新时代装备建设质量管理体系三级自评价表

,自评价——逐条评价表（三级）,,,,,,,,,,,,

"填写说明：*二级实现情况简要填写QMS各条款要求实现情况及符合情况，应包括但不限于识别何过程，如何规定过程控制方法，如何执行，取得何成效，存在何问题，如何采取改进措施等，并进行符合程度（FI、LI、PI、NI）自判定；

*三级及以上级别实现情况对照准则附录D各过程组目标要求逐条目对照填写主要做法，列举相关证据，并根据得分情况进行符合程度(FI、LI、PI、NI)自判定。

FI（完全实现），评价分值大于90分；LI（基本实现），评价分值在70分和90分（含）之间；PI（部分实现），评价分值在30分和70分（含）之间；NI（未实现），评价分值在30分（含）以下",,,,,,,,,,,,,

小项序号,过程域,过程组,"对应

GJB

条款",级别,目标要求,权重,评分参考规则(单项满分为权重数）,牵头部门,责任部门,实现情况（证据说明）,评分,过程组评分,"符合

程度"

1,,G11内外部环境因素分析,4.1,三级,1.确定了可能影响组织能力、宗旨和战略相关的内外部环境因素、风险和机遇；(30),30%,"——内部、外部因素识别不全，或部分与组织能力、宗旨和战略不完全相关，每出现一个问题，扣2分，

——风险和机遇识别不全，或部分与组织能力、宗旨和战略不完全相关，每出现一个问题，扣2分，",,,,0,0,NI

2,,,,三级,2.明确了监视责任者、方法、内容和时机；（30),30%,"——未建立内外部环境因素监视的标准过程，扣20分，

——未明确监视责任者、方法、内容和时机，扣10分，",,,,0,,

3,,,,三级,"3.能够利用相关工具方法(SWOT等）对内外部因素开展分析,形成可用于体系改进与变更的分析结果。（40)",40%,"——未利用相关工具方法（SWOT等）对内外部因素开展分析，扣10分，

——工具方法使用不当,分析结果存在偏差，扣3-10分

——内外部环境因素清单未更新，视情况扣3-10分，

——不能很好用于体系改进，视情况扣3-10分，",,,,0,,

4,,G12相关方及其需求分析,4.2,三级,1.能够利用相关工具方法对相关方需求和期望开展分析；(50),50%,"——未利用工具方法开展分析，不得分，

——选用的工具方法不当，视情况扣5-20分",,,,0,0,NI

5,,,,三级,2.形成可用于体系改进与变更的分析结果。（50),50%,——分析结果走形式，提出的改进与变更建议针对性不强，视情况扣5-30分,,,,0,,

6,,G13风险和机遇的识别、评价、应对,6.1,三级,1.采用风险管理的标准过程和规范的方法；（30),30%,"——未建立风险管理的标准过程，不得分，

——识别、评价和应对的方法适用性存在问题，每出现一个问题，扣3分",,,,0,0,NI

7,,,,三级,2.系统地识别和分析组织各业务过程的风险和机遇；（30),30%,"——未根据过程系统识别、分析，扣20分

——识别分析不全面，每出现一个问题，扣2分，",,,,0,,

8,,,,三级,3.采取应对措施能够较好地适应组织运行的需要，支持组织的相关决策。（40),40%,"——未制定应对措施以能够较好地适应组织运行的需要，支持组织的相关决策，或应对措施完全不符合组织实际，不得分，

——部分应对措施存在不足，不能适应运行需要，支持决策，每出现一个，扣5分",,,,0,,

9,,G14战略和方针的确定,5.2,三级,1.质量方针应反映组织的业务特点，应能体现组织对产品和服务质量的追求；（30),30%,"——未反映业务特点，未体现对产品和服务质量的追求，不得分，

——不能完全反映业务特点，扣5分，

——不能完全体现对产品和服务质量的追求，扣5分",,,,0,0,NI

10,,,,三级,2.建立了组织战略、业务战略、职能战略的分层次战略，根据组织战略和业务战略设定质量方针及质量战略；（40),40%,"——未建立分层次战略，未根据组织战略和业务战略设定质量方针及质量战略，不得分，

——未建立组织战略，扣10分，

——未建立业务战略，扣5分，

——未建立职能战略，扣5分，

——组织战略、业务战略、职能战略协调性存在不足，每出现一个问题，扣2分

——质量方针未完全考虑组织、业务和职能战略，扣10分，",,,,0,,

11,,,,三级,3.通过有效渠道和方式与组织内各级员工沟通，形成行动承诺，并予以落实。（30),30%,"——未采取有效渠道和方法与各级员工进行沟通，各级员工未做出行动承诺，不得分，

——通过访谈员工，均不清楚方针内容，不得分，

——员工均了解方针，但理解不到位，扣5分

——发现部分员工的工作与质量方针有偏离，扣5分",,,,0,,

12,,G15战略目标的制定及其实现的策划,6.2,三级,1.建立了战略规划的标准过程；（25）,25%,"——未建立战略规划的标准过程，不得分，

——标准化、规范化差，每发现一个问题，扣3分，

——与组织实际有差距，每发现一个问题，扣3分",,,,0,0,NI

13,,,,三级,2.组织的战略目标充分考虑了用户满意和组织持续成功等维度；(10）,10%,"——未考虑用户满意和组织持续成功等维度，确立战略目标，不得分，

——战略目标对用户满意的考虑不充分，扣5分，

——战略目标对组织持续成功的考虑不充分，扣5分",,,,0,,

14,,,,三级,3.建立了一套分层分类的战略目标体系，质量目标纳入战略目标体系，并根据组织顶层的战略目标制定质量目标，将组织级的目标分解到相关业务、职能、层次和过程上；（25）,25%,"——未建立，或质量目标未纳入，不得分，

——未根据组织顶层的战略目标制定质量目标，或质量目标有偏离，扣5-15分，

——组织级的目标未分解或分解不到位，扣5-10分",,,,0,,

15,,,,三级,4.建立了组织的业务模型，明确了主要产品和服务的价值创造逻辑；（15）,15%,"——未建立，或与实际严重不符，不得分，

——业务模型与生产和服务实际情况有差距，视情况扣5-10分，

——主要产品和服务的价值创造逻辑不清晰，视情况扣5-10分",,,,0,,

16,,,,三级,5.明确了战略和业务架构、过程体系的关系，确保组织的业务能力满足业务目标，并据此形成支撑战略目标实现的一系列举措，明确相关任务的责任主体，并对所需的保障资源进行了策划。（25）,25%,"——未明确战略和业务架构、过程体系的关系，不得分

