公务员制度概述2016介绍

2023/9/21第一讲公务员制度概述

一、公务员与公务员制度二、外国公务员制度的生成与发展三、我国公务员制度的创建与完善2023/9/22

公务员制度是近代资本主义发展的产物。1855年，最早产生于英国，后来影响到其他西方国家。20世纪中叶以来，世界上140多个国家所仿效，是人类制度文明的重要成果。1993年10月1日，中国开始建立公务员制度。2005年4月27日，全国人大通过《中华人民共和国公务员法》，2006年1月1日施行，标志这一制度进入一个新的发展阶段。2023/9/23你知道国际公务员吗？国家间、地区间成立的各种国际行政组织或机构为处理国际业务往来、满足国际交流合作而组建的一支相对稳定的、高素质、高水平的国际文职人员队伍。

联合国秘书长就是首席国际公务员（文官）。所有成员的薪酬由各组织基金支付。所有成员必须严格遵守各组织的规章制度和纪律，对国际组织负责，为成员国服务，在维护世界和平、促进全球发展方面发挥着重要的作用。

2023/9/24联合国纪念公务员日联大于2003年正式确立“联合国公务员日”，旨在颂扬公共服务对社会的贡献和价值，总结公务员们的工作，并鼓励年轻人加入公共部门，服务社会。每年6月23日

是联合国公务员日。

2023/9/25我国的公务员《公务员法》第十一条：公务员应当具备下列条件：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）年满十八周岁；（三）拥护中华人民共和国宪法；（四）具有良好的品行；（五）具有正常履行职责的身体条件；（六）具有符合职位要求的文化程度和工作能力；（七）法律规定的其他条件。

2023/9/26我国《公务员法》第二条

：本法所称公务员，是符合下列三个条件的工作人员依法履行公职纳入国家行政编制国家财政负担工资福利2023/9/27评判公务员的国际惯例——“三标准”职能标准编制标准经费标准2023/9/28西方——小（英）：政府内的一部分（常务次官以下）中（美、德）：政府所有人员大（法、日）：所有公共系统（分国家与地方）中国——共产党、政府、人大、政协、法院、检察院、民主党派内的除工勤人员以外的人员（七类）参照人员：群众团体、事业单位行使公共管理职能的人员（除工勤人员）公务员之范围2023/9/29公务员制度制度是一种规则，制度的规则是分层次的

诺斯的定义科斯的定义W·奥斯特罗姆的定义制度有“硬性”与“软性”之分。宪法、法律及规章层次——“硬性”意识、文化、道德——“软性”

2023/9/210

何谓公务员制度一般是指国家通过制定法律和规章，对公务员管理的原则、规范、方法、程序等方面依法予以规定的制度；是一个由各个管理环节、系统运行、内在要素相互联系、相互贯通、相互运作的有机整体。

历史性政治性科学性规范性服务性基本特征2023/9/212公务员制度的基本理念

（德）韦伯（MaxWeber）概括为“官僚制”理念，它强调“以各种规定为基础的非人格化的制度取代了人格化的行政”。见[澳]欧文·E·休斯：《公共管理导论》民主理念科学理念竞争理念法治理念效率理念服务理念创新理念

2023/9/213生成因素

中国古代科举制度的影响

资本主义经济政治社会思想文化发展

英国自身的因素

2023/9/214发展——古代中国的选拔官吏制度经历了世袭制、军功制、察举征辟制、九品中正制、科举制等发展阶段。汉代已有考试取士之法，但系临时措施，并未形成定制。科举制度是隋以后各封建王朝设科考试选拔官吏的制度，由于分科取士而得名。中国古代科举制度的影响2023/9/215特点——

功能完备，制度详尽；以法确认，规范严密；革故鼎新，自我完善；尊卑相别，等级森严；礼德政刑，相辅相成。作用——曾对稳定封建统治秩序，重视、发现和使用人才，促进社会发展等起到了重要作用，尤其是科举制度，它具有“贤能治国、为我所用，竞争公平、标准客观，立法保护、稳定连续”的合理性。2023/9/216影响科举制度在中国实行了整整一千三百年，对中国以至东亚、世界都产生了深远的影响。隋唐以后中国的社会结构、政治制度、教育、人文思想，莫不受科举的影响。最初东亚日本、韩国、越南均有效法中国举行科举，越南科举的废除还要在中国之后。十六至十七世纪，欧洲传教士在中国看见科举取士制度，在他们的游记中把它介绍到欧洲。十八世纪时启蒙运动中，不少英国和法国思想家都推崇中国这种公平和公正的制度。英国在十九世纪中至末期建立的公务员叙用方法，规定政府文官通过定期的公开考试招取，渐渐形成后来为欧美各国彷效的文官制度。为此，有人称科举是“中国文明的第五大发明”。2023/9/217

渐进式激进式

整体渐进、分步到位式

英美日本多数国家三种方式2023/9/218确立的标志

常任职业文官制的建立——解决个人徇私制和政党分赃制——通过分类解决任期与常任问题公开考录制度的建立2023/9/219马克斯·韦伯的“官僚制”六大特色等级制分工原则非人格化规范化专业化择优原则

2023/9/220

职业常任注重人才业绩奖惩

权责利位四合一崇尚职业道德

政治中立两官分途

依法管理

西方公务员制度特征2023/9/221当代西方公务员制度的变革

“新公共管理”运动（信息时代、政府困境、私营企业改革、“制度疲劳”。。。。。。）改革的方向——

追求“四E”(Economy，Efficiency，EffectivenessandEquity即经济、效率、效能和公平)目标；四个取向（市场化、绩效与能力并重、放松规制、自主化）影响的因素有哪些？2023/9/222三、我国公务员制度的创建与完善1、创建的客观必然性

2、制度的原则与内容

3、制度的三方面特色

4、全国的施行与完善

2023/9/223客观必然性问题历史条件现实需求制度困境国际影响2023/9/224基本原则（公务员法第4-9条）党的指导思想、路线方针政策与党管干部原则公开、平等、竞争、择优和法治原则

