诚信体系培训课件

上海市食品协会食品工业企业诚信管理体系标准解析1/64上海市食品协会QB/T4111-2023标准构造序言引言1.范围2.规范性引用文献3.术语和定义4.诚信管理体系通用要求

4.1标准4.2诚信方针4.3筹划4.4实行与运行4.5检查和改善4.6评价与申明2/64上海市食品协会

诚信管理体系是以法律为保障、责任为基础和道德为支撑管理体系。

将思想道德领域，观念意识层面“诚信”基于法律和责任，通过科学办法，量化、落实到一种组织每一种活动、每一种岗位，从而加强组织自律，提升保障产品、服务质量，防备控制风险能力管理体系。3/64诚信管理体系的三个重要支柱：◆法律/责任/道德

◆法律为保障、责任为基础、道德为支撑引言4/64上海市食品协会

什么是诚信管理体系

建立方针、目标、程序、制度、统计和档案等文献化诚信管理体系

形成公司

六大机制：◆形成体系6+1运行模式：5/64上海市食品协会六大机制：

机制：一种工作系统，包括机构、职责、程序、监管六大机制依次为：

诚信教育机制、诚信原因识别机制、体系运行机制、自查自纠改善机制、征信评价机制和失信惩戒公告机制（4.1诚信筹划机制、体系运行机制、检查改善机制、评价公告机制）6/64上海市食品协会

检查运行策划方针评价征信改进诚信管理体系运行模式（6+1）7/64上海市食品协会1.范围明确了QB/T4111-2023不但适用于食品工业公司，也适用于和食品有关组织，包括：食品原辅料供应商和检测机构。1、明确诚信管理体系覆盖范围2．分厂（生产加工基地）和集团关系3．可拓展至整个产业链

8/64上海市食品协会４．诚信管理体系通用要求4.1标准4.2诚信方针4.3筹划4.4实行与运行4.5检查和改善4.6评价与申明9/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求4.1原则食品工业公司应根据本标准要求建立、实行、保持和连续改善诚信管理体系，并将有关要求和诚信管理体系范围形成文献，在食品工业公司实行该体系过程中逐渐建立诚信筹划机制、体系运行机制、检查改善机制、评价公告机制。10/64上海市食品协会诚信管理体系覆盖范围：

公司场所：（若覆盖多场所，应一一列明）产品类别：。经营管理诚信活动（请在覆盖活动画“√”）：

研发

原辅材料采购

生产

仓储

物流

销售

财务

人事

后勤保障

宣传

服务

其他（如有）

外包过程控制11/64上海市食品协会建立四个机制1．诚信筹划机制2．体系运行机制3．检查改善机制4.评价公告机制4.诚信管理体系通用要求12/64上海市食品协会4.2诚信方针4.诚信管理体系通用要求

食品工业公司最高管理者应确定诚信方针，确保其满足：a)与诚信有关法律、法规、政策和其他要求；b)适合食品工业公司生产、服务、安全和保障要求；c)失信预防和连续改善；d)为诚信目标和指标提供方向；e)形成文献，付诸实行；f)传达成有关人员；g)能为社会公众所获取。13/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.2诚信方针1．诚信方针作用。是公司道德宗旨和行为方向，能够起到统一诚信思想，指导诚信体系作用。2．诚信方针要求和内涵。遵纪守法，密切有关，预防为主，连续改善，广泛传达，公众认知实行步骤：确定－落实－拓展－改善14/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求4.3筹划诚信管理体系筹划最少应考虑：合规性建设（有效性、应用性、全面性）诚信原因识别（全面、风险评价）承当社会责任建设诚信文化制定管理方案严格执行控制方案要求要求制定控制措施和基层作业文献15/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求4.3筹划4.3.1基本要求

食品工业公司建立和实行诚信管理体系时，应识别其生产、服务、安全和保障活动中与诚信原因有关法律法规、政策和其他要求，并满足：a)及时获取这些要求，确保有效；b)确保这些要求应用于诚信管理体系建立及实行；c)通过内部制度确实立，确保诚信管理从筹划、采购、生产、储运、营销、服务等全过程规范化、程序化和制度化。16/64上海市食品协会