——支撑战略目标实现的一系列举措策划不完整，视情况扣5-10分

",,,,0,,

17,,G21质量管理体系建设策划,"5.1

7.4",三级,1.建立了质量管理体系开发的标准过程；（20),20%,"——未建立质量管理体系开发的标准过程，不得分,

——未融入风险管理的思维，不能较好的适应组织运行的需要，扣10分。",,,,0,0,NI

18,,,,三级,2.按照架构引领、流程主导、信息化支撑的系统工程方法开展质量管理管理体系建设的策划，明确了质量管理体系的架构框架；（30),30%,"——质量管理管理体系建设的策划未按照架构引领、流程主导、信息化支撑的系统工程方法，不得分

——质量管理体系的架构框架不明确，扣10分，",,,,0,,

19,,,,三级,3.明确了最高管理者在战略规划和质量管理体系架构策划方面的职责，确保其领导作用的发挥；（20),20%,"——未完全明确或未能完全落实高管理者在战略规划和质量管理体系架构策划方面职责,每缺一项扣2分,",,,,0,,

20,,,,三级,4.以正式文件的形式明确了质量管理体系建设的推进组织，推进团队中包含掌握质量管理体系建设方法的人员、核心业务人员以及信息化建设人员；（10),10%,"——未建立正式文件，不得分

——文件未明确质量管理体系建设的推进组织，扣3分，

——推进团队中未包含掌握质量管理体系建设方法的人员、核心业务人员以及信息化建设人员，扣3分，",,,,0,,

21,,,,三级,5.策划并任命了质量管理体系相关的各级过程所有者，明确了过程所有者对过程设计、监督、评价和改进相关的职责和权限。（20),20%,"——未策划并任命质量管理体系相关的各级过程所有者，不得分

——未明确过程所有者对过程设计、监督、评价和改进相关的职责和权限，扣10分，

——职责和权限有遗漏，每缺一项扣1分。",,,,0,,

22,,G22业务架构与过程架构开发,"4.3

4.4",三级,1.按照架构开发的标准过程，并据此方法开展了业务架构的开发设计；（35),35%,"——未开展业务架构的开发设计，不得分，

——未按照架构开发的标准过程开发设计，扣10分，

——过程有遗漏，每缺一项扣2分。

",,,,0,0,NI

23,,,,三级,2.业务架构承接战略目标和业务模型，全面完整地描述了质量管理体系相关的所有业务，明确了业务之间的关联关系；（35),35%,"——业务架构未承接组织战略目标和业务模型，扣20分，

——质量管理体系相关的所有业务描述不完整，每缺一项扣2分，

——业务之间的关联关系不明确，扣10分",,,,0,,

24,,,,三级,3.建立了与业务架构相匹配的文件架构；（15),15%,"——未建立与业务架构相匹配的文件架构，不得分，

——文件架构与与业务架构不完全匹配，扣10分，",,,,0,,

25,,,,三级,4.建立了质量相关法律法规标准等外部要求的框架，并与业务架构进行了匹配。(15),15%,"——未建立质量相关法律法规标准等外部要求的框架，不得分，

——与业务架构不完全匹配，扣10分",,,,0,,

26,,G23组织架构适配,5.3,三级,1.依据业务架构正向设计组织架构，明确了业务架构与组织架构（部门级/业务单元级）的匹配关系；（40),40%,"——未依据业务架构正向设计组织架构，明确业务架构与组织架构的匹配关系；（该项不得分），

——未完全明确匹配关系，每发现一个问题，扣5分",,,,0,0,NI

27,,,,三级,2.依据业务架构与过程进行部门/业务单元授权分析，部门/业务单元职责和权限充分考虑了组织的业务功能和主要业务过程。（60),60%,"——未开展相应的授权分析（该项不得分），

——部门/业务单元的职责和权限未充分考虑组织的业务功能和业务过程，存在责任重叠，每发现一个缺陷，扣10分",,,,0,,

28,,G24信息技术架构开发,/,三级,1.开展了信息化规划，组织的主要信息系统投资与实施策划充分考虑了与战略目标、业务需求对齐，整体考虑了组织的信息化现状和目标蓝图；（50),50%,"——未开展（该项不得分），

——开展信息规划时，信息系统投资与实施策划未充分考虑与战略目标、业务需求对齐，扣10分

——未考虑信息化现状，扣15分，

——未考虑目标蓝图，扣10分

",,,,50,100,FI

29,,,,三级,2.能够清晰的定义信息化项目需求，保证信息化项目符合规划要求，并清晰的描述信息化项目对业务目标达成的支撑关系。（50),50%,"——未定义信息化项目需求,扣25分，

——信息化项目需求的定义不够清晰，存在问题，不能完全保证项目符合规划要求，每发现一个问题扣5分

——未描述信息化项目对业务目标达成的支撑关系,扣25分，

——未能完全清晰描述的信息化项目对业务目标达成的支撑关系，扣10分",,,,50,,

30,,G25变革策划,6.3,三级,1.在质量管理体系架构设计的基础上，开展业务变革策划；(50),50%,"——未开展业务变革策划（该项不得分），

——开展的策划不够充分，每发现一个缺陷扣5分",,,,0,0,NI

31,,,,三级,2.规划了一系列管理变革的项目包和实施计划，形成变革策划方案。（50),50%,"——未形成变革策划方案（该项不得分），

——项目包和实施计划不完善，方案存在缺陷，每发现一个缺陷扣5分",,,,0,,

32,,G26过程详细设计,/,三级,1.基于业务架构和过程架构设计结果，对每条末级过程进行了显性化描述；（25),25%,"——未基于业务架构和过程架构设计结果，对每条末级过程进行显性化描述，不得分

——-末级过程的显性化描述存在问题，每发现一个问题扣2分",,,,0,0,NI

33,,,,三级,2.在二级基础上要素更加精细和完整（除二级输入输出、风险、表单外，还要有流程图、角色、关键绩效指标、作业执行标准），形成了一套过程文件；（25),25%,"——未明确流程图、角色、关键绩效指标、作业执行标准，并形成一套过程文件，不得分