监督约束与激励保障并重原则任人唯贤、德才兼备和功绩制原则

分类管理原则公务员依法履行职务受法律保护原则2023/9/225内容之构成《公务员法》18章107条（原《暂行条例》18章88条）

我国公务员制度的宏观要求与边界公务员制度的基本环节——基础支柱、竞争激励、职务调适、职业开发、物质动力、新陈代谢公务员制度的监管机制

公务员进口管理出口基础支柱条件权利义务新陈代谢物质动力职业开发职务调适竞争激励监管机制制度生成公务员系统结构图2023/9/227中国特色（与西方比）坚持多党合作和政治协商制度，不搞“政治中立”

坚持党管公务员的原则

坚持德才兼备的标准

坚持为人民服务的宗旨

不存在西方意义上的“政务官”和“事务官”划分

问题：为什么我国公务员制度不搞“政治中立”？2023/9/228体现分类管理原则具有竞争激励机制

具有科学管理体系

具有新陈代谢机制

具有廉政约束机制具有勤政保障机制

具有法律法规体系

自身特色（与原有制度比）2023/9/229时代特色（与历史比）价值取向

与国家的关系

管理的方式

“横纵交叉”结构

2023/9/2304、施行

（1）实施方式

具备三条件：一是制度的基本价值观念得到社会的认同二是基本具备制度实施所需要的社会环境三是体现制度价值思想的具体方法较为完备

我国采取了“整体渐进，分步到位”的方式

2023/9/231（2）实施过程

思路形成阶段（1978年底至1988年3月）

试点和法规修改形成阶段（1988年3月到1993年8月）全面实施阶段（1993年10月到1998年12月）

深化完善阶段（1999年到2005年12月）法制化阶段(2006年1月以来)2023/9/232（3）取得成效

公务员制度的推行，使机关的生机与活力明显增强；优化了公务员队伍结构，提高了队伍素质；弘扬了正气，促进了机关勤政廉政建设，树立了党和政府在人民群众中的良好形象。推行促进了人事制度改革的深化，推动了建立科学的分类管理体制的进程；改变了不适应市场经济发展的用人模式，促进了竞争激励机制的形成，使公开、公平、公正选人用人日益深入人心，为民主政治建设注入了生机，给社会生活带来了深刻的影响。

2023/9/233（4）存在问题制度本身

职能、身份定位能力与素质不足

执行不到位

改革与创新问题发展前景2023/9/234解决对策（一）

以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，全面贯彻党的十八大提出的要求，改革和完善干部人事制度，健全公务员制度，以建设高素质、专业化公务员队伍为目标，以制度完善创新为动力，以能力建设为核心，以作风建设为重点，创新公务员管理机制，优化公务员成长环境，努力创造公务员人才辈出、人尽其才的良好局面，力争再用几年时间，建立起充满生机活力、法制体系完备的公务员制度，造就一支政治合格、作风优良、业务熟练、纪律严明的公务员队伍，为全面建成小康社会，为推动我国物质文明、精神文明、政治文明、生态文明、制度文明建设，提供有力的组织保障和制度保障。

2023/9/235解决对策（二）制度环境创新理念法律规范运行机制

能力建设

服务水平2023/9/236第二讲公务员制度的支柱系统一、制度支柱：公务员的法律关系与法治二、技术支柱：公务员的分类三、运作支柱：公务员的录用

2023/9/237一、公务员的法律关系与法治1、公务员法2、公务员的法律关系3、公务员的申诉控告4、公务员管理的法治化

2023/9/238公务员法的渊源宪法

法律

行政法规

行政规章

地方性法规

有关法律解释与惯例及法律规定

2023/9/239公务员法的体系总法（公务员法）配套法规（单项）地方公务员法（少数国家）2023/9/240我国《公务员法》的特色（一）我国公务员是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员，比西方国家公务员的范围要宽泛（二）我国公务员队伍是党的干部队伍的重要组成部分，要接受党的领导，坚持社会主义方向，不搞政治中立（三）坚持党管干部原则，确立由公务员主管部门负责公务员的综合管理工作（四）我国实行共产党领导的多党合作和政治协商制度，对公务员没有政务类和事务类的划分

（五）公务员与其他类别的工作人员，可根据工作需要和本人条件，进行相互交流调配，不搞封闭的管理系统（六）公务员的任用，坚持任人唯贤、德才兼备的原则2023/9/241我国《公务员法》的6个创新明确了公务员的范围与要求明确了公务员对上级的错误决定执行的责任创设了三个“并重制”的法律地位【“职务与职级”、“公选与竞岗”、“任期制与聘任制”】

设计了初任法官、检察官单独公开选拔制完善了监督机制区分了政务类与业务类

2023/9/242《公务员法》的不足问题？法官行政化：与司法改革背道而驰平等竞争原则：难以捉摸公务员考试：重文轻理，贻害无穷公务员考核：有冤不许鸣公务员奖励：重实体，轻程序引咎辞职：并不彻底的问责制；公务员廉政监督：法网恢恢，疏而有漏公务员的诉权：千呼万唤不出来工资保险福利：待遇的人治色彩2023/9/243公务员的法律关系（一）涵义法律关系是国家法律在调整人们行为过程中形成的以权利义务为内容的社会关系。公务员法律关系是法律关系的一种。所谓公务员的法律关系，就是公务员在法律上的权利义务关系，是指“一般公民经过一定的法定程序成为公务员，基于其所担任的行政职务而与国家之间构成的权利义务关系。”实质上是公务员与国家之间的行政职务关系

罗豪才：《行政法学》，北京大学出版社。2023/9/244公务员的法律关系（二）公务员的行政职务关系——“四位一体”（职务、责任、权力、利益）产生选任、委任、考任、调任、聘任等方式

变更罢免、撤职、免职、降职、转职、调职、升职消失离休、退休、辞职、辞退、死亡、丧失国籍、开除公职、被判刑等

2023/9/245公务员的法律关系（三）公务员有双重的身份——“公民”和“公务员”