食品工业公司应建立、实行并保持诚信原因识别程序。食品工业公司在建立、实行和保持诚信管理体系时，应充足考虑诚信原因。诚信原因包括但不限于：a）生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中包括诚信原因，包括：——食用农产品原料及其他投入品质量安全控制，尤其是微生物、药残、重金属、环境污染物、违法添加物等；——生产过程质量安全控制；——包材、标识管理；——仓储、物流管理；——其他。

b)与新项目有关诚信原因，包括：——新产品配方与预期用途；

——技术改造；——其他。c)影响诚信其他原因。诚信原因识别程序应形成文献，并适时给予更新。4.3筹划—4.3.2诚信原因17/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求诚信原因识别：要求覆盖食品工业公司生产经营活动全过程——生产经营——产品供应——广告宣传——服务——技术改造——新产品配方与预期用途等等18/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求4.3筹划——4.3.2诚信原因诚信原因识别和管理：编写程序文献1.识别诚信原因-人/基/法/环/信2．诚信原因分析和失信风险评定3．诚信原因分析成果分类4．重大诚信原因管理5．重大诚信原因评审、更新6．设定指标、制定诚信管理方案7.失信风险控制8.验证改善19/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求4.3筹划——4.3.2诚信原因应建立诚信原因识别、评价和更新程序程序内容应明确：1、诚信原因识别范围、识别标准；2、诚信原因更新标准；3、主要诚信原因判定标准；4、诚信原因识别统计。20/644.诚信管理体系通用要求诚信原因识别办法：过程排查法、部门排查法某公司生产过程为例分析

序号过程诚信原因方面诚信原因分析失信体现失信成果控制措施是否重大1生产过程原料处理人人员卫生要求不具有健康证明造成产品质量不符合定期体检不符合GMP有关要求加强质量意识教育和监督检查是培训，持证上岗不熟悉有关岗位要求、无证上岗操作工艺培训，检查证件基检测设备未进行校准和周期检定检测成果不精确周期检定，定期维护是加工设备不符合工艺和卫生要求半成品质量不合格定期维护，加强巡检法农残、药残检测未按要求抽检或送检农残、药残超标按要求抽检送检是环行业环境不按要求执行产品质量不符合按要求执行是信工艺要求未及时得到最新工艺要求半成品质量不合格工艺主管部门确保及时更新21/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求诚信原因识别重点分析：■制度履行：法律法规、公司制度执行。■人员构造：人员配备合理性、人员资格与能力、人员行为与素质。■环境设施：设施设备配备合理性、环境符合性、诚信环境影响等。■信息沟通：内外部沟通。原因判定：重大风险原因判定因公司而异，能够采取打分法、风险度判定。22/64提议诚信原因识别和评价表部门：采购部编号：序号过程名称原因类别原因分析失信体现失信成果控制措施主要诚信原因判定（判定及成果）１合格供方评价制度履行人员构造环境设施信息沟通2采购实行3采购验证4货款结算填表人：审核人：同意人：日期：23/64

诚信原因识别部门诚信原因重大诚信原因制度及方案综合管理部45425研发部1532销售部15314财务部5026供应部1526奶源部20815品控部4067生产部20664市场部2026物流部32230合计27238175全面覆盖分析、梳理、完善、提升某乳业诚信体系建设24/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求4.3筹划——4.3.3社会责任食品工业公司应以多种方式承当和履行社会责任，完善诚信管理体系，树立良好社会形象，以充足满足：提供安全食品；依法纳税；依法执行劳动协议、保险；符合环境保护、资源节省和生态平衡等要求；协议履约；公共安全。适用时，包括但不限于下列形式：a）惠农、扶贫；b）将社会责任传达、影响到有关方；c）慈善救济、公益捐赠；d）文明传承教育及其他公益活动。食品工业公司应保持有关统计。25/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.3筹划——4.3.4诚信文化建设食品工业公司应开展以诚信为关键公司文化建设，树立诚信经营理念。诚信文化建设应包括：a）质量安全责任感；b）公司价值观；c）员工归属感、荣誉感；d）公司团体精神；e）公司诚信环境；f）与有关方关系等。26/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求4.3筹划——4.3.4诚信文化建设诚信文化建设主要内容：一是从业人员职业道德教育，二是公司诚信经营理念。公司灵魂公司价值观能够作为员工共同信奉基本理念27/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.3筹划——4.3.5目标、方案和指标食品工业公司应针对其内部有关组织机构和职能，建立、实行并保持形成文献诚信目标、方案和指标。食品工业公司在建立诚信目标时，应符合诚信方针，并考虑：a)主要诚信原因；b)合适时，制定量化指标；c)财务、信用情况；d)其他应遵守要求。28/64

4.3筹划——4.3.5目标、方案和指标建立、实行和运行过程：

分析现状——目标确定——方案设计——指标制定——目标管理

预期（目标与指标）现状确定需要采取行动

（诚信方案）：谁做，做什么何时做，如何做1234.诚信管理体系通用要求

上海市食品协会29/64序号目标指

标管

理

方

案措施措施执行部门完成时间预算1提升顾客满意度满意度大于90%顾客投诉处理满意和及时100%⑴选择合格物流公司销售部元⑵协议项目负责制⑶产品、服务管理⑷沟通渠道拓展2提升员工诚信意识100%新员工月前进行培训培训合格率98%⑴对培训需求进行调查与确认综合管理部元⑵制定培训计划⑶编制培训教材⑷实行培训⑸培训效果验证3提升公益形象在5月底前在厂小区马路主干道装隔离栏⑴选择厂门口化工综合管理部元⑵联系马路管理部门⑶安装某公司销售部目标、指标及管理方案

