究的关联度不大，课题3、6相关论文也不多。对于青年学者而言，有了地厅级结项课题，就要只争朝夕的申报教育部人文社科课题。

2、规划基金项目对前期科研成果及学术积累要求较严，必须有学术积累和前期科研成果。如我校的全国教育科学“十一五”规划教育部规划课题、教育部人文社科规划基金项目，前者连续申报三年，题目是原题目，申请书内容基本变化不大，但课题科研成果及学术积累增加了，第三年申报成功了。从下表可看出，规划基金项目对课题前期科研成果及学术积累还是有一定要求的。

四、教育部人文社科基金申报书点评31课题6《新农村建设中乡土景观资源保护策略研32申请者作为负责人承担省级以上社科研究项目情况以及完成情况

课题1全国教育科学“十一五”规划教育部规划课题：《民办高校实施内涵式发展的战略研究

》项目来源类别课题名称（项目编号）批准时间是否完成中国高教学会“十一五”民办本科高校培养目标定位与2006.11已结项教科重点规划课题育人模式的研究与实践省“十一五”教育科学科学规划重点课题课题等课题4教育部人文社会科学研究项目：《基于大学组织结构理论的民办高校转型发展研究》项目来源类别课题名称（项目编号）批准时间省政府决策研究招标课题高等教育大众化阶段河南民办高校内涵式发展研究2009.7省政府决策研究招标课题河南应用型创新人才培养问题的研究2011.6省教育科学十二五规划中原经济区建设中应用型创新人才培养模式的研究2011.9

重点课题课题1、4均有省级课题的前期积累，又有相关专著和论文，课题4作者还有国家发明奖（两项）、国内外发明专利，具备了申报教育部课题的前期科研成果及学术积累，其课题论证也有一定的理论深度。四、教育部人文社科基金申报书点评32四、教育部人文社科基金申报书点评33教育部人文社会科学研究项目：《基于大学组织结构理论的民办高校转型发展研究》课题论证二、申报课题的课题论证

（一）本课题研究的理论和实际应用价值，目前国内外研究的现状和趋势（限2页，不能加页）

截止2010年，全国民办本科高校已发展到392所（含独立学院）。民办本科高校是培养以学生就业技能发展为取向的应用型人才的应用型大学，因此，民办本科高校的大学组织结构也应与之相适应。本课题拟从大学的组织结构理论方面，研究探讨民办本科高校从创业者组织结构向大众化阶段的组织结构转型发展，构建民办高校以应用型创新人才为培养模式的大学组织结构的途径问题。

1.本课题核心概念的界定（点出了本课题的四个最核心的概念）

“大学组织结构”是大学组织成员为实现组织目标，在管理工作中进行分工协作，在职务范围、责任、权力方面所形成的结构体系。“大学组织结构”在组织理论指导下，经过组织设计形成了大学组织内部各个部门、各个层次之间固定的排列方式，即组织内部的构成方式。大学的学术组织性质决定了其组织结构是单位与学科的组合。高等教育的不同发展阶段和不同体制对大学组织结构将产生不同的影响。我国现阶段的民办本科高校的大学组织结构是一种创业者组织结构、集权体制下的组织结构，因此，民办本科高校要建立应用型创新人才的培养模式，就必须从组织结构上逐步向大众化阶段的组织结构转型，建立起适合应用型大学的组织结构体系。

“转型”在本课题范畴是指一个学校办学模式的转变，主要包括人才培养模式、管理模式等。中国高等教育已进入由同质化的精英教育向多样化的大众化教育的转型时期。由于改革开放所引发的经济社会全面转型，需要培养大批的应用型人才，因此，建立应用型创新人才培养模式的大学组织结构，将是民办本科高校组织上转型发展的战略途径。

“应用型创新人才”是指能将科学原理应用到社会实践并转化为产品，创造性地为社会创造直接利益和经济效益的专门人才。

四、教育部人文社科基金申报书点评33教育部人文社会科学研究项目：四、教育部人文社科基金申报书34

“应用型大学”是以实施应用性教育为主体，适应高等教育大众化、普及化的发展趋势，以培养适应社会发展需要的应用性人才为目标的一种高等学校办学类型。这类大学办学的一个突出特征就是强化对学生实践能力的培养，强调理论教学与实践教学的紧密联系。