三特点：代表性、强制性、优益权

“公务标志”

用于表明公务员身份或用于公务器具的外形标记，便于公众识别和监督。外形标记包括袖标、胸前证章、证徽、标牌等，要求公务员在执行公职任务时佩戴，促使其能够明确自己的身份、责任和使命。

2023/9/246“开放电子公务OPENOA”标志问世.....2002年1月，由北京复恩主持设计的“开放电子公务OPENOA”系统产品标志（logo）问世。

....标志从整体来看，它是由“一条弧线”和“两个相切的圆”构成一个“开放”“红色”向上的大写“A”。2023/9/247公务员的法律关系（四）公务员权利与义务公务员的权利，就是国家法律对公务员在履行行政职责、执行国家行政公务的过程中，可以作出一定行为或不作出一定行为，以及要求他人作出一定行为或抑止一定行为的许可和保障。公务员的义务，就是国家法律对公务员必须作出一定行为或不得作出一定行为的约束和强制。平等性一致性广泛性法定性

2023/9/248公务员的法律关系（五）权利规范：

西方——政治权利、物质经济保障权利和文化教育权利我国

——第十三条公务员享有下列权利：

(一)获得履行职责应当具有的工作条件；

(二)非因法定事由、非经法定程序，不被免职、降职、辞退或者处分；

(三)获得工资报酬，享受福利、保险待遇；

(四)参加培训；

(五)对机关工作和领导人员提出批评和建议；

(六)提出申诉和控告；

(七)申请辞职；

(八)法律规定的其他权利。

2023/9/249公务员的法律关系（六）义务规范：

西方——思想、政治、经济、社会我国——第十二条公务员应当履行下列义务：

(一)模范遵守宪法和法律；

(二)按照规定的权限和程序认真履行职责，努力提高工作效率；

(三)全心全意为人民服务，接受人民监督；

(四)维护国家的安全、荣誉和利益；

(五)忠于职守，勤勉尽责，服从和执行上级依法作出的决定和命令；

(六)保守国家秘密和工作秘密；

(七)遵守纪律，恪守职业道德，模范遵守社会公德；

(八)清正廉洁，公道正派；

(九)法律规定的其他义务。

2023/9/250公务员的权利救济（一）

什么是权利救济？指法律上的权利被侵害时，如何用法律上所规定的方法，寻求帮助来维护自己的权利。四个特征：须以法律上的权利存在为基础须以法定的方法和程序为方式须以法律上的权利被侵害为要件须以保障请求人的请求为前提2023/9/251公务员的权利救济（二）什么是公务员权利救济？指公务员的权利被侵害时，依法定的方法和程序寻求帮助，来维护自己的权利。

两种方式==行政救济和司法救济。我国现在只有行政救济——申诉与控告。（见后）公务员权利司法救济是指公务员的权利被侵害时,依法定的方法和程序向特定的司法机关寻求帮助,来维护自己的权利。（国外有行政法院或行政法庭）2023/9/252公务员的申诉控告（一）公务员申诉，是指公务员对国家行政机关作出的涉及本人权益的人事处理决定不服，依据公务员法律规定，向原处理机关、政府人事部门或行政监察部门提出重新处理意见和要求的行为。公务员控告，是指公务员对国家行政机关及其领导人员侵犯其合法权益行为向上级机关或者行政监察机关提出指控。

2023/9/253公务员的申诉控告（二）特点——申诉、控告的主体

申诉、控告的对象

申诉、控告的客体

公务员申诉控告的性质区别申诉、控告的目的不同导致申诉、控告行为的原因不同申诉、控告的功能不同2023/9/254公务员的申诉控告（三）第九十条公务员对涉及本人的下列人事处理不服的，可以自知道该人事处理之日起三十日内向原处理机关申请复核；对复核结果不服的，可以自接到复核决定之日起十五日内，按照规定向同级公务员主管部门或者作出该人事处理的机关的上一级机关提出申诉；也可以不经复核，自知道该人事处理之日起三十日内直接提出申诉：

2023/9/255公务员的申诉控告（四）(一)处分；

(二)辞退或者取消录用；

(三)降职；

(四)定期考核定为不称职；

(五)免职；

(六)申请辞职、提前退休未予批准；

(七)未按规定确定或者扣减工资、福利、保险待遇；

(八)法律、法规规定可以申诉的其他情形。对省级以下机关作出的申诉处理决定不服的，可以向作出处理决定的上一级机关提出再申诉。行政机关公务员对处分不服向行政监察机关申诉的，按照《中华人民共和国行政监察法》的规定办理。2023/9/256公务员的申诉控告（五）

第九十一条原处理机关应当自接到复核申请书后的三十日内作出复核决定。受理公务员申诉的机关应当自受理之日起六十日内作出处理决定；案情复杂的，可以适当延长，但是延长时间不得超过三十日。复核、申诉期间不停止人事处理的执行。第九十二条公务员申诉的受理机关审查认定人事处理有错误的，原处理机关应当及时予以纠正。第九十三条公务员认为机关及其领导人员侵犯其合法权益的，可以依法向上级机关或者有关的专门机关提出控告。受理控告的机关应当按照规定及时处理。第九十四条

公务员提出申诉、控告，不得捏造事实，诬告、陷害他人。

2023/9/257

我国公务员的权利救济2个渠道申请复核是指公务员对涉及本人的人事处理不服的,可以自知道该人事处理之日起三十日内向原处理机关申请复核,原处理机关应当自接到复核申请书后三十日内作出复核决定;案情复杂的,可以适当延长,但延长时间不得超过三十日;复核期间不停止人事处理的执行。申诉控告是指公务员对人事处理决定不服向同级公务员主管部门或者作出该人事处理的机关的上一级机关或者监察机关请求救济的方式。2023/9/258