——未明确流程图，扣5分，

——未定义角色、关键绩效指标，扣10分，

——未形成三级作业执行标准，扣10分",,,,0,,

34,,,,三级,3.将主要的质量法规和标准要求，梳理为相关的管控要素，融入末级过程设计；(25),25%,"——未将主要法规和标准梳理为相关的管控要素并融入末级过程设计，不得分

——未充分将主要法律和标准要求梳理为管控要素融入末级过程设计，每缺一项扣5分，",,,,0,,

35,,,,三级,4.末级过程设计结果经过组织正式的审核。（25),25%,"——无明确规定末级过程设计结果需经过组织正式审批，不得分

——末级过程设计结果未经组织正式的审批，扣10-15分",,,,0,,

36,,G27管理体系部署,/,三级,1.对质量管理体系的部署实施进行系统的策划，明确了人员、硬件和软件等相关资源和能力的需求与建设方案，形成了详细的策划方案；,30%,"——对质量管理体系的部署实施未进行系统的策划，不得分

——质量管理体系的部署实施策划中未明确人员、硬件和软件等相关资源和能力的需求，扣10-20分，

——未形成详细的策划方案或形成的策划方案不具有可操作性或与组织实际情况不相符，扣10分",,,,0,0,NI

37,,,,三级,2.以业务架构和过程架构为框架，建立一套完整覆盖质量管理体系相关所有业务的文件体系，将组织已有的制度文件向质量管理体系文件进行迁移和整合，形成统一的、一致的文件体系。,70%,"——未确定组织业务架构和过程架构，不得分

——质量管理体系的建立未以业务架构和过程架构为框架，扣30分，

——质量管理体系未包括组织的三级制度文件，扣20分，

——组织的三级制度文件与质量管理体系文件融合度低，扣20分，",,,,0,,

38,,G31监视、测量、分析和评价,9.1,三级,1.初步建立了从组织的战略绩效、经营绩效到过程绩效、部门绩效，再到岗位绩效的绩效管理体系，融入组织的经营计划与考核管理机制；（20),20%,"——未按照三级评价标准要求建立组织的绩效管理体系（该项不得分）

——组织的绩效管理体系未与经营计划有效融合，扣10分，

——组织的绩效管理体系未与考核管理机制有效融合，扣10分",,,,0,0,NI

39,,,,三级,2.根据组织的业务特点、业务目标以及影响组织成功的关键因素，建立组织层面的测量目标和测量项，并将组织的测量目标分配到项目层，确保组织层面和项目层面的测量目标间的一致性；（20),20%,"——未按照要求建立组织层面的测量目标和测量项（该项不得分）

——未将组织的测量目标分解到项目层，扣10分，

——组织层面和项目层面的测量目标不一致，扣10分",,,,0,,

40,,,,三级,3.建立保证数据质量的准则，以提高数据质量，确保使用测量数据能够帮助组织做出更好的决策；（20),20%,"——未按照要求建立保证数据质量的准则（该项不得分）

——组织未按照准则要求使用测量数据作为决策依据，扣10分",,,,0,,

41,,,,三级,4.建立能够储存并检索测量数据的测量库，以便能够及时获得测量数据，从而帮助组织和项目做出基于事实的决策；（20),20%,"——未按照要求建立能够储存并检索测量数据的测量库（该项不得分）

——测量库不能及时获得测量数据，扣5分，

——组织和项目做出的决策未基于测量数据，扣10分",,,,0,,

42,,,,三级,5.通过组织层面的测量数据分析，识别潜在的改进区域，并按优先级对潜在改进排序。(20),20%,"——未对组织层面的测量数据进行分析（该项不得分）

——未识别出潜在改进区域，扣10分，

——未按照优先级别对潜在改进活动进行排序，扣5分",,,,0,,

43,,G32内部审核,9.2,三级,1.建立了内部审核和评价的标准过程；(20),20%,"——未建立内部审核和评价的标准过程（该项不得分）

——建立内部审核和评价的标准过程不充分，扣5分",,,,0,0,NI

44,,,,三级,2.能依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核与评价结果，策划、制定、实施和保持审核与评价方案；（20),20%,"——策划、制定、实施和保持审核与评价方案，未能依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核与评价结果，（该项不得分）

——策划、制定审核与评价方案要求不充分，每发现一个问题，扣5分，

——未有效实施和保持审核与评价方案，每发现一个问题，扣5分",,,,0,,

45,,,,三级,3.对审核与评价识别的问题、不符合及风险进行了全面分析确定质量管理体系的薄弱环节；(30),30%,"——未进行不符合分析（该项不得分）

——分析不到位，确定的薄弱环节不充分，每发现一处，扣5分",,,,0,,

46,,,,三级,4.通过内审与自评价驱动组织的管理改进，达成组织经营目标，如提升客户满意度、发现质量隐患、提高过程效率等。(30),30%,"——通过内审与自评价未能达到驱动组织的管理改进，扣15分，

——通过内审与自评价未能促进达成组织经营目标，扣15分",,,,0,,

47,,G33管理评审,9.3,三级,1.建立了管理评审的标准过程；(20),20%,"——未建立管理评审的标准过程（该项不得分）

——建立管理评审的标准过程不充分，每发现一个问题扣5分",,,,0,0,NI

48,,,,三级,2.管理评审报告具有详细的量化数据支撑（绩效测量、标杆对比、内部审核和自我评价数据），进行统计分析，报告内容结构化和标准化；（40),40%,"——管理评审报告未有详细的量化数据支撑，扣10分，

——管理评审报告中的量化数据未进行统计分析，扣10分，

——管理评审报告内容未达到结构化和标准化，扣10分",,,,0,,

49,,,,三级,3.管理评审输出既能用于战术级的过程改进和项目优化，也能用于战略级的战略转型和整体变革；（20),20%,"——管理评审输出不能用于战术级的过程改进和项目优化，扣5-10分

——管理评审输出不能用于战略级的战略转型和整体变革，扣5-10分",,,,0,,

50,,,,三级,4.对管理评审结果进行持续跟踪和闭环管理。（20),20%,"——未对管理评审结果进行持续跟踪和闭环管理，扣10分，

——未对管理评审结果有效性进行验证，扣10分",,,,0,,

51,,G34改进,10,三级,1.建立了持续改进的标准过程(包括：目标确定、现状分析、纠正/预防措施的制定和对改进效果评估等环节），形成规范化、常态化的改进机制；(20),20%,"——未建立持续改进的标准过程，（该项不得分），

