食品公司投资增资扩股协议-战略投资并对赌

广西xx食品有限公司投资协议正文PAGE\*Arabic2/NUMPAGES\*Arabic47广西xx食品有限公司投资协议日期：20xx年【】月【】日

目录第一条 释义 3第二条 公司及本次投资 5第三条 本次投资后公司及各方的持续性义务 12第四条 后续追加出资安排 14第五条 股权退出安排 15第六条 董事会设置和特殊安排 16第七条 公司治理 16第八条 任职、不竞争以及其他承诺 19第九条 投资人的特殊权利 20第十条 声明、承诺与保证 21第十一条 保密 23第十二条 终止 24第十三条 违约和赔偿责任 24第十四条 不可抗力 24第十五条 适用法律和争议解决 25第十六条 其他约定 25附录一公司管理团队 28附录二公司管理团队任职及不竞争承诺函 29附录三xx承诺函 30附录四广西xx许可商标 31附录五简单版许可协议及总经销协议 33附录六竞争性业务公司商标许可 34附录七广西xx竞争对手清单 35附录八陈述和保证 36投资协议本广西xx食品有限公司投资协议（以下简称“本协议”）由以下各方于2016年[]月[]日（以下简称“签署日”）在中国[]签署：广西xx有限责任公司（“广西xx”）地址：x法定代表人：xxx食品科技（北京）有限公司（“xx食品”）地址：x法定代表人：x投资人A地址：【法定代表人】：投资人：珠海xx投资咨询有限公司（“xx投资”）地址：x：x广西xx食品有限公司（“公司”）地址：x法定代表人：x（以上投资人A和xx投资合称为“投资人”，分别称为【投资人A】和xx投资。）在本协议中，以上合称为“各方”，单独称为“一方”。鉴于：公司是根据中国法律组建和存续的一家有限责任公司，注册资本为人民币200万元，截至本协议签署日，广西xx持有公司100%的股权。为各方尽快推进xx植物饮料上市并明确xx食品、广西xx以公司就xx植物饮料上市筹备过程中各方的权利义务等事宜，广西xx和公司依据本协议第2.8.2（8）条约定的原则拟为业务开展便利之目的而签署《商标独占使用许可合同》及《xx品牌草本植物饮料配方许可使用协议》（参见附录五（一），以下统称“简单版许可协议”）；且xx食品和公司依据本协议第2.8.2（9）条约定的原则拟为业务开展便利之目的而签署《总经销协议》（参见附录五（二），以下称“总经销协议”）。本协议各方同意，为各方按照本协议的条款和条件通过公司共同独家生产和经营xx植物饮料之目的，由各方向公司进行增资，并签署本协议以明确约定本次投资的具体事宜以及公司股东之间的权利和义务关系。经友好协商，各方一致同意签署本协议，以资共同遵守：释义在本协议中，下列术语应具有如下含义：“法律”，指本协议签署日及其后不时颁布并生效的法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章、政府命令、通知、公司（包括其股东）上市地上市规则（“上市规则”）和规定等具有普遍约束力或对本协议各方或一方具有约束力的政府规范性文件；“工商局”，指国家工商行政管理总局及其下属的分支机构；“人士”，包括任何自然人、法人、非法人机构、政府、国家或国家机构；“附属公司”，指公司全资或控股的，能够纳入公司合并资产范围内的任何公司；“章程”，指依据本协议以及其他有关协议约定，各方就本次投资而修改的公司的章程；“工作日”，指中国或香港的银行对公众的工作日（星期六，星期日和法定假期除外）；“日”，指自然日；“中国”，为本协议之目的，指中华人民共和国大陆地区，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区；“重大不利影响”，指对公司（包括公司附属公司）的业务、运营、资产等方面造成全面的实质性的负面影响，并且无法通过任何有效的方式和手段进行补救的情形，但不应当包括下列情形：(1)经济形势发生重大变化，或者公司所在的行业产生巨大变动；(2)法律和与公司所处行业有关的政府产业政策发生重大变化；“重大”，指可能引发有关主体承担损害、债务或者责任达到发生该等影响时公司最近一期经审计的合并净资产的5%或者以上金