我国公务员权利救济制度之缺陷1、复核机关、申诉处理机关缺乏中立性,难以保证其裁决的公正性。（“自己做自己案件的法官”）2、复核、申诉的程序匮乏,申诉人的程序性权利缺失,不利于保护公务员的合法权益。3、再申诉只不过是申诉流程的简单重复4、直接依据监察法进行申诉同样存在问题。因为监察机关对申诉的处理也只能通过向原决定机关提出“建议”的方式进行,最后的主动权和决定权事实上仍然掌控在原处理机关手中。2023/9/259

完善对策之思考完善申请复核制度，包括（1）明确规定可以“口头或书面提出复核申请”

,并且规定原处理机关必须对公务员的复核申请给予明确的回复以及不予回复的法律后果;⑵复核的方式应当实行书面复核与开庭复核相结合,以公开为原则不公开为例外进行全面复核等设立专门的申诉机关,保障该机关的中立、权威的法律地位完善申诉的具体法律程序,赋予公务员程序性权利赋予复核或申诉机关在特殊情况下停止人事处理执行的权力适时将公务员的权利救济纳入行政诉讼受案范围2023/9/260二、技术支柱：公务员的分类《公务员法》第十四—二十条重点讲职务与级别的分类。第十四条规定：

国家实行公务员职位分类制度。公务员职位类别按照公务员职位的性质、特点和管理需要，划分为综合管理类、专业技术类和行政执法类等类别。国务院根据本法，对于具有职位特殊性，需要单独管理的，可以增设其他职位类别。各职位类别的适用范围由国家另行规定。2023/9/261

标准

组织管辖

职位结构类别政务类公务员

纵向归类业务类公务员

横向归级关于分类的两种观点2023/9/262公务员系统的分类模式

品位分类--

RankClassification（英）

职位分类--

PositionalClassification（美）我国正在建立——“两制合流”？是新模式吗？

2023/9/263几个概念的认识“职位”是指由上级组织分配给每个工作人员（公务员）的职务、责任与权力的集合体。

“职系”是指工作性质充分相似的一系列职位构成的集合。

“职组”是指工作性质近似的职系的集合。

“职门”是指工作性质大致相近的职组的集合。

“职级”是指在同一职系中，职位工作的难易程度、责任轻重及所需资格条件都接近的职位集合而成一个级别。

“职等”是指不同职系之间，职位工作的难易程度、责任轻重及所需资格条件都接近的职位集合而划分的等次。

2023/9/264局长处长A处长B科长a科长c科长b科员e科员f科长d科层组织结构示意图

2023/9/265职位分类的具体步骤与办法第一步进行职位调查；第二步进行职位分析；第三步对职位进行评价；第四步制定职位分类规范；（包括职系说明书、职位说明书、职级规范和职等标准四个文件）第五步列等归级。

2023/9/266两种分类模式的主要区别

形成的背景不同

侧重点和依据不同

工作与报酬的关系不同

管理方法不同

对公务员自身的发展和影响不同2023/9/267中国公务员分类制度的模式选择

客观依据

国外借鉴理论依据

历史必然性

法律根据

现实规照

2023/9/268《公务员法》对分类的规范（一）两大新亮点确立了分类管理原则。公务员法第八条规定：“国家对公务员实行分类管理”。公务员法按照公务员职位的性质和特点，将公务员职位类别划分为综合管理类、专业技术类和行政执法类等；按干部管理权限，将公务员分为领导成员和一般公务员；按任用方式，公务员职务实行选任制、委任制和聘任制。改革完善了职务级别制度。按照党关于完善干部职务和职级相结合的制度的要求，公务员法改革完善了现行的职务级别制度，使职务和级别的关系更加合理。同时，扩大级别的功能，使得级别成为除了职务晋升之外公务员职业发展的重要台阶。2023/9/269《公务员法》对分类的规范（二）

第十五条国家根据公务员职位类别设置公务员职务序列。第十六条公务员职务分为领导职务和非领导职务。

领导职务层次分为：国家级正职、国家级副职、省部级正职、省部级副职、厅局级正职、厅局级副职、县处级正职、县处级副职、乡科级正职、乡科级副职。非领导职务层次在厅局级以下设置。第十七条综合管理类的领导职务根据宪法、有关法律、职务层次和机构规格设置确定。

综合管理类的非领导职务分为：巡视员、副巡视员、调研员、副调研员、主任科员、副主任科员、科员、办事员。综合管理类以外其他职位类别公务员的职务序列，根据本法由国家另行规定。

2023/9/270领导职务序列非领导职务序列（综合管理类）职务对应的级别区间职务对应的级别数国家级正职一1国家级副职二～四3省部级正职四～八5省部级副职六～十5厅局级正职巡视员八～十三6厅局级副职副巡视员十～十五6县处级正职调研员十二～十八7县处级副职副调研员十四～二十7乡科级正职主任科员十六～二十二7乡科级副职副主任科员十七～二十四8科员十八～二十六9办事员十九～二十七9层次职务职位职级备注国务院总理1人1级经国家主席提名由全国人大选举产生副总理3-5人2-4级经国务院总理提名由全国人大决定国务委员若干部长（其他称谓）国务院组成人员4-8级经国务院总理提名由全国人大或人大常委会决定省政府省长1人4-8级经省人大选举产生副省长6-7人6-10级同上，或由省人大常委会决定厅长（其他称谓）省政府组成人员8-13级经省长提名由省人大常委会决定市政府市长1人8-13级经市人大选举产生副市长3-5人10-15级同上，或由市人大常委会决定局长（其他称谓）市政府组成人员12-18级经市长提名由市人大常委会决定县市政府县（市）长1人12-18级经县市人大选举产生副县（市）长2-4人14-20级同上，或由县、市人大常委会决定局长（其他称谓）县市政府组成人员16-22级经县、市长提名由县、市人大常委会决定乡镇政府乡镇长1人16-22级由乡镇人大选举产生副乡镇长1-4人17-24级中国选举类公务员职务职位职级表