部门：

30/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求4.3筹划——4.3.6文献诚信管理体系文献应包括：a)诚信方针、目标和（或）指标；b)对诚信管理体系覆盖范围描述；c)对诚信管理体系要素及其互相作用描述相关文献或查询途径；d)对诚信原因实行有效管理及控制所需管理文献和统计；e)其他。31/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.3筹划——4.3.6文献

文献形式和类型能够多样化文献要求为体系服务文献层次便于管理32/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.4实行与运行——4.4.1资源、职责和权限

最高管理者应确保为本公司诚信管理体系建立、实行、保持和改善提供必要资源保障，包括人力资源和专项技能、基础设施和财力等。食品工业公司应有效开展诚信管理，对职责和权限做出明确要求，建立食品安全事故内部责任追究、内部失信预防与惩戒公告等制度，形成文献，并给予传达。最高管理者应任命诚信责任人，明确要求其职责和授信权限，以确保：a)按照本标准要求建立、实行和保持诚信管理体系；b)报告诚信管理体系运行情况；c)协调处理有关方投诉；d）负责内部诚信信息管理。33/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.4实行与运行——4.4.1资源、职责和权限

◆

必要资源保障明确职责和权限任命诚信责任人内部授权或授信注意：

1、做好资源保障需求计划！主要诚信原因控制措施有助于帮助做好需求计划！

2、对岗位进行诚信监管职能考评、授权和授信。尤其注意诚信责任人职责。34/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.4实行与运行——4.4.2教育、培训和能力最高管理者应建立诚信教育机制，确保本身及其员工具有道德意识和社会责任意识，保障全员和代表公司工作人员具有诚信意识、职业道德、安全管理和对应要求资质与能力。食品工业公司应提供与诚信管理体系有关培训，包括对食品质量安全和诚信体系管理人员培训，使员工理解：a)诚信方针和诚信管理体系要求主要性；b)个人在诚信管理方面作用与职责；c)个人对公司诚信影响以及个人工作改善带来效益；d)违反诚信要求后果；e)失信行为对个人影响。食品工业公司应保持有关统计。35/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.4实行与运行——4.4.2教育、培训和能力

建立诚信教育机制

提供与诚信管理体系有关培训

保持有关诚信教育、技能统计

建立人才数据库，保存个人诚信档案。36/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.4实行与运行——4.4.3信息交流与控制注意：信息交流方式、作用和对象食品工业公司应建立、实行并保持诚信信息交流与控制程序，要求内部、外部信息交流内容、范围与形式。实行与诚信原因和诚信管理有关信息交流时，应满足：a)食品工业公司内部各层次和职能部门间诚信信息交流；b)与外部有关方诚信信息交流，包括诚信风险信息搜集等；c)诚信信息及时性、真实性和可追溯性。食品工业公司应保持有关统计。注意：信息交流方式、作用和对象37/64上海市食品协会

信息交流与控制程序：本程序提议包括下列重点：◆信息交流内容：能够交流内容做出限定；◆信息交流范围：内部和外部；◆明确诚信信息交流与控制职责；◆明确信息交流形式；◆明确内部与诚信信息如诚信原因、诚信管理沟通交流时有关要求；◆明确外部诚信信息交流要求；◆保持信息沟通有关统计。注意：可与其他体系信息交流与控制程序合并。38/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求4.4实行与运行——4.4.4文献控制食品工业公司应建立、实行并保持文献控制程序，以确保对本标准和诚信管理体系所要求文献进行控制。39/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.4实行与运行——4.4.5统计控制食品工业公司应根据需要，建立并保持必要诚信统计，用来证明对诚信管理体系及本标准要求符合，适用时包括公司生产经营和关键岗位人员诚信行为等诚信档案。食品工业公司应建立、实行并保持程序，要求诚信统计标识、寄存、保护、检索、留存和处置。诚信统计应真实可靠，标识明确，并具有可追溯性。40/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.4实行与运行——4.4.5统计控制统计：概念范围作用要求形式种类控制统计控制要求：确定统计管理部门。编制统计控制程序。编制对应管理制度和要求。搜集已有统计。编制诚信管理体系要求统计建立生产经营和关键岗位人员诚信信息档案。统计归档管理诚信统计应真实可靠，标识明确，并具有可追溯性。对统计核查、评审和改善。41/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.4实行与运行——4.4.6运行控制食品工业公司应根据诚信方针、目标和所确定诚信原因，建立、实行并保持运行控制程序，以确保：a)诚信方针和目标实现；b)在程序中明确运行准则，包括质量管理体系、危害分析与关键控制点体系、良好生产规范等；c)必要时，将运行控制程序通报有关方。食品工业公司应保持有关统计。42/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.4实行与运行——4.4.6运行控制运行控制：食品工业公司根据其方针、目标和指标，识别和筹划与所确定重大诚信原因有关运行活动，以确保这些活动按计划进行，并纠正多种主要偏差过程。