额的情形；“主营业务”，指公司拟从事的对xx植物饮料配方成分内容（罗汉果、金银花、菊花）的xx品牌具有清润（润喉润肺）功效的草本植物饮料产品（“xx植物饮料”）进行的研发、生产、销售和市场开拓等；“竞争性业务”，指与公司现在或将来可能从事的具有清润（润喉润肺）功效的xx品牌植物草本饮料或者具备同样或者类似成分/功效的其他品牌的植物草本饮料包括i)含有xx植物饮料配方成分内容（罗汉果、金银花、菊花）的任何饮料、ii)公司已经发售的其他植物草本饮料以及iii)公司在研发中拟发售的植物草本饮料在中国大陆以及港澳台地区存在直接或间接竞争或可能产生竞争的任何业务；“合格IPO”，指公司或重组后的拥有公司全部权益的公司（如有）在各方共同书面同意的证券市场成功进行首次公开发行股票并上市或者在各方共同书面同意的情况下通过已上市公司重大资产重组的方式“借壳”上市；“xx控股”，指香港联合交易所主板上市公司xx控股集团有限公司，代码xx；“投资人合格退出”，指投资人以其认可的价格和条件出售给新投资者，且届时公司其他股东包括控股股东亦配合投资人实现投资人将其持有的公司股权全部出售给新投资者以达到最终实现投资人退出公司持股的目的；但是前提是，在合格IPO之前，投资人不得为公司和/或xx食品和/或广西xx的直接或间接的竞争对手之利益通过转让、设立权利负担或其他方式处理其持有的公司股权；“控股”是指：直接地或间接地持有一个法人实体50%以上的股权、股权权益或其它有价证券，或虽持不满足前述条件，但其所持有的股权、股权权益已多于其它股东，或相当大数量的表决权。本协议中的小标题仅为便利而插入，并不影响本协议的解释。本协议中凡提及条款，在上下文适用时，除非另行明确规定，应视同包括不时（无论在生效日之前或之后）修订、合并、扩充或重新制订的上述条款。在本协议中：指称条款、附件指本协议的条款、附件；提及各方时包括其各自的所有权继承人、权利义务承继者以及获准受让人等；和包括一词用于本协议时视同“包括但不限于”。公司及本次投资公司的名称与地址公司名称：广西xx食品有限公司公司注册地址：x。公司的组织形式公司的组织形式是有限责任公司。公司股东以其在公司认缴的出资金额为限对公司承担有限责任，公司以其自身全部资产为限对公司承担责任。公司的经营业务模式和经营范围公司的经营业务模式：各方成立公司，共同生产、经营xx植物饮料。各方同意，公司负责供应链、市场策略、品牌传播、渠道拓展和法律事务等业务；公司将xx植物饮料在中国大陆以及港澳台地区的独家经销权授予给xx食品，由xx食品独家负责xx植物饮料在中国大陆以及港澳台地区的经销业务。公司经营范围：食品、饮料的研发和销售（公司的具体经营范围以工商部门核准的为准）。公司增资及增资后的注册资本和股权结构各方同意，各方将按照如下方式对公司进行首次增资（“本次增资”）：序号股东名称/姓名投资资金（人民币万元）出资形式出资期限出资对应公司股权比例1广西xx5850（包括公司设立时认缴的200万元），其中3787万元计入注册资本，2063万元计入资本公积货币签署日后的2个工作日内缴付出资的30%，本协议第2.8条项下交割先决条件全部满足或者经各方协商一致豁免的15个工作日内缴付剩余的70%出资。55.1%2xx食品2000，全部计入注册资本货币签署日后的2个工作日内缴付出资的30%，本协议第2.8条项下交割先决条件全部满足或者经各方协商一致豁免的15个工作日内缴付剩余的70%出资。29.1%3投资人A1965，其中900万元计入注册资本，1065万元计入资本公积货币签署日后的2个工作日内缴付出资的30%，本协议第2.8条项下交割先决条件全部满足或者经各方协商一致豁免的15个工作日内缴付剩余的70%出资。13.1%4xx投资185，全部计入注册资本货币签署日后的2个工作日内缴付出资的30%，本协议第2.8条项下交割先决条件全部满足或者经各方协商一致豁免的15个工作日内缴付剩余的70%出资。