2023/9/272《公务员法》对分类的规范（三）

第十八条各机关依照确定的职能、规格、编制限额、职数以及结构比例，设置本机关公务员的具体职位，并确定各职位的工作职责和任职资格条件。第十九条公务员的职务应当对应相应的级别。公务员职务与级别的对应关系，由国务院规定。公务员的职务与级别是确定公务员工资及其他待遇的依据。公务员的级别根据所任职务及其德才表现、工作实绩和资历确定。公务员在同一职务上，可以按照国家规定晋升级别。第二十条

国家根据人民警察以及海关、驻外外交机构公务员的工作特点，设置与其职务相对应的衔级。

2023/9/273《公务员法》对分类的规范（四）几点思考1）对公务员实行分类管理，有利于促进党政机关协调高效运转，提高公务员队伍的服务效率和专业化水平。2）改变了单一化的职务设置，为公务员提供多样化的职业发展阶梯。3）有利于解决挤职务这个“独木桥”的现象，有利于解决基层公务员职业发展空间狭小、职务晋升困难的突出问题。4）对推进机关干部人事管理的科学化、民主化、制度化，优化干部队伍，促进机关的勤政廉政，增强机关的生机与活力，起到了重要作用。5）为建立一套符合中国国情的、科学的人事管理制度打下了基础。2023/9/274三、运作支柱：公务员的录用1、公务员录用概述

2、公务员录用考试的运作

3、公务员录用的程序及管理

2023/9/275公务员录用概述录用范围——担任主任科员以下的非领导职务公务员，包括办事员、科员、副主任科员、主任科员地位——是公务员系统的“入口”管理环节，是公务员制度的管理基础，是建立公务员制度的首要环节与核心内容，也是公务员队伍建设的关键一环，是公务员系统更新机制的重要组成部分。

意义——对于深化人事制度改革，建立高效率的政府工作系统，提高政府工作人员的素质，从社会上选拔优秀人才，实现人与事的最佳结合，具有现实指导意义。

2023/9/276录用考试的方式

笔试面试情景模拟实际演示文件筐测验2023/9/277录用考试的内容公共知识——

《行政职业能力测验》《申论》专业知识

智力测验

技能测验

2023/9/278公务员录用的程序

编制录用计划

发布招考公告

对报考人员进行资格审查

对资格审查合格者进行考试

对考试合格者进行录用考核

对考试考核合格者进行录用

新录用的公务员试用期为一年。试用期满合格的，予以任职；不合格的，取消录用。

2023/9/279第三讲公务员制度的激励系统一、激励概述二、激励起点：公务员的考核三、激励形态：公务员的奖惩四、激励升华：公务员的升降2023/9/280一、激励概述

你认为什么是激励？你曾经激励自己最有效的是？

81一个改变全球管理模式的故事乔治·艾顿·梅奥

霍桑实验（1927~1932）照明条件

休息时间

福利

薪水高低

群体气氛

工作情绪

责任感

被尊重

效率低高82赫茨伯格的双因素理论★激励因素——

与工作内容紧密相关的因素

成就感、认可付出、工作本身、责任感、晋升和个人发展★保健因素——

与工作环境相关的因素机关政策、监督考评、工作条件、薪金福利、工作安全感只能消除不满意增强动力鼓舞士气83生理的需要安全的需要自我实现的需要受人尊敬的需要社交的需要（人际关系学说）

复杂人假设（权变管理理论）以工作的合理安排满足其需求以社会承认满足其需求以金钱满足其需求经济人假设（X理论）

社会人假设（参与管理理论）自我实现人假设（Y理论）马斯洛需要的层次2023/9/284（美）亚当斯（J.S.Adams）公平理论

研究工资报酬分配的合理性、公平性对职工积极性的影响。

1965年提出公平关系的方程式：

Op/Ⅰp=Or/ⅠrO和Ⅰ分别代表“收益”和“投入”

p和r分别代表“当事者”和“参照者”

O/Ⅰ称为“公平指数”2023/9/285公务员系统的激励激励考核晋升奖惩报酬、待遇…2023/9/286遵循激励原则（1）组织目标与个人目标相结合（2）物质激励与精神激励相结合（3）外在激励与内在激励相结合（4）正激励与负激励相结合（5）按需激励（6）效率目标与公平目标相结合2023/9/287二、激励起点：公务员的考核1、涵义考核指一定的组织按照规定的原则、内容、方法和程序对所属工作人员进行的考察和评价，并将考核结果作为对被考核者实施奖惩、任用、培训等项管理的基本依据。公务员的考核是指国家机关按照法定管理权限，根据公务员法规和其他有关规定对公务员的政治思想、工作成绩、工作能力和工作态度等进行考察，作出评价。公务员的考核制度是指有关公务员考核的目的、内容、标准、原则、方法、形式和程序等方面的法律规范。

2023/9/2882、规范《公务员法》第五章考核第三十三条对公务员的考核，按照管理权限，全面考核公务员的德、能、勤、绩、廉，重点考核工作实绩。第三十四条公务员的考核分为平时考核和定期考核。定期考核以平时考核为基础。第三十五条对非领导成员公务员的定期考核采取年度考核的方式，先由个人按照职位职责和有关要求进行总结，主管领导在听取群众意见后，提出考核等次建议，由本机关负责人或者授权的考核委员会确定考核等次。对领导成员的定期考核，由主管机关按照有关规定办理。第三十六条定期考核的结果分为优秀、称职、基本称职和不称职四个等次。定期考核的结果应当以书面形式通知公务员本人。第三十七条

定期考核的结果作为调整公务员职务、级别、工资以及公务员奖励、培训、辞退的依据。

2023/9/2893、特点主体上对象上

法制上

重点上

方式上

与公务员的其他考核不同

2023/9/2904、意义是对公务员进行各项管理工作的基础

是优化公务员队伍素质的必要手段

是激励公务员奋发向上的有效措施

是提高行政管理效率的重要途径

有利于对公务员实行有效监督2023/9/2915、内容、原则与方法为什么要重点考核工作实绩？是我国公务员制度的基本要求是坚持公务员考核客观公正原则的内在要求绩相对于德、能、勤、廉来说，更加具体、明确，易于把握，可以作为确定考核结果的实在性依据在一定程度上，工作实绩是德、能、勤、廉的综合反映。德、能、勤、廉的考核最终都必须体现在工作实绩上，在考核的各项内容中应加大考绩的权重与市场经济体制相适应

