内控和案防制度执行年活动总结

内控和案防制度执行年活动总结

一、预备阶段

支行成立了活动领导小组，并做好了相应的预备宣传工作，使全体员工统一思想，高度重视，精确把握活动要求。

二、学习阶段

在不影响正常业务开展的状况下，支行和宝峰分理处都积极的组织相关学习培训，通过不断的学习，强化了自身的标准意识，培育良好的企业文化气氛，树立了正确的人生价值观，职业道德观和金钱名利关；强化了自身操作行为标准，制度已成为本分理处全员的自觉行动。通过不断的学习加深了全体员工对规章制度的理解和把握，提高了自身案防力量，从根本面打好内部掌握及案件防控工作的根底！

三、自查自纠阶段

在全面部署和组织推动的根底上，支行确定了行内相对薄弱、案件风险比拟突出的重点机构和业务环节，根据“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证治理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和治理等方面进展了仔细的检查，将检查存在的问题对比相关内控和案防制度的规定和要求，仔细查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。通过自查，发觉各分理处存在的问题，

均属于有章不循，主要是员工思想熟悉上的存在幸运心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的状况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性；实际工作中，各类违规惩罚规章制度未能掩盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的惩罚标准，使执行力打了折扣！

四、改善提高

针对自查自纠阶段存在的问题，支行及分理处都积极面对，主动整改！支行和分理处主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化气氛，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在幸运心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵挡违规形为”转变；二是提倡人性化治理，在劳动用工、员工休假方面多作思索，进一步调发动工的工作积极性；三是针对业务进展中消失的新问题、新状况，准时组织人员讨论，科学合理制订相关的规章制度，适应进展的需要。

执行年活动开展到现在，已进入总结阶段，通过本次活动，提升了分理处全员对案防工作的熟悉，强化了制度执行力，取得了良好成效。虽然活动进入尾声，分理处上下仍将在以后的工作中不断的加强学习,自我检查,持续改善,不断的提高自身内控、案防力量，以最大限度避开及杜绝案件发生！我也将以此次活动为契机，加强学习，提高自身综合素养，强化防范意识、法律意识、自觉意识！

内控和案防制度执行年活动总结报告2023-05-0914:24|#2楼

今年以来，为了保障我行的安康有序进展，保证百亿利润的顺当实现，在省行领导下，全行开展了一系列活动，制定了多项相关制度及措施。就内控板块，省行特殊制定了《“中国银行内控和案防制度执行年”活动方案》(粤中银法〔2023〕52号)。作为基层网点，对上级指示的重视和执行到位是打算成效的关键，我们深知形势的紧迫，任务的艰难，责任的重大，故非常重视开展这一活动的重要意义。在第一时间着力协作，全面部署，根据活动方案的要求，分进度开展了一系列相关工作，如今良好的成效已日渐显现，现将本年度“执行年活动”开展状况汇报如下。

一、组织实施状况

自今年六月份开头，我们正式启动了内控防案制度执行年和作风建立年活动。根据进度要求制定了具体周密的规划，并有条不紊的开展工作。首先，组织大家进展集中学习与争论制度及作风建立学习材料，并催促每一位员工书写心得体会，从大家的言辞语录中，感受的到在学习过后，思想上有肯定进步；其次，我们开展了准时的自查和排查工作，对比各条线制度要求，对日常业务进展了全面的自查与排查工作，查漏补缺，并对困扰的问题准时同相关部门进展了沟通，对制度更新的局部有了更为深刻的熟悉，对加强制度执行力度有了更深的.认同感；最终，积极协作各部门开展培训工作，全部人员都参与了由操书记主讲的关于“双十禁”的专题演讲，并都通过了由监察内控部安排的关于内控防案及合规操守的测试，定期开展网点安全学问学习与防案演练。

二、主要成效

通过上述活动的开展，使得全体员工能够准时领悟省行对于2023年各项工作部署及活动开展的精神、意义。能够协作上级部门，做到全行一盘棋，步调全都的开展工作，使得全员努力的方向更为明确，士气更加高涨。此外，对于日常工作过程中发觉的新老问题，做了集中的、有针对性的铲除，在关键时期对全体员工做了一次准时警示和预防，对潜在问题有肯定遏止作用，同时，大家对发生突发大事的应变处理力量也有了实质性的提高。

三、存在问题

存在的主要问题，局部员工对于制度和作风建立的学习不能保持长久热忱，这将对学习成果形成直接威逼，很可能导致前功尽弃。其次，各部门的协调和沟通机制有待健全，特殊是前台业务部门与后台保障部门的沟通问题，对于风险点的把握不够到位，直接导致相关制度的片面性，局限性，甚至疏漏偏差，反过来制约了某些业务的进展，我们的局部员工，在遇到此类问题，照旧墨守成规，使得有问题不反应，只做消极埋怨，日积月累，严峻影响了制度建立的实效性。

四、下一步工作安排

为了保证活动开展以来取得的成果，我们将一如既往的将各项工作进展究竟，争取连续扩大战果。对员工，连续加强和提高学习与培训的频率和力度；对安排的各项任务，用积极的心态面对并扎实工作，用科学的进展观作为指导，把内控防案制度建立、作风建立等工