2.7%合计10000，其中6872万元计入注册资本，3128万元计入资本公积100%公司本次增资后经调整的注册资本和股权结构各方一致同意，在各方完成2.4条项下全部出资义务之后，公司将召开股东会通过资本公积转增注册资本的内部决议，公司资本公积项下合计3128万元的资本公积将按照各方届时的持股比例同比转增（“资本公积转增注册资本”，与“本次增资”合称“本次投资”）。各方将配合完成前述资本公积转增注册资本的内部审批流程并签署内部决议文件包括但不限于股东会决议，前述流程应在2.4条各方出资义务完成后的5个工作日内全部完成，在完成内部决议以及其他必备文件签署或者准备之后的5个工作日内提交工商局办理工商变更登记手续（如由于工商局对申请资料提出有关修改或者补充要求而推迟提交变更申请不视为违反前述时间限制，但公司应确保尽快满足工商局要求并提交变更登记申请）。该等资本公积转增注册资本所产生的相关税费和费用由各方依法承担。上述资本公积转增注册资本完成后，公司注册资本将由6872万元增加至1亿元人民币，公司的股权结构如下：序号股东名称/姓名注册资本（人民币万元）出资形式出资对应公司股权比例1广西xx5510货币55.1%2xx食品2910货币29.1%3投资人A1310货币13.1%4xx投资270货币2.7%合计10000100%本协议下述条款中提及任何关于xx食品在2.5条项下无偿取得的公司股权或者类似定义均指xx食品因2.5条资本公积转增注册资本而取得910万元注册资本对应的9.1%的公司股权。公司的经营期限公司的存续期限为30年。公司管理团队及业绩承诺各方同意，xx食品以及广西xx将共同组建附录一所列的人员作为公司管理团队（“公司管理团队”），其中xx食品将委派xx担任公司总经理；广西xx将委派公司财务负责人以及一名协助管理生产、物流、人力资源、法务和行政等事务的副总经理（“广西xx委派管理成员”），且总经理有权对广西xx委派管理成员进行考评以及向公司提议撤换广西xx委派管理成员，该等撤换决定须经董事长同意，且替换人员应仍然由广西xx委派或者推荐之人员；其他公司管理团队成员将由总经理负责通过向社会公开招聘的方式由公司招聘，最终须经董事长的同意，但董事长无合理明确理由不得反对总经理决定的聘用人员。各方同意，如xx植物饮料产品正式上市（“业绩承诺起算日”）后的未来三个完整财务年度内（为避免疑义，此处三个完整财务年度每年度以365天计算，以下简称“业绩承诺期”），在公司管理团队的运营之下，公司销售xx植物饮料(a)在该三个完整财务年度内分别达到如下销量任务指标：第一年度至少完成1.6亿罐，第二年度至少完成2.8亿罐，第三年度至少完成3.65亿罐的产品销售数量（以下合称为“各年度销售量承诺”），或者(b)在该三个完整财务年度内合计达到8.05亿罐的销售量任务指标（以下合称为“累计销售量承诺”）。如公司未按照上述约定达成各年度销售量承诺或累计销售量承诺，则各方进一步同意，在业绩承诺起算日后的第四个以及第五个完整财务年度（“延长业绩承诺期”）内，如(1)公司在业绩承诺起算日后的第四个财务年度完成4亿罐的销售数量，或自业绩承诺起算日后的四个完整财务年度累计完成10亿罐的销售数量；或(2)公司在业绩承诺起算日后的第五个财务年度完成5亿罐的销售数量，或自业绩承诺起算日后的五个完整财务年度累计完成13亿罐的销售数量，（前述两项指标单独称为“延长业绩承诺期年度销售量承诺”），则仍视为完成各年度销售量承诺或累计销售量承诺。在业绩承诺期间或者延长业绩承诺期内，发生不可抗力因素、广西xx的“xx”品牌受到重大负面影响而对公司主营业务造成连带影响，中国经济整体严重下滑且对公司造成重大不利影响，总经理或者xx食品或其委派董事就公司经营性事项依据公司章程提议召开董事会或者股东会但广西xx无故拒绝出席会议或者出席会议但未对前述经营性事项作出书面决议（如为否定性决议应同时附有否定理由），【xx：高亮部分为xx新增内容。我们理解此处并未完全反映我们关于董事会意见9项内容。因xx业绩未达成会有处罚措施，因此xx提议的事项遭到xx拒绝或者xx强行通过决议，因此影响了业绩承诺的实现，则应由xx承诺责任，而不是xx，xx的修改并未反映该等内容。此外，董事若本人无法出席，则可委托其他人出席，因此不存在无故拒绝出席一说。】