2023/9/292德能勤绩廉考核内容2023/9/293考核原则客观公正

民主公开

严格依法

德才兼备

注重实绩

简便易行

结果兑现

2023/9/294领导与群众相结合平时与定期相结合定性与定量相结合基本方法2023/9/295步骤一：个人作出书面总结步骤二：听取群众意见主管领导写出评语步骤三：审核与确定考核等次。步骤四：书面通知本人与存档公务员考核的步骤：6、考核程序2023/9/296晕轮效应、近因误差、感情效应、暗示效应、偏见误差、集中趋势偏差、刻板印象、年龄偏差、主观好恶偏差、消极社会心理偏差、夸大倾向偏差等情形。注意考核误差2023/9/297我国存在的困惑考核标准笼统模糊考核方法简单和不科学考核主体设置不合理（对象错位）考核等级评定中缺乏层次性公务员重显绩、轻潜绩，重眼前、轻长远，重块头、轻效益等倾向2023/9/298原因求解组织方面主管方面

考核对象方面本身方面：评估标准的设定与如何评价不明确；评估的流程不当；评估的信度与效度不明显；考核没有和员工的绩效改进相结合；缺乏对考核系统的支持等问题；缺乏监督；由于在操作过程中走了样，从而考核成了走过场、流于形式的管理手段。2023/9/299解决建议营造良好的法律和制度环境明确考核目的性建立公务员定量与定性相结合的考核指标体系构建全方位的考核内容建立考核模型和360°考核办法积极探索具有开放性的考核制度（公示、告知制度）采用计算机、网络、心理学等现代考核手段对党政领导干部注重实绩的考核重视考核的监督机制2023/9/2100三、激励形态：公务员的奖惩奖励VS纪律--惩处2023/9/2101是公务员系统激励机制的外在形态与重要手段。奖励与惩处是管理的两大杠杆和标尺，是激励的两大类型——正激励（奖励从正面来激励）和负激励（惩处从反面来激励）

只有“赏善罚恶”，奖优罚劣，奖勤罚懒，才会使受奖者感到光荣，使受罚者感到羞耻，使其他公务员感到羡慕，“见贤而思齐”，从而在政府机关里树立起一股正气，形成人人争先进、后进赶先进的局面。

2023/9/21021、公务员奖励导向奖励功能激励报酬

规范

2023/9/2103公务员奖励的原则实施公务员奖励的多重性公平合理奖励得当精神鼓励和物质鼓励相结合

奖励及时注重实效

奖惩结合以奖为主

2023/9/2104奖励依据（条件）一是在本职工作中表现突出的；二是在工作中做出显著成绩和贡献的；三是公务员在一些与本职工作无关的突发事件中、特定环境中有突出事迹的。

2023/9/2105《公务员法》的规定第四十九条公务员或者公务员集体有下列情形之一的，给予奖励：

(一)忠于职守，积极工作，成绩显著的；

(二)遵守纪律，廉洁奉公，作风正派，办事公道，模范作用突出的；

(三)在工作中有发明创造或者提出合理化建议，取得显著经济效益或者社会效益的；

(四)为增进民族团结、维护社会稳定做出突出贡献的；

(五)爱护公共财产，节约国家资财有突出成绩的；

(六)防止或者消除事故有功，使国家和人民群众利益免受或者减少损失的；

(七)在抢险、救灾等特定环境中奋不顾身，做出贡献的；

(八)同违法违纪行为作斗争有功绩的；

(九)在对外交往中为国家争得荣誉和利益的；

(十)有其他突出功绩的。2023/9/2106奖励程序

提出申报与审批

公布与表彰

材料归档

2023/9/2107批准权限

（1）嘉奖。由公务员的任免机关批准；其中县级以上人大选举、决定任命的公务员由上一级政府批准。（2）记三等功。县级以下机关任命的公务员，由县级人民政府批准；市（地）以上机关任命的公务员由任免机关批准；县级以上人大选举、决定任命的公务员由上一级行政机关批准。（3）记二等功。县级、处级以下公务员由市（地）以上人民政府或国务院各部门批准；司局级公务员由省、自治区、直辖市人民政府或国务院批准。（4）记一等功、授予省部级荣誉称号。司局级以下公务员由省、自治区、直辖市人民政府或国务院工作部门批准；副省级、副部级以上公务员由国务院批准。（5）授予国家级荣誉称号，依据授予层次和国务院管理权限，由国务院批准。

2023/9/21082、公务员的纪律

是以法律、法规形式规定的，指导、调整、约束、规范公务员行为的准则；是公务员的行为规范，用以保障公务员按其职责履行公务，保障行政工作的正常进行。公务员的纪律主要侧重于公务员不得作出的行为。

2023/9/2109公务员的纪律

不能等同于公务员的义务

异※△※△※△形式不同

侧重点不同

内容不同

结果不同同◎◎◎◎◎◎都是以法律形式出现的都是对公务员具有普遍约束力的行为规范

2023/9/2110纪律的内容1

第五十三条公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：

(一)散布有损国家声誉的言论，组织或者参加旨在反对国家的集会、游行、示威等活动；

(二)组织或者参加非法组织，组织或者参加罢工；

(三)玩忽职守，贻误工作；

(四)拒绝执行上级依法作出的决定和命令；(五)压制批评，打击报复；

(六)弄虚作假，误导、欺骗领导和公众；

(七)贪污、行贿、受贿，利用职务之便为自己或者他人谋取私利；

(八)违反财经纪律，浪费国家资财；2023/9/2111纪律的内容2

(九)滥用职权，侵害公民、法人或者其他组织的合法权益；

(十)泄露国家秘密或者工作秘密；

(十一)在对外交往中损害国家荣誉和利益；

(十二)参与或者支持色情、吸毒、赌博、迷信等活动；

(十三)违反职业道德、社会公德；

(十四)从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务；

(十五)旷工或者因公外出、请假期满无正当理由逾期不归；

(十六)违反纪律的其他行为。2023/9/2112惩处违纪公务员的形式将公务员的纪律通过法律形式规定下来后，违反纪律的责任就是一种法律责任。法律责任有四种形式：刑事法律责任、民事法律责任、经济法律责任和行政法律责任。