——建立的持续改进的标准过程不充分，每发现一个问题，扣2分，

——改进机制的规范化、常态化存在不足，每发现一个问题，扣2分",,,,0,0,NI

52,,,,三级,2.根据战略和业务目标制定质量管理体系相关业务和过程的改进目标；（15),15%,"——未根据组织战略和业务目标制定质量管理体系相关业务和过程的改进目标，（该项不得分），

——制定质量管理体系相关业务和过程的改进目标未充分结合组织战略和业务目标，每发现一个问题，扣3分",,,,0,,

53,,,,三级,3.根据改进目标，确定需要改进的过程及改进项；（15),15%,"——组织未根据改进目标，确定需要改进的过程及改进项，（该项不得分），

——组织根据改进目标，确定需要改进的过程及改进项不充分，每发现一个问题，扣3分",,,,0,,

54,,,,三级,4.针对需要改进的过程及改进项，制定改进计划并按计划执行，分析并发布过程改进结果；(15),15%,"——针对需要改进的过程及改进项，组织未制定改进计划，（该项不得分），

——针对需要改进的过程及改进项，组织未按改进计划落实，扣10分，

——组织执行改进计划后未进行分析，扣3分，

——组织执行改进计划后未发布过程改进结果，扣3分",,,,0,,

55,,,,三级,5.按计划部署和推广落实标准过程和过程资产，以确保改进得到有效落实；（15),15%,"——未按计划部署和推广落实标准过程，扣10分，

——未按计划部署和推广落实过程资产，扣5分",,,,0,,

56,,,,三级,6.将过程改进结果与过程改进目标、业务目标进行比较，分析改进的效果，并采取纠正措施，以确保改进结果有助于实现过程改进目标和业务目标。(20),20%,"——过程改进结果与过程改进目标、业务目标不一致，（该项不得分），

——未分析改进效果，扣5分，

——未采取纠正措施，扣10分",,,,0,,

57,,Y11运行策划,8.1,三级,1.根据组织的战略规划和经营计划，建立组织的运行计划，在计划中确定产品和服务实现相关的项目组合和优先级，明确各项目的主要目标、里程碑进度和资源预算；(25),25%,"——未建立战略规划和经营计划不得分

——相关项目组合和优先级不明确，每出现一个问题，扣2分，

——项目主要目标有缺项，每出现一个问题，扣2分，

——项目里程碑进度划分不合理，扣5分，

——项目资源预算不足，扣3分",,,,0,0,NI

58,,,,三级,2.从组织资产中选择合适的估计方法，并利用组织资产中的数据开展项目估计工作；(25),25%,"——未进行资产相关估计工作不得分

——资产估计方法存在缺项，扣5分，

——未充分利用资产数据开展估计工作，扣5分",,,,0,,

59,,,,三级,3.使用组织过程资产（标准过程集及裁剪指南）来定义项目过程，包括项目的所有工程、管理和支持活动；（25),25%,"——未定义项目过程不得分

——项目过程未能包含所有工程、管理和支持活动，每缺一项，扣5分",,,,0,,

60,,,,三级,4.基于组织工作环境标准，识别、记录和维护项目实施所需的工作环境，确保在需要时相关资源的可用性；（10),10%,"——未识别所需的工作环境不得分

——识别、记录和维护项目工作环境不适宜，扣2——5分，

——工作环境所需资源不充分，扣2-5分",,,,0,,

61,,,,三级,5.依据项目计划和项目过程，识别和协商活动间的依赖关系。（15),15%,"——未依据项目计划和项目过程，识别和协商依赖关系，不得分

——未充分依据项目计划和项目过程，识别和协商依赖关系，每出现一项，扣2分",,,,0,,

62,,Y12运行控制,8.1,三级,1.对照运行计划，对运行项目的总体执行情况进行评估，形成项目组合管理的控制策略；（30),30%,"——未对运行项目的总体执行情况进行评估不得分

——对运行项目的总体执行情况评估不充分，扣10分，

——形成项目组合管理控制策略存在缺陷，每出现一次，扣5分",,,,0,0,NI

63,,,,三级,2.依据项目计划和已定义的项目过程，基于项目实际进展，分析项目目标的实现预期，对出现的问题进行分析并采取纠正措施，以提高实现目标的可能性；（30),30%,"——未基于项目实际进展分析项目目标的实现预期，不得分

——分析项目目标不合理，扣10分，

——对出现的问题分析不充分，扣5分，

——采取的纠正措施未能提高实现目标的可能性，扣10分",,,,0,,

64,,,,三级,3.依据项目计划和已定义的项目过程，基于项目活动的实际完成情况，跟踪、审查和协调项目主要活动间依赖关系，识别问题并制定解决措施，管控项目按计划和已定义的过程开展；（30),30%,"——未跟踪、审查和协调项目主要活动间依赖关系不得分

——主要活动间依赖关系分析不合理，扣5——10分，

——未能对识别问题制订有效解决措施，扣5-10分，

——管控项目按计划和已定义的过程未充分开展，扣5-10分",,,,0,,

65,,,,三级,4.监控项目工作环境中组织工作环境标准的应用情况。（10),10%,"——未监控项目工作环境中组织工作环境标准的应用情况不得分

——组织工作环境标准的应用情况存在问题，扣5分",,,,0,,

66,,Y21产品和服务的要求管理,8.2,三级,1.建立了产品和服务的要求管理的标准过程；（15),15%,"——未建立产品和服务的要求管理的标准过程不得分

——建立标准过程不全面有遗漏，每缺一项扣5分。",,,,0,0,NI

67,,,,三级,2.有计划地搜集和整理分析顾客需求的信息，对原始需求进行分层、分领域的分析评审，对于重大需求与客户进行确认，以确保与客户对需求理解的一致性；(20),20%,"——未按计划搜集和整理分析顾客需求的信息不得分

——对原始需求进行分层、分领域的分析评审不合理不充分，扣5分，

——未将重大需求与客户确认，扣5分。",,,,0,,

68,,,,三级,3.确认需求后，按规范的机制将需求分解为开发、生产或售后服务的任务，纳入相关项目的策划；(20),20%,"——未对项目需求进行分解，纳入相关的策划不得分