建立运行控制程序，明确要求运行准则，实行有关程序。

运行控制类型和办法

确定运行控制内容和深度确定运行控制步骤保持运行控制统计43/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.4实行与运行——4.4.7应急准备和响应食品工业公司应建立、实行并保持应急准备和响应程序，以应对也许对诚信造成影响紧急情况或事故，采取产品追溯、召回和上报制度等有效措施，预防或减少因失信产生影响。食品工业公司应定期评审应急准备和响应程序。必要时，进行程序修订，尤其是当事故或紧急情况发生后。食品工业公司应定期演练上述程序，并保持有关统计。44/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.4实行与运行——4.4.7应急准备和响应

确定应急准备和响应范围建立、实行并保持应急准备和响应程序定期评审应急准备和响应程序制定演练方案并定期演练，保持有关统计

建立责任追究制度，避免失信也许在显现前有发觉但得不到及时上报，不能有效启动应急准备。45/64上海市食品协会

4.5检查与改善——4.5.1监测和测量

食品工业公司应建立、实行并保持一种或多种程序，对也许具有失信影响关键特性进行监测和测量。程序中应要求监测诚信绩效、适用运行控制、目标和指标符合情况信息。监测和测量内容应包括但不限于：合规情况；过程控制；产品质量；履约情况；财务情况；公司形象。食品工业公司应确保所用监测和测量设备通过检定或校准，并给予妥善维护，且应保持有关统计。用于交易数据，应在顾客视野内或得到有效交流。46/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.5检查与改善——4.5.1监测和测量

建立、实行和保持监测和测量程序

在控制程序中要求监测信息

确定监测和测量内容和办法

适时评价诚信绩效

监测和测量装置维护47/64上海市食品协会4.5检查与改善—4.5.2不符合识别、纠正、预防及信用修复

为识别不符合（包括体系、产品、行为等），食品工业公司应对体系运行监督检查，建立、实行并保持不符合识别、改善及信用修复程序，对不符合采取纠正措施和（或）预防措施。程序应满足：a)识别和纠正不符合，并采取措施减少失信所造成影响；b)对不符合进行调查，确定产生原因，并采取措施避免再发生；c)措施合适性、有效性；d)对诚信影响程度评价；e)信用修复所采取措施应与失信事件性质和产生影响严重程度相符。食品工业公司应保持有关统计。48/64上海市食品协会不符合识别、纠正、预防及信用修复

纠正措施识别、统计不合格对问题影响与严重程度评价调查主线原因确定可采取措施消除造成不合格主线原因49/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.5检查与改善——4.5.3内部核查食品工业公司应建立、实行和保持内部核查程序，确保对诚信管理体系进行内部核查，以满足诚信管理体系有效与更新。食品工业公司应明确内部核查员与职责，确定核查准则、要求、范围、频次和办法。核查成果应向最高管理者报告。食品工业公司应保持内部核查筹划、成果、报告等有关统计。

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4.5检查与改善——4.5.3内部核查建立、实行和保持内部核查程序。筹划内部核查内容内部核查实行：筹划——准备——实行——报告确定内部核查现场核查方式及抽样合理性不符合控制内部核查统计51/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.6评价与申明——4.6.1合规性评价

为了履行遵守法定要求和其他要求承诺，食品工业公司应建立、实行并保持程序，以定期评价食品工业公司和员工对适使用方法律法规遵守情况，并注意最新法规、政府要求政策时效性。

食品工业公司应保持有关统计。52/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求4.6评价与申明——4.6.1合规性评价＊

建立、实行和保持合规性评价程序。＊定期开展评价＊评价实行与控制＊编写评价报告和其他归档统计＊落实评价整改工作＊进行科学奖惩53/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求54/64上海市食品协会

4.6评价与申明——4.6.2体系评价

食品工业公司应保持对诚信管理体系评价，以确保其连续合适性、充足性和有效性。体系评价输入应包括：

a)内部核查和符合性评价成果；

b)与外部有关方信息交流，包括顾客抱怨，信贷信用，政府、行业协会和社会监督；

c)食品工业公司诚信绩效；

d)信用修复及其他改善措施情况；

e)上一次体系评价改善措施。食品工业公司应保持有关统计。55/64上海市食品协会4.诚信管理体系通用要求

4.6评价与申明——4.6.2体系评价◆确定体系评价内容◆开展体系评价要求：确保