广西xx违反简单版许可协议、许可使用总体协议（定义见本协议2.8.2（8）条）、本协议或者原浆采购协议且对公司造成重大不利影响或者其他虽未在前述列明但经董事会表决一致同意的不可控因素（统称“不可控因素”），则业绩承诺期间或者延长业绩承诺期自动顺延，为避免争议，除不可抗力因素之外，其他不可控因素造成的顺延，均不得超过董事会确认一致的该事件起始日后的12个月，如届时总经理认为该不可控因素事件仍在继续，则总经理有权提交董事会审议，经董事会成员一致同意并由董事会一致确定该事件继续顺延的期限。除本协议2.9条所述情况按照2.9条执行外，如公司非因不可控因素而未能在业绩承诺期完成各年度销售量承诺或累计销售量承诺且在延长业绩承诺期仍无法达成任一延长业绩承诺期年度销售量承诺，则xx食品届时将向投资人A和广西xx退还其按照本协议第2.4条2.5条以及4.1条的约定取得的公司股权9.1%的50%，即xx食品应无偿或以法律允许的最低价格转让4.55%的公司股权，该等4.55%公司股权将由投资人A和广西xx按照互相之间的持股占比分配，如有任何税费产生应由各方各自承担。本次投资的交割交割日各方同意，在2.8.2条所列的交割先决条件全部满足后，各方将依据本协议2.4条的约定履行剩余70%投资款的出资义务，并依据2.5条的约定履行资本公积转增注册资本的手续，于公司依据2.5条的约定完成注册资本和股权结构的调整并取得工商登记的营业执照之日视为本次投资的交割日（以下简称“交割日”）。交割先决条件各方同意，除非各方另行书面决定予以豁免或者同意成为交割日后承诺，本次投资的交割先决条件为如下：本次投资已经各方以及xx控股内部必需的批准和同意，包括但不限于董事会/投资委员会或者股东大会（如适用）；本协议已经各方签署并生效；本协议符合适用法律、法规、规章及上市规则的规定；与本次投资相关的法律文件（包括但不限于公司章程、股东会决议及其他交易性文件）均已签署生效并交付；公司已经就2.4条约定的本次增资取得变更后的营业执照，为避免歧义，前述营业执照是指公司办理注册资本由200万元变更为6872万元的工商登记后取得的营业执照；广西xx委派的公司管理团队成员已经签署本协议附录二所列之任职与不竞争承诺，xx已经签署本协议附录三所列之承诺函；各方在本协议项下作出的陈述、保证以及承诺都是真实、准确且完整的；除本协议另有约定外，广西xx或其关联（连）方与公司签署了《商标专用权以及配方许可使用总体协议》（以下简称“许可使用总体协议”），该等许可使用总体协议具体许可条款应以签署的许可使用总体协议为准，且简单版许可协议与许可使用总体协议有冲突之处以许可使用总体协议为准，基本应包含如下约定，但在许可使用总体协议未签署前，以下约定视为是各方已达成一致约定的条款，构成广西xx在本协议项下的承诺和保证，广西xx应当承担相应义务和责任，且简单版许可协议与本协议有冲突之处以本协议为准，但许可使用总体协议签署后，与商标以及配方有关的许可事项均应以许可使用总体协议为准：将xx商标（此处及本协议项下的“xx商标”指附录四已列出的注册商标、申请中的商标和虽未列于附录四但未来公司因实际业务使用需要而要求以广西xx或其关联（连）方名义拟申请注册的商标，以及广西xx或其关联（连）方在本协议约定的许可期限内申请、取得核准注册或拟以任何其他方式取得的与公司主营业务相关且公司实际需要使用的任何商标）及xx植物饮料的配方许可授权给公司，xx植物饮料配方和商标的具体许可方式为：xx植物饮料的配方将以独占许可的方式授权给公司，第32类“xx商标”将以独占许可的方式授权给公司用于公司实际业务开展，第5、30、35类“xx商标”将依据公司实际业务开展中确需使用的商标情况以普通许可的方式授权给公司，为避免误解，该等许可使用的商标除非经过广西xx同意，公司不得进行再许可；许可使用期限为20年，其中，前3年广西xx以销售额的1%收取许可使用费，后17年广西xx将以不超过销售额的3%收取许可使用费（具体比例将由广西xx与公司协商确定），前述约定许可使用费为公司为取得本协议下xx商标和xx植物饮料配方使用权所需支付的全部对价，除此之外，公司无需向广西xx支付任何费用或付出任何其他对价。