——需求分解不充分，每出现一个问题扣5分，

——部分需求未纳入相关项目的策划，扣5分。",,,,0,,

69,,,,三级,4.对于中长期需求，进行市场和产品开发的规划；（15),15%,"——未进行市场和产品开发的规划不得分

——进行市场和产品开发的规划不充分不合理，扣5分，

——未考虑规划的中长期需求，扣5分",,,,0,,

70,,,,三级,5.建立并维护需求双向可追溯性，保证计划、活动和工作产品与需求一致；（15),15%,"——未建立并维护需求双向可追溯性不得分

——建立并维护需求不具有双向可追溯性，扣5—7分，

——保证需求和计划活动工作一致性不强，扣5-8分",,,,0,,

71,,,,三级,6.在全生存周期内，对需求变更进行管理。（15),15%,"——未对需求变更进行管理不得分

——需求变更管理存在缺项，每出现一次扣2分，

——变更管理未覆盖全生存周期，扣5分。",,,,0,,

72,,Y31设计和开发策划,"8.3.1

8.3.2",三级,1.建立了设计和开发的标准过程；（20）,20%,"——未建立标准过程，不得分

——建立标准过程不全面有遗漏，每缺一项扣5分。",,,,0,0,NI

73,,,,三级,2.根据产品和服务的特点，剪裁和应用组织的标准过程集，开展设计和开发项目；（30）,30%,"——未根据产品和服务的特点，进行剪裁和应用组织的标准过程集，不得分

——标准过程集的剪裁不合理，每一项扣5分。",,,,0,,

74,,,,三级,3.按不同产品和服务的层级，开始应用正规的系统工程方法（如：系统工程国际委员会（INCOSE）编写的《系统工程手册》(第四版）)开展设计和开发项目。（50）,50%,"——未应用正规的系统工程方法，不得分

——系统工程方法不完全与层级不对应，每一项扣5分。",,,,0,,

75,,Y32设计和开发输入,8.3.3,三级,1.设计和开发输入充分识别了相关方并获取了其需求；（15）,15%,"——未识别相关方并获取其需求，不得分

——相关方的识别有遗漏，每缺一项扣5分。",,,,0,0,NI

76,,,,三级,2.与需求提供者就需求理解达成共识，与项目参与者一起对已批准的需求（含变更）作出承诺；（15）,15%,"——与需求提供者就需求理解未达成共识，扣10分

——与项目参与者对已批准的需求（含变更）未作出承诺，扣5分",,,,0,,

77,,,,三级,3.开始在产品和服务项目中，对需求进行了规范化、条目化的描述，且能追溯到明确的来源；（15）,15%,"——对需求的描述未规范化、条目化，不得分

——需求规范化、条目化存在缺陷，每缺一项扣2分。

——需求的来源不可追溯，扣5分",,,,0,,

78,,,,三级,4.建立并维护产品的运行方案及场景，借助运行场景帮助利益相关方理解、确认并认可相关需求；（20）,20%,"——未建立运行方案及场景，不得分

——对运行方案及场景未维护，扣10分

——运行方案及场景不充分或与实际不符，扣5分",,,,0,,

79,,,,三级,5.根据相关方需求，分析产品和产品部件的功能需求、性能需求、接口需求以及约束要求等，形成产品和产品部件需求；（20）,20%,"——未形成产品和产品部件需求，不得分

——需求有遗漏或错误，每缺一项扣2分。",,,,0,,

80,,,,三级,6.分析需求的必要性和充分性，并与利益相关方一起确认需求，确保最终产品能在预期的使用环境中正常运行。（15）,15%,"——未对需求的必要性和充分性进行分析，不得分

——未与利益相关方一起确认需求，扣5分

——需求有遗漏或错误，每缺一项扣2分。",,,,0,,

81,,Y33设计和开发控制,8.3.4,三级,1.根据业务特点及经验建立并维护组织级设计实现准则，项目根据需求、产品特点对组织级设计实现准则进行裁剪，确定项目的设计实现准则；(20),20%,"——未建立并维护组织级设计实现准则，不得分

——准则有遗漏或错误，每缺一项扣2分

——未确定项目的设计实现准则，扣10分

——项目设计实现准则不合理，每一项扣2分",,,,0,0,NI

82,,,,三级,2.依据准则开展相关的设计活动；(25),25%,"——未依据准则开展相关的设计活动，不得分

——设计活动的内容有遗漏，每缺一项扣5分",,,,0,,

83,,,,三级,3.开展公共架构设计和可重用构件开发，分析产品或产品部件应自行开发、购买还是重用；（15),15%,"——未开展公共架构设计和可重用构件开发，不得分

——设计开发的内容有遗漏或错误，每缺一项扣2分

——未分析产品或产品部件应自行开发、购买还是重用，扣5分

——分析有遗漏或错误，每缺一项扣2分",,,,0,,

84,,,,三级,4.分析验证与确认所产生的结果或数据，进行改进提升，并考虑对组织资产库进行完善；（25),25%,"——未分析验证与确认所产生的结果或数据，进行改进提升，不得分

——结果或数据有遗漏或错误，每缺一项扣5分

——未考虑对组织资产库进行完善，扣10分",,,,0,,

85,,,,三级,5.建立、维护组织级可重用资产（如可重用的环境或资源、用例库等），并使用这些资产实施验证与确认。(15),15%,"——未识别组织级可重用资产，不得分

——未对组织级可重用资产进行维护，扣5分

——未使用这些资产实施验证与确认，扣5分",,,,0,,

86,,Y34设计和开发输出,8.3.5,三级,1.设计和开发输出可完整、准确地追溯到输入；（30),30%,"——输出不可追溯到输入，不得分

——不完整或不准确，扣15分",,,,0,0,NI

87,,,,三级,2.以需求为驱动开展设计和开发，考虑了先进技术与多种方案，并综合权衡出优选方案；（30),30%,"——未对方案进行优选，不得分

——方案不充分不适宜，扣15分",,,,0,,

88,,,,三级,3.构建了设计和开发输出的数据项清单及各数据项规范，按规范形成的各项目设计和开发输出能够有效指导后续活动（如：生产、釆购、检验等）。(40),40%,"——未构建设计和开发输出的数据项清单及各数据项规范，不得分