行政法律责任有两种承担方式：行政处罚和行政处分

2023/9/2113

名称区别公务员行政处分行政处罚概念不同国家行政机关依照法律法规规定，对公务员违反行政纪律的行为实施的惩戒国家行政机关依法对违反行政管理法规的行为给予制裁法律依据不同《中华人民共和国公务员法》《中华人民共和国行政处罚法》性质不同对违纪实施的行政惩戒对违法实施的行政制裁对象不同公务员公民、法人、组织种类不同警告、记过、记大过、降级、撤职、开除警告、罚款、没收违法所得和非法财务、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证和执照、行政拘留、法律法规规定的其他行政处罚2023/9/2114行政处分分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。

公务员在受处分期间不得晋升职务和级别，其中受记过、记大过、降级、撤职处分的，不得晋升工资档次。受处分的期间为：警告，六个月；记过，十二个月；记大过，十八个月；降级、撤职，二十四个月。受撤职处分的，按照规定降低级别。

2023/9/2115四、激励升华：公务员的职务升降WHAT？？？晋升降职职务2023/9/2116什么是公务员的职务升降？公务员的职务升降包括公务员职务晋升与降职两方面内容，是公务员激励机制的重要环节（最高）和内在要求。在现代公务员管理制度中，合理的职务升降可以使国家机关各岗位获得最佳人选，公务员自身获得最合适的职位。

2023/9/2117是公务员职务晋升与降职的简称。这里的职务，是工作难易、责任大小大致相同职位的称谓。一定的职务，意味着一定组织赋予其成员的职权、任务、责任和与之相适应的地位和待遇。公务员通过任职与行政机关构成一定的职务关系。

什么是公务员的职务升降？2023/9/2118什么是公务员的职务晋升？公务员的职务晋升，即升职，指公务员管理机关按照国家有关法律、法规的规定，根据政府工作的需要和公务员本人的德才情况，提高公务员的职务与级别的做法。是把公务员由原来职位较低的职务调任为另一较高职位的职务，它意味着公务员在行政部门地位的上升、职权的加重和责任的增大，同时伴随着工资、福利等方面待遇的提高。2023/9/2119什么是公务员的降职？公务员的降职，是由公务员管理机关按照国家有关法律、法规的规定，根据工作需要和量才适用原则，将由于各种原因不能胜任现职的公务员，改任一种较低职位的职务；它一般意味着公务员所处地位的降低、职权的减轻和责任范围的缩小，以及工资、福利等方面待遇的相应减少。2023/9/2120晋升原则德才兼备逐级晋升依法实施公开民主平等竞争注重实绩2023/9/2121晋升具体条件

——在晋升前年度考核连续两年为优秀或连续3年为称职以上。

——晋升正科、正处级职务，需任副科、副处级职务2年以上；晋升科员、副科、副处、副司、正司级职务，需任办事员、科员、正科、正处、副司级职务3年以上；晋升副部级职务，需任正司级职务4年以上。

——晋升科员和正副科级职务，应具备高中、中专以上文化程度；晋升正副处级、正副司级职务，应具备大专以上文化程度；晋升副部级，应具备大学本科以上文化程度。

—身体健康，能坚持正常工作。

2023/9/2122晋升方式：外国VS中国功绩晋升制

年资晋升制

考试晋升制

越级晋升制

综合晋升制

内部晋升制

外补制

委任晋升制

招聘晋升制

自荐晋升制

竞争上岗

2023/9/2123公务员的竞争上岗

竞争上岗是一种以公开、平等、竞争、择优为主要特征的干部选拔任用方法；

是务员领导职务晋升的一种具体形式；对于促进机关公务员能上能下、能进能出和优秀人才脱颖而出，提高公务员队伍的整体素质，从源头上预防和治理不正之风，具有积极的作用；让选人用人权在阳光下运行，防止出现“会考的不会干”或者“干得好不如考得好”的现象

。

2023/9/2124竞争上岗的适用范围和程序公布职位空缺和任职资格条件

公开报名

资格审查考试面试答辩民主测评组织考察决定任命2023/9/2125降职的原则能上能下逐级降职

降职的原因

年度考核不称职的，或者不胜任现职又不宜转任同级其他职务的；由于所在机构发生变动，或撤销原工作单位、或领导人员职数减少，对某些公务员需改任较低职务的；公务员本人有降职要求，而理由又比较充分的；由于其他原因应予以降低职务的。

2023/9/2126降低职务的实施程序

（1）公务员所在单位根据降职条件，确定拟降职人员，并提出降职安排意见（3）任免机关审核批准

（2）听取拟降职公务员的意见第四讲公务员制度的调适系统一、职务管理：公务员的任职与免职二、职位调适：公务员的交流与回避三、职业开发：公务员的培训

2023/9/2127内在管理与调适系统调适系统任免交流培训回避2023/9/2128一、职务管理：公务员的任职与免职

公务员管理承上启下的一个重要环节录用、考核、奖惩、晋升、降职、调任、转任、轮换、挂职锻炼、培训、工资福利待遇、辞职、辞退、退休等有关2023/9/2129是指有任免权的机关根据有关的法律规定和任职条件，通过法定的程序，任用公务员担任某一职务培训公务员任职和免职的统称

是指有任免权的机关根据有关的法律规定和免职条件，通过法定的程序，免去公务员所担任的某一职务

公务员的任职公务员的免职2023/9/2130任免的特点

任免对象的特定性

任免范围和条件的完整性

任免内容的全面性

与公务员其他管理环节中的具体任用或免除职务有较大差别

2023/9/2131公务员职务任免的意义

“为政之要，唯在得人”，“得才者昌，失才者亡”