2.本课题研究的理论和实际应用价值（1）在高等教育大众化背景下，以学术发展为取向的研究型大学将知识的创新作为其组织目标；以社会服务为取向的教学研究型大学将知识的综合、应用作为其组织目标；以学生就业技能发展为取向的教学型大学将知识的传递和技能的培养作为其组织目标，由于组织目标的差异，必然有不同的大学组织结构设计，以实现多样化的组织目标。民办本科高校作为以学生就业技能发展为取向的教学型大学，也就是应用型大学，其组织目标既不同于研究型大学，又不同于一般以职业技能培养为主的高职高专类大学，如何在明确组织目标的基础上，做好组织结构设计，使其办学效益得到最大的发挥，是一个值得深入探讨的问题。（理论价值）（2）高等教育的不同发展阶段对大学组织结构会产生不同的影响。目前，我国民办高校的大学组织结构基本上是一种创业者组织结构。在创业者组织结构的战略制定中，主要负责人和战略远见起重要作用。在高等教育大众化阶段，民办本科高校的大学组织结构面临着如何转型发展的问题。高等教育分类发展的理论是构建应用型大学的理论基础。民办本科高校是培养应用型人才的应用型大学。本课题首次从大学的组织结构理论角度来研究民办本科高校应用型创新人才的培养体系和应用型大学，并以新的视角构建民办本科高校的大学组织结构，丰富了应用型大学的相关理论，因此，具有较高的学术理论价值。。（学术价值）（3）本课题以我国批准的第一所民办本科高校——××××××为例进行案例研究。通过对该院从传统的本科教育模式，向以“本科学历教育与职业技能培养相结合”人才培养模式的转型发展，论证了民办本科高校从组织结构上转型的必要性。由于本课题研究以理论与案例相结合，所以，不仅对366所民办本科高校（含独立学院）的组织结构上转型发展具有很强的实践指导意义，对政府相关部门规范民办高校的健康发展也具有参考价值。。（应用价值）四、教育部人文社科基金申报书点评34“应用型大学”是以实施应用性教育为主体，35

（4）2007年2月，教育部颁布了《民办高等学校办学管理若干规定》，提出了要“切实加强民办高校规范管理，引导民办高等教育健康发展”的措施。这意味着作为高等教育重要组成部分的民办高等教育发展的战略重心，已到了由规模数量的扩张向以提高院校建设质量和人才培养质量的内涵式发展转型的历史新阶段。因此，研究民办高校组织结构上转型定位，也是民办高校走出办学的初级阶段，增强实力，进入国家高等教育体系的核心，实施可持续发展的需要。。（政策价值）（5）2001年教育部在《关于做好普通高等学校本科学科专业结构调整工作的若干原则意见》中强调：“大力发展与地方经济建设紧密结合的应用型专业。”2010年颁布的《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020）》提出：“支持民办学校创新体制机制和育人模式，提高质量，办出特色，办好一批高水平民办学校。”因此，探讨研究民办本科高校在大学组织结构理论指导下转型发展，是民办本科高校“培养什么样的人才，办一所什么样的大学”的需要，对如何“办好一批高水平民办学校”也具有重要的研究价值。。（前瞻性价值）

3.目前国内外研究的现状和趋势国外十分重视应用性创新人才的培养。19世纪50年代美国的赠地学院和英国的城市学院已具备了应用型大学的特征；20世纪六七十年代，德国产生了“满足职业需求、理论和实践相结合，立足于应用研究和开发，服务区域经济”的应用科技大学(Fachhochschule，FH)；20世纪80年代至90年代澳大利亚成立的理工大学，实施以学科为基础、面向职业和产业结合的学位教育，属于应用型大学的范畴；l997年以来，台湾已建立起了由专科、本科、硕士、博士学制组成高等技职教育体系，其主要办学机构为技术学院和科技大学。（国外现状）

四、教育部人文社科基金申报书点评35四、教育部人文社科基金申报书点评36四、教育部人文社科基金申报书点评2001年5月教育部曾组织部分院校在长春进行“应用型本科人才培养模式研讨”；2002年11月，由全国高等学校教学研究中心组织部分新建本科院校，在南京召开了“21世纪中国高等学校应用型人才培养体系的创新与实践”课题立项研讨会，并以此为起点，开始进行应用型人才培养体系的研究，此后，分别在湖南、黑龙江、福建等地召开了研讨会；2004年8月，由全国高等学校教学研究中心和全国高等学校教学研究会在西安共同主办了“高等学校办学的合理定位与分类发展”的学术论坛；2004年，以潘懋元教授为代表的国内一些专家学者就高等教育分类发展问题作了深入的研究；北京联合大学近几年卓有成效的开展了一系列应用性本科教育的研究和教学改革探索实践，完成了全国教育科学“十五”规划国家级课题，并出版了系列学术专著，如高林的《应用型本科教育导论》（2006-9）、孔繁敏的《建设应用型大学之路》（2006-10）等。从资料查询看出，虽然近年来国内对应用性本科教育的研究课题和论文较多，但多是从高等教育分类发展理论方面研究探讨应用性本科教育和应用型大学。由于我国民办高等教育还处于发展的初级阶段，经查询：从大学组织结构理论角度研究民办高校的转型发展和应用型大学问题，尚无立项课题。（肯定了前人的成果，避免了填补空白的大话）36四、教育部人文社科基金申报书点评200137