——清单内容有遗漏或错误，每缺一项扣5分",,,,0,,

89,,Y35设计和开发更改,8.3.6,三级,1.更改严格按照GJB3206B的要求实施控制；（30),30%,"——未按要求实施，不得分

——实施不充分不适宜，扣15分",,,,0,0,NI

90,,,,三级,2.开展了充分的影响分析且经过行业专家评审；（20),20%,"——未开展充分的影响分析，不得分

——分析有遗漏或错误，每缺一项扣2分

——未经过行业专家评审，扣5分",,,,0,,

91,,,,三级,3.对重要更改进行了充分的验证；(20),20%,"——未对重要更改进行充分的验证，不得分

——验证不充分不适宜，扣10分",,,,0,,

92,,,,三级,4.设计更改过程证据链条清晰、完整、可追溯。（30),30%,"——证据链条不清晰不完整，扣10分

——部分证据链条有遗漏，每缺一项扣5分

——不可追溯，扣5分",,,,0,,

93,,Y36新产品试制控制,8.3.7,三级,1.应用规范方法建立试制工艺方案；(25),25%,"——未应用规范方法建立试制工艺方案，不得分

——方案内容有遗漏，每缺一项扣5分",,,,0,0,NI

94,,,,三级,2.应用适宜的方法开展试制过程风险分析；（25),25%,"——未开展试制过程风险分析，不得分

——方法不适宜，扣10分

——风险分析内容不完整，每缺一项扣5分",,,,0,,

95,,,,三级,3.建立试制过程控制计划，采用测量系统分析方法对测量系统可靠性进行评估；（25),25%,"——未建立试制过程控制计划，不得分

——未采用测量系统分析方法对测量系统可靠性进行评估，扣10分

——评估的方法和内容不充分不适宜，扣5分",,,,0,,

96,,,,三级,4.利用积累的数据对关键工艺进行能力评估。（25),25%,"——未利用积累的数据对关键工艺进行能力评估，不得分

——评估内容有遗漏，每缺一项扣5分",,,,0,,

97,,Y37设计和开发的试验控制,8.3.8,三级,1.应用专业的试验设计方法，根据产品和服务的特点，对试验过程进行设计；（30),30%,"——未根据产品和服务的特点，对试验过程进行设计，不得分

——未应用专业的试验设计方法，扣10分

——设计内容有遗漏，每缺一项扣5分",,,,0,0,NI

98,,,,三级,2.能够应用先进的试验方法（如：DOE)创新，提高验证效率；（40),40%,"——试验方法无创新，不得分

——试验方法未提高验证效率，扣20分

——试验方法不先进不适宜，扣10分",,,,0,,

99,,,,三级,3.建立了单位各类试验的规范或指南。(30),30%,"——未建立单位各类试验的规范或指南，不得分

——规范或指南的内容遗漏，每缺一项扣5分",,,,0,,

100,,Y41采购和外包策划,8.4.1,三级,1.应用组织的标准过程集开展组织的采购和外包活动；（20),20%,"——未建立标准过程集，不得分

——建立的标准过程集适宜性存在问题，每出现一个问题扣2分

——未按标准过程集进行采购和外包，扣10分",,,,0,0,NI

101,,,,三级,2.明确了釆购和供应链管理相关部门与业务单元的职责与权限；（20),20%,"——未明确相关部门与业务单元的职责与权限，不得分

——相关部门与业务单元的职责权限存在问题，，每出现一个问题扣2分

——职责权限未得到有效沟通，扣5分",,,,0,,

102,,,,三级,3.建立了外部供方的分类管理原则，明确了不同类型外部供方的管理策略；(20),20%,"——未建立外部供方的分类管理原则，未明确不同类型外部供方的管理策略，不得分

——外部供方的分类管理原则及相应的管理策略存在问题，每出现一个问题扣2分",,,,0,,

103,,,,三级,4.根据单位实际需要，采取措施确保连续稳定供应，开始采用第三方物流、外部供方管理库存（VMI)等业务模式，促进供应链整体运作效率的提升；(20),20%,"——未针对单位实际需要采取措施确保连续稳定供应，不得分

——采用的措施不足以确保业务模式连续稳定供应，每出现一个问题扣2分",,,,0,,

104,,,,三级,5.釆购与供应链的绩效考核跨职能考核联动高。(20),20%,"——未建立采购与供应链跨职能考核联动机制，不得分

——采购与供应链的绩效考核时涉及跨职能考核的指标不充分，每出现一项，扣2分",,,,0,,

105,,Y42外部供方的确定,8.4.1,三级,1.对外部供方准入的评价准则，既包括绩效结果的评价，也包括运行过程能力的评价；（40),40%,"——外部供方准入的评价准则，未包括绩效结果的评价，未包括运行过程能力的评价；不得分

——仅包括绩效结果的评价，扣20分，

——仅包括运行过程能力的评价，扣20分，

——运行过程能力的评价标准与外部供方实际情况不相符，扣10分",,,,0,0,NI

106,,,,三级,2.定期或事件驱动地使用符合组织业务目标和项目特点的履约能力评价准则，分析、评价外部供方按照要求提供过程、产品和服务的过程性能、产品质量、服务满意度等数据，以便提供组织动态调整、管理合格供方名录时使用。（60),60%,"——未建立履约能力评价准则，不得分

——建立了履约能力评价准则，未规定评价时期或驱动事件，扣10分，

——未分析、评价外部供方提供过程、产品和服务的过程性能、产品质量、服务满意度等指标，扣10-30分

——履约能力评价未用于组织动态调整、管理合格供方名录，扣10分",,,,0,,

107,,Y43采购和外包的实施与控制,"8.4.2

8.4.3",三级,1.应用组织的标准过程集开展采购和外包执行与控制；（25),25%,"——未建立标准过程，不得分

——建立的标准过程与组织实际情况不相符，扣10

——未按标准过程进行采购和外包，未保留相关证据，扣15分",,,,0,0,NI

108,,,,三级,2.明确了外部供方过程管理的关键管控要素，对供方的要求提出有较强的稳定性和均衡性，要求调整较少；（25),25%,"——未明确外部供方过程管理的关键管控要素，不得分