提高公务员素质的必要手段

职务管理制度化的重要措施

“优者上，平者让，劣者下”

2023/9/2132任免机关与任免权限

国务院和县级以上地方各级人民政府及其工作部门，是我国公务员中非政府组成人员的任免机关政府各工作部门及派出机构中除政府组成人员之外的领导职务，应由本级政府任免；其他公务员职务，由政府各工作部门自行任免

各级政府及其工作部门的人事机构分别为各级公务员任免机关的办事机构，承办公务员职务任免的具体事宜

2023/9/2133任职的原则

合法原则

因事择人原则

任人唯贤原则

量才适用原则

注重整体效能原则

一人一职原则

2023/9/2134任职方式：利弊分析委任制选任制考任制聘任制

荐任制

2023/9/2135聘任制公务员

《公务员法》规定，机关根据工作需要，可以对专业性较强的职位和辅助性职位实行聘任制。作为人社部批准的全国聘任制公务员制度试点城市深圳于2007年和2009年分两批招聘了53名聘任制公务员。2010年1月1日起深圳规定所有新进入行政机关的公务员,一律实行聘任制。

2023/9/2136聘任制公务员是指机关与拟聘人员按照平等自愿、协商一致的原则，通过签订聘任合同明确双方权利、义务而任命的公务员。其特点是：合同管理、平等协商、任期明确。根据《公务员法》规定，实行聘任制的是机关专业性较强的职位和辅助性职位。聘任制公务员要按照《公务员法》和聘任合同进行管理。不实行公务员法有关录用、职务任免、职务升降、交流、辞退、申诉和工资福利等规定，其聘任年限、职位职责要求，工资、福利、保险待遇，违约责任以及聘任合同变更、解除、终止的条件由聘任合同规定。2023/9/2137简要评价有利于解决“天花板”现象，建立“能进能出、能上能下”的用人机制；

促成“今天工作不努力，明天努力找工作”的紧迫感，使“铁饭碗”变成了“瓷饭碗”，将会激发公务员务实、敬业、再学习的积极性；得到了社会公众的普遍欢迎，“卷子总比条子好，赛马总比拍马强”；从“伯乐相马”到“赛场比马”是一种质的飞跃。当然，“谁来聘”，“考什么”，“怎样聘”，如何保证聘任制的“公开、公平、公正”是公务员聘任制度改革成功的关键。2023/9/2138公务员任职的条件

公务员有下列情形之一的，应当予以任职：（1）新录用人员试用期满合格的；（2）从其他机关及企业、事业单位调入国家行政机关的；（3）转换职位的；（4）晋升或者降低职务的；（5）免职后需要恢复工作的；（6）因其他原因需要任职的。

2023/9/2139任职的程序提名考察审批任命归档2023/9/2140免职的原则

程序法定原则

适时免职原则

权利保障原则2023/9/2141免职的条件1程序性免职的条件（1）转任职位或晋升、降低职务的，在担任新职务的同时或之前，要免去原职务。（2）调出国家行政机关的公务员，在办理调动手续时，要免去其所担任的职务。（3）因其他原因需要免职的。2023/9/2142免职的条件2单纯性免职的条件

（1）离职学习期限超过1年的公务员。即公务员离开单位，参加学习，1年期内，保留其公职。但超过1年期限的，原单位必须免去其所任职务。（2）因健康原因不能坚持在本职工作岗位正常工作1年以上的公务员，所在单位要免去其职务。（3）达到一定工作年限，达到规定退休年龄的退休公务员，原机关不再留任，离开工作岗位时，主管机关也要对其免职。2023/9/2143免职的条件3自行免职的条件（5种）受到刑事处罚或劳动教养的受到行政撤职或开除处分的被辞退的因机构变动失去职位的死亡的2023/9/2144免职的程序

（1）所在单位或上级提出拟免职的建议或名单；（2）对免职事项进行审核；（3）按照管理权限，由有关机关领导集体讨论免职决定；（4）分布免职通知。2023/9/2145二、职位调适：公务员的交流与回避《公务员法》：第六十三条国家实行公务员交流制度。公务员可以在公务员队伍内部交流，也可以与国有企业事业单位、人民团体和群众团体中从事公务的人员交流。交流的方式包括调任、转任和挂职锻炼。

2023/9/21461、公务员的交流是指国家机关根据工作需要或公务员个人愿望，通过法定形式，将公务员在机关内部进行调动，或者将其调出机关任职，以及将其他机关和企事业单位的工作人员调入机关担任公务员职务，从而产生、变更或消除公务员职务关系或工作关系的一种人事管理活动和过程。结果体现为公务员在机关内部的不同地区、不同部门、不同职位之间以及公务员与其他机关和单位工作人员之间的相互流动任职，因此称之为“交流”。2023/9/2147公务员交流的特点

机关的意志表达形式、条件、程序的法定性目的性与计划性原因的二重性范围的内外互动横向的平级调动2023/9/2148公务员交流的原则

依法原则

工作需要原则优化队伍原则

适才适用原则

服从组织原则

兼顾困难原则

协商原则2023/9/2149形式一：公务员的调任第六十四条国有企业事业单位、人民团体和群众团体中从事公务的人员可以调入机关担任领导职务或者副调研员以上及其他相当职务层次的非领导职务。调任人选应当具备本法第十一条规定的条件和拟任职位所要求的资格条件，并不得有本法第二十四条规定的情形。调任机关应当根据上述规定，对调任人选进行严格考察，并按照管理权限审批，必要时可以对调任人选进行考试。

2023/9/2150形式一：公务员的调任

指国有企业事业单位、人民团体和群众团体中从事公务的人员可以调入国家机关担任领导职务或者副调研员以上及其他相当职务层次的非领导职务调入机关公务员“进口”企业事业单位人民团体群众团体2023/9/2151形式二：公务员的转任

第六十五条公务员在不同职位之间转任应当具备拟任职位所要求的资格条件，在规定的编制限额和职数内进行。对省部级正职以下的领导成员应当有计划、有重点地实行跨地