四、教育部人文社科基金申报书点评（二）本课题的研究目标、研究内容、拟突破的重点和难点（限2页，不能加页）

1．本课题的研究目标本课题通过对“大学组织结构”、“应用型创新人才”、“应用型大学”、“教育转型”等核心概念的界定，以马丁·特罗的高校分类定位理论和大学的组织结构理论为依据，以××××学院围绕应用型创新人才的培养模式，进行大学组织设计的实践为例，并结合国外应用性大学的发展模式，研究在高等教育大众化背景下，我国民办本科高校如何围绕创新型人才培养的目标，进行组织转型的问题。从理论和办学实践上论证在民办本科高校中通过构建“本科学历教育与职业技能培养相结合”的人才培养模式，以培养应用型创新人才为办学目标，进行民办大学组织结构设计，实现建立应用型现代大学的有效途径。

2.研究内容根据研究目标，本课题的主要研究内容如下：（1）社会转型时期中国民办高等教育的发展趋势；（2）民办本科高校组织目标与组织设计之间存在的矛盾及其成因；（3）高等教育大众化时期应用型大学的组织结构；（4）转型后民办本科高校的大学组织结构的构建途径；（5）“本科学历教育+职业技能培养”人才培养模式的构建；（6）转型后民办本科高校培养应用型创新人才理论课程体系的构建；（7）转型后民办本科高校培养应用型创新人才实践教学体系的构建；（8）转型后民办本科高校培养应用型创新人才教学管理体系的构建；（9）转型后的民办本科高校培养应用型创新人才学生管理体系的构建；（10）对转型后创办高水平民办大学的愿景和对策展望。

3.

拟突破的重点和难点（研究假设是提出课题的创新点，增加了课题重点和难点的理论性、学术性，设计假设时，对大学组织结构理论略知一二，确实存有疑问。）

3.1研究假设（不足之处：研究假设设计过多。）（1）大学组织是开放的社会系统，受许多外部因素的影响，环境领域的变化和复杂性，对于大学组织设计和运行有着重大的影响，大学组织的绝大多数决策、活动和成果，都源于对外部环境的刺激反应。因此，民办本科高校组织设计必须考虑环境的影响，努力求得生存和发展。37四、教育部人文社科基金申报书点评（二）本课题的38

四、教育部人文社科基金申报书点评（2）大学组织的创立和发展具有明确的目的性。大学组织是人们实现目标的工具，是由目标指导的并有特定目的的实体。民办本科高校组织目标是组织存在的基础，为大学组织提供了存在的理由，要研究组织首先要从组织目标出发。（3）作为一个系统，民办本科高校组织的构成要素一般包括四个方面，即大学组织目标，大学组织结构与设计，大学组织文化和组织内的群体。而大学组织目标又是对组织结构进行设计的基础，不同的组织目标需要设计不同的组织结构去实现它，以满足组织的高效运作。（4）在现实的大学世界中，在确立其组织目标的时候，会有不同的价值取向和现实的制约，在教学、研究和社会服务多重任务中，都会做出不同的选择。不同取向的大学组织目标选择就有不同的组织结构设计。在民办高校发展的初期阶段，大学组织结构是创业者组织结构，这种结构类似于精英化阶段的大学组织结构。高等教育大众化阶段的高扩张必然引起组织规模的扩大，由小型组织到大型组织。因此，民办本科高校的组织结构也应转型为适应高等教育大众化阶段的大学组织结构。这是我们研究民办本科高校大学组织结构的判断基础。（5）高等教育大众化的过程与多样化的过程是紧紧联系在一起的。高等教育大众化的办学目标和模式应该是多层次、多规格、多样化的多元立体组合，在大众化阶段，不同层次、不同类型的民办高校（高职高专、本科、研究生教育）有不同的办学目标和模式，也必然有不同的大学组织结构，而它们之间又从整体上达到协调。（6）基于上述的推理和假设，民办本科高校转型后的大学组织结构应趋向于大众化阶段的大学组织结构，为社会服务的大学组织结构。我国的民办本科高校目前还是一种高度集权体制下的组织结构，由于我国民办本科高校与公办高校的体制差异，因此，在大众化阶段，本课题组假设转型后的民办本科高校其大学组织结构应是集权体制与分权体制相融合的混合组织结构。（假设已得到理论上的验证）