——明确了外部供方过程管理的关键管控要素，但无有效的控制措施，扣15分

——对供方的要求提出无稳定性和均衡性，要求调整较多，扣10分",,,,0,,

109,,,,三级,3.定期开展对外部供方的监视和测量，建立了供方风险预警机制；（25),25%,"——未建立供方风险预警机制，不得分

——对外部供方的监视和测量指标不适宜，扣10分，

——对外部供方的监视和测量结果，未用于供方风险预警，扣15分",,,,0,,

110,,,,三级,4.有明确的资料及信息传递标准及要求，采购过程信息（含供方反馈）管理标准化。（25),25%,"——未建立采购过程信息标准化制度，不得分

——资料及信息传递未按标准要求执行，扣10分，

——采购过程信息未按标准化要求执行，扣15分",,,,0,,

111,,Y51生产和服务提供策划,8.5.1,三级,1.建立生产和服务提供的标准过程；（20),20%,"——未建立生产和服务提供标准过程（该项不得分）

——策划的生产和服务提供的过程，标准性、规范性不足（扣5-10分）",,,,0,0,NI

112,,,,三级,2.基于精益理念，结合行业和产品特点，对生产和服务提供的组织方式进行了系统设计或改造；（30),30%,"——策划设计的生产和服务提供的过程，对生产和服务提供的组织方式未体现精益管理的相关理念（本项不得分）

——策划建立的对生产和服务提供的组织方式，部分引入了精益理念、精细化程度不足（扣5-10分）",,,,0,,

113,,,,三级,3.明确了组织生产计划的总体框架与层级划分，不同层级之间的计划保持协同一致；(25),25%,"——生产计划未分层级，或不同层级的生产计划之间无任何关联（本项不得分）

——生产计划总体框架和层级划分合理性欠缺（扣5-10分）

——不同层级的生产计划出现不协同一致的情况（扣5-10分）",,,,0,,

114,,,,三级,4.准确识别了不同层级计划的输入输出与产能约束，制定了各级生产计划（如：主生产计划、物料需求计划、生产执行计划等）。（25),25%,"——生产计划分解出现偏差，主生产计划、物料需求计划、生产执行计划等之间无关联性（扣5-10分）

——各级生产计划的制定，部分考虑了与之关联计划的输入、输出及产能情况，个别生产计划制定的依据存在不充分情况（扣5-10分）",,,,0,,

115,,Y52生产执行与控制,"8.5.1

8.5.2

8.5.3

8.5.4

8.5.6",三级,1.运用分层例会、可视化看板、管理者标准作业等方法和机制，开展生产和服务提供的执行与控制；（30）,30%,"——未建立相关机制，无分层例会、可视化看板，未运用管理者标准作业方法等实施控制（本项不得分）

——建立了分层例会制度，但未按要求定期召开，有部分层级的例会未召开、参加人员不满足要求等（扣5-10分）

——可视化看板未及时更新，管理者标准作业有效管控出现不足（扣5-10分）",,,,0,0,NI

116,,,,三级,2.根据生产和服务计划所设定的关键绩效指标，对相关责任主体进行监控与考核；（40）,40%,"——未对相关责任主体进行监控与考核（本项不得分）

——关键绩效指标设定合理性不足（扣5-10分）

——未依据关键绩效指标有效监控，监控方法、周期、频次等出现不符合（扣5-10分）

——未依据监控结果有效实施考核，个别项目出现未按指标、考核方法、考核频次等出现问题（扣5-10分）

",,,,0,,

117,,,,三级,3.系统识别了生产和服务过程中的资源需求，制定和实施了系统的资源保障规划，并进行动态管理。（30）,30%,"——未制定、未实施系统的资源保障规划，未进行动态管理（本项不得分）

——制定的资源保障规划不够全面，未充分识别生产和服务过程中的资源需求，有遗漏（扣5-10分）

——实施资源保障规划时，个别环节出现不够规范情况（扣5-10分）

——未有效对资源保障规划实施动态管理，未及时调整（扣5-10分）",,,,0,,

118,,Y53关键过程控制,8.5.7,三级,1.建立了关键过程控制的规范定义；（20),20%,"——未建立关键过程控制的规范定义（本项不得分）

——建立的关键过程控制，与企业实际有不符之处，适宜性，充分性不足（扣5-10分）",,,,0,0,NI

119,,,,三级,2.建立了规范化的关键过程、关键参数识别、控制机制，积极采用统计过程控制技术对关键过程进行控制；(40),40%,"——未建立关键过程、关键参数识别、控制机制，未采用统计过程控制技术对关键过程进行控制（本项不得分）

——建立的关键过程、关键参数识别、控制机制的充分性、有效性不足；识别方法、制定不够控制机制建立不够有效，统计过程控制技术与企业实际有一定不适用之处（扣10-20分）

——采用统计过程技术对关键过程进行控制时，未严格执行，未及时统计、分析，采取相应措施、未有效记录（扣10-20分）",,,,0,,

120,,,,三级,3.关键过程有验证方案；(20),20%,"——未建立关键过程验证方案（本项不得分）

——建立的关键过程验证方案，与企业实际有不符指出，适宜性，充分性不足（扣5-10分）",,,,0,,

121,,,,三级,4.制定并实施了关键工艺的验证方法。（20),20%,"——未制定关键工艺的验证方法，也未实施验证（本项不得分）

——制定的关键工艺的验证方法，适宜性不足，未及时更细（扣5-10分）

——关键工艺验证时，未严格依照验证方法有效实施，未保留有效记录（扣5-10分）",,,,0,,

122,,Y54产品和服务的放行,8.6,三级,1.产品和服务的放行的实施与策划结果一致，产品和服务的检验准则、配套的监视测量设备和资源全面满足；(60),60%,"——产品和服务的放行的实施与策划结果不一致，检验准则、配套的监视测量设备和资源缺失（本项不得分）

——检验准则个别未及时更新，（扣5-10分）

——配套的监视测量设备配备出现不充分，个别设备未在检定校准有效期内（扣5-10分）

——检测和放行人员能力、环境、检验所用试剂、样件等产品和服务的放行所需的资源出现不满足要求（扣5-10分）

——实施放行时，未严格按照策划结果，规范性，有效性不足（扣10-20分）",,,,0,0,NI

123,,,,三级,2.应用高效的检测手段和方法，不断提升检测能力。(40),40%,"——未使用高效的检测手段和方法（本项不得分）

——运用的新型高效检测方法不够完善（扣10-20分）",,,,0,,

124,,Y55不合格输出的控制,8.7,三级,"1.根据相关法规和标准，识别不合格输出质量控制合规要求,并融入相关过程中；(20)",20%,"——未对不合格输出的质量控制合规要求进行，未融入相关过程（本项不得分）