38四、教育部人文社科基金申报书点评（2）大学组39

四、教育部人文社科基金申报书点评

3.2拟突破的重点和难点（从学术理论上、实践应用上、课题的前瞻性设计重点和难点）（1）从学术理论上的拟突破的重点和难点：

探讨民办本科高校从创业者组织结构转型为大众化阶段的大学组织结构的途径，提出民办本科高校建立以“‘本科学历教育与职业技能培养相结合’人才培养模式为定位的应用型大学”的论点是本课题拟突破的重点，由于课题从大学组织结构理论角度创新性地研究民办本科高校的组织结构转型，并丰富了应用型大学的相关理论，因此，具有较高的理论学术价值。但如何从大学组织结构理论上构建转型后民办本科高校的组织结构是本课题拟突破的一大难点。

（2）从实践应用上拟突破的重点和难点：本课题中对××××学院构建“‘本科学历教育与职业技能培养相结合’人才培养模式的应用型大学”案例研究是一大特色，因此，将具有一定的可操作性、可模仿性和可推广性，对当前民办本科高校（含独立学院）的健康发展具有较强的针对性和实践指导意义。但是至今为止，“本科学历教育与职业技能培养相结合”的人才培养模式的内涵理论依据尚不充分，这是本课题拟突破的第二大难点。

（3）从发展前景和政府决策咨询上拟突破的重点和难点：《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020）》第四十三条指出：“对具备学士、硕士和博士学位授予单位条件的民办学校，按规定程序予以审批”。为保持课题的前瞻性，本课题研究论证的转型后的民办高校将是含有应用型本科、应用型硕士、应用型博士教育的应用型教育体系，因此，对教育行政部门决策咨询和民办高校的转型定位、健康发展均具有参考实用价值。我国目前虽有部分民办本科高校正在申办硕士生教育，单毕竟缺乏实践依据，因此，含有研究生教育的民办高校应用型教育体系的构建是本课题拟突破的第三大难点。（不足之处，难点有点多，已到了临界值。）39四、教育部人文社科基金申报书点评3.2拟40（三）本课题的研究思路和研究方法、计划进度、前期研究基础及资料准备情况（限2页，不能加页）（既然给了你两页纸的空间，就要充分利用好，不要浪费掉）

1、研究思路（思路和方法不必着墨太多，否则喧宾夺主。）

本课题从大学组织结构理论的不同发展阶段的大学组织结构为研究的切入点，对民办本科高校的发展历程进行组织结构的分析。本课题将采取综合研究与专题研究相结合，理论研究与实践论证相结合，内部研究与外部咨询相结合的研究思路开展课题研究。首先，将通过对“大学组织结构”、“应用型创新人才”、“应用型大学”、“教育转型”等核心概念的界定，以大学的组织结构理论为依据，以××××学院围绕应用型创新人才的培养模式为案例，结合国外应用性大学的组织结构发展模式，构建转型后民办本科高校的大学组织结构设计。其研究途径为：（1）在国内不同区域，选择若干所民办本科高校进行详细调研，通过文献分析、专家座谈、问卷调查及因素分析等方法，进行分析研究。并借鉴国外成功经验，来完成本课题。

（2）分专题，设置子课题，深入进行研究，力求达到学术性、务实性和可操作性的有机统一。

2.研究方法

主要采用文献分析、案例解析、实地调研、比较研究、实证研究、综合研究等研究方法。通过对××××学院构建“‘本科学历教育与职业技能培养相结合’人才培养模式为定位的应用型大学，”的案例研究，探讨民办本科高校从创业者大学组织结构转型到大众化阶段的大学组织结构的途径。最终形成具有理论创新又有可操作性、可模仿性和可推广性的实用价值研究成果——基于大学组织结构理论的民办高校转型途径的研究。

3.计划进度（要有实实在在的阶段性安排，有的申报书只有几句话，过于草率，细节有时也会决定成败。）

四、教育部人文社科基金申报书点评

40（三）本课题的研究思路和研究方法、计划进度、前期研究基础41

3.1研究前期工作（2012年1月——2012年5月）：开题论证：制定研究方案，撰写开题报告，2012年3月召开开题论证会，聘请有关专家进行课题研究论证、并依据专家意见进一步修订研究方案。2012年4—5月，根据专家意见，确定研究计划，搜集国内外相关信息资料，完善理论论证的研究；进一步修改课题研究总体框架，制定项目实施方案和专题研究计划。3.2研究中期工作（2012年6月——2013年1月）：开展实地调查及文献查阅，搜索、整理、归纳研究（实践）所获的资料等，可进行调研访谈，并设计问卷与试卷调查；通过文献分析法对有关论点、理论做出解释；并进行系统的理论论证等。撰写相关论文，产生中期阶段性成果。

3.3研究后期工作（2013年2月——2013年9月）：采取深度访谈法，寻求对课题论点的更深入和更丰富的认识；撰写相关论文，产生阶段性成果；撰写调查报告，专题研究报告。

3.4研究结项工作（2013年10月——2014年10月）：分工合作撰写项目研究总报告及学术专著，提交项目研究成果进行评审鉴定工作。

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