——识别的质量控制合规要求不充分，遗漏个别法律法规、标准，个别不是最新版本等（扣5-10分）

——在业务过程中，未体现识别出的相关合规要求，个别未融入过程中（扣5-10分）",,,,0,0,NI

125,,,,三级,2.根据不合格输出的性质、影响进行分类，制定和实施相应的处理要求；（40),40%,"——未制定不合格品处理要求，也未实施（本项不得分）

——建立的不合格品处理要求适宜性、充分性不足，分类方法、控制措施不够有效、过程有遗漏等（扣5-10分）

——对不合格输出的分类不合理，未完全依据不合格性质、影响进行分类，个别分类有误（扣5-10分）

——未严格按照处理要求实施，未有效实施隔离、标识、处置、验证等，未有效保留记录（扣10-20分）",,,,0,,

126,,,,三级,3.依托信息化手段开展不合格输出的关联，具有数据分析、统计、评价和反馈等功能，实现与相关的系统（设计更改、采购等）的关联互通。（40),40%,"——未见运用相关信息化手段，未实现不合格品与相关系统的关联互通（本项不得分）（扣10-20分）

——未建立有关不合格品分析过程，或建立的分析过程输出结果，与其他相关系统（设计更改、采购等）的关联互通性不足（扣5-10分）

——采用的信息化手段适用性不足，对收据收集、分析等有一定不利影响（扣5-10分）

——未严格按照策划建立的不合格分析反馈过程执行，未按期完整收集、统计不完整、有漏项、评价不够全面、未将信息及时反馈、相关接到反馈后未及时采取有效措施等（扣10-20分）",,,,0,,

127,,Y56售后服务,8.5.5,三级,"1.按照组织的标准过程集，开展规范化的售后服务活动,有充足的资源保障，建立快速响应的服务机制及团队；（30）",30%,"——未开展售后服务活动,无资源保障，未建立快速响应的服务机制及团队；（本项不得分）

——开展的售后服务活动,规范性不足，个别执行中出现偏差（扣5-10分）

——售后服务活动的资源保障不够充分（扣5-10分）

——建立的快速响应服务机制适用性不足，与企业实际结合的不足（扣5-10分）

——建立的快速响应的服务团队人员能力、配备数量不足（扣5-10分）

——未严格按照建立的快速响应的服务机制执行，未有效保留服务记录，规范性有效性不满足（扣5-10分）",,,,0,0,NI

128,,,,三级,"2.应用统计工具方法,开展服务保障信息的量化分析与反馈利用，支撑设计、生产以及相关业务过程的持续改进；（40）",40%,"——未利用统计工具方法,对服务保障信息的量化分析与反馈利用，未能达成其他相关业务过程的持续改进（该项不得分）

——未建立持续改进的过程，运用服务保障信息的分析结果实现持续改进，或过程建立不完善、统计工具方法适用性不足等（扣10-20分）

——未按照持续改进流程，严格执行；未及时定期收集服务保障信息，未有效全面分析，分结果未及时反馈给其他相关部门，其他部门未及时制定适宜的措施等（扣10-20分）",,,,0,,

129,,,,三级,3.建立故障模式分析、处理过程。（30）,30%,"——未建立故障模式分析、处理过程（本项不得分）

——建立的故障模式分析处理过程与企业的适用性不足、不够完善（扣10-20分）

——按照策划的过程进行故障模式分析处理时，规范性不足，未严格执行（扣10-20分）",,,,0,,

130,,Z11人力资源管理,"7.1.2

7.2

7.3",三级,1.建立人力资源管理的标准过程；（20),20%,"——未建立人力资源管理标准过程，不得分，

——人力资源管理标准过程有遗漏，每缺一项扣2分",,,,0,0,NI

131,,,,三级,2.依据标准过程，开展系统的人力资源规划，规范授权和激励机制；(25),25%,"——未开展系统的人力资源规划，不得分，

——未依据标准过程规范授权，扣10分

——未建立激励机制，扣10分",,,,0,,

132,,,,三级,3.明确各类人员的职业发展通道；（15),15%,"——未明确各类人员的职业发展通道，不得分

——部分人员的职业发展通道有遗漏，每遗漏一类扣2分",,,,0,,

133,,,,三级,4.根据组织角色胜任力的要求，建立教育培训体系；（15),15%,"——未建立教育培训体系，不得分，

——教育培训体系不完全符合组织角色胜任力的要求，扣10分",,,,0,,

134,,,,三级,5.各级领导和员工具备积极投入质量管理体系建设的意识。（25),25%,"——各级领导缺少积极投入质量管理体系建设的意识扣15分

——员工缺少积极投入质量管理体系建设的意识扣10分",,,,0,,

135,,Z21基础设施管理,7.1.3,三级,1.建立了规范化的基础设施管理过程，明确并落实了基础设施的确定、提供和维护的要求；（40),20%,"——未建立规范化的基础设施管理过程（该项不得分），

——建立的管理过程充分性不足，每发现一个问题，扣5分，

——建立的管理过程未结合企业实际，扣15分",,,,0,0,NI

136,,,,三级,2.制定和实施了系统的基础设施建设规划并进行动态调整，确保各类设施处于良好有序的运行状态，能够支撑过程有效运行。(60),60%,"——未制定系统的基础设施建设规划，（该项不得分），

——制定的建设规划不充分，每发现一个问题，扣2分，

——建设规范的实施不充分，每发现一个问题，扣5分，

——部分设施运行状态不良，无法支撑过程有效运行，每发现一个问题，扣5分",,,,0,,

137,,Z22过程运行环境管理,7.1.4,三级,1.建立了规范化的运行环境管理过程，明确并落实了运行环境的确定、提供和维护的要求；（40),40%,"——未建立规范化的运行环境管理过程，扣20分

——建立的管理过程充分性不足，要求中存在问题，每发现一个问题，扣2分，

——未完全落实要求，每发现一个问题，扣2分",,,,0,0,NI

138,,,,三级,2.系统地识别了支