广西xx承诺并保证，广西xx不会将xx商标和/或xx植物饮料配方直接或间接用于从事竞争性业务，亦不会向任何从事公司竞争性业务的第三方（包括广西xx关联（连）方）授权使用xx商标或xx植物饮料配方。【xx：首先，此处必须排除将xx商标许可给与公司业务相竞争的任何许可；其次，保健品公司从事的业务并非与公司业务相同，否则本次合作也将失去意义；最后，普通许可其本意即已经是广西xx可以自己用，也可以再许可他人使用，此处仅是限制不得再许可与公司业务相竞争的第三方。因此，上述限制多余且会造成误解，应当删除。】【xx：目前正在考虑。】广西xx承诺并保证，广西xx及其关联（连）方绝不实施欺诈、误导等会损害xx商标商誉和/或xx植物饮料配方的任何行为，并确保公司使用xx商标和xx植物饮料配方的权利不会因为广西xx及其关联（连）方对商标质量、商誉、商标有效期限或者xx植物饮料配方保护的管理失当原因而受到不利影响。为避免歧义，附录四所列之申请中的商标如广西xx及其关联（连）方已尽合理商业努力仍无法获得核准注册，不属于广西xx违反前述承诺的情况。尽管有前述许可期限的约定，但前述许可仅在广西xx持有公司股权期间有效，如广西xx不再持有公司股权，许可使用总体协议自动终止；但若广西xx存在严重违反本协议或者各方之间其他协议约定且出现广西xx不再持有公司股权的情况，则前述语句并不适用且许可使用总体协议应继续有效，在该等情况下，许可使用费可上调至不高于销售额的6%。此外，本协议关于违约行为的责任仍应由广西xx继续承担。除本协议另有约定外，公司与xx食品应签署有效期至少为【10年】《独家经销权协议》（“独家经销权协议”）以替代总经销协议，具体条款应以签署的独家经销权协议为准，基本应包含如下约定，但在独家经销权协议未签署前，以下约定视为是各方已达成一致约定的条款，构成公司在本协议项下的承诺和保证，公司以及xx食品作为总经销协议的双方均应当承担相应义务和责任，且总经销协议与本协议有冲突之处以本协议为准，但独家经销权协议签署后，应以独家经销权协议为准：公司生产的全部xx植物饮料产品在中国大陆以及港澳台地区的独家经销权授予给xx食品，由xx食品独家负责xx植物饮料经销业务，公司承诺不会直接或间接将xx植物饮料产品出售给任何第三方，且不会自行或授权任何第三方从事xx植物饮料的销售，且在xx植物饮料上应标识xx食品为总经销商；根据独家经销权协议，公司保证，就xx食品在经销产品过程中如因经销事宜而被要求提供附录四所列的32类xx商标【xx：此处必须提示风险：1.再许可的权利关乎未来xx管理各级分销商、铺设网络渠道等所必须出具文件，同时，拥有再许可可以更加有利地保障经销商的权利，也就是更加有利地保障xx的权利。否则，如果未来发生纠纷，合作破裂，未取得许可的经销商将面临被打击侵权，遭受大范围损失。2.第35类商标作为零售、推他人推销等服务的核心类别，是经销所必需的商标，必须约定明确，仅仅是通过模棱两可的通用条款必将导致后期维权困难，甚至导致被诉侵权。3.第5、30类商标是与植物饮料商品极为密切相关的类别，否则将可能出现被认为属于第5类的xx饮料，而合资公司完全被架空，xx同样被架空。】【xx：目前正在考虑。】使用许可授权时提供免费授权支持。为避免疑义，xx食品能且仅能将商标用于与xx植物饮料有关的经销活动，未经生产商同意，不得用于其他目的。公司保证其已获得附录四所列的xx商标使用许可，xx食品在本协议约定的情况下使用前述xx商标不存在会遭遇xx商标权利人提起任何形式的挑战。但是为避免异议，附录四所列的在申请中的商标如广西xx及其关联（连）方已尽合理商业努力仍无法获得核准注册，公司以及广西xx将与xx食品积极协商具体处理方式以保证独家经销权协议约定的经销业务能够顺利开展。公司保证，xx食品按照本协议以及独家经销权协议的约定使用附录四所列的32类xx商标不会构成对广西xx及其关联（连）方或任何第三方的知识产权的侵权。若因公司违反本条项下的约定，xx食品遭受任何主张或引起任何争议，应由公司独自负责处理，若xx食品因此遭受任何损失，应由公司赔偿xx食品的实际直接损失。【xx：我们理解此处约定的是独家经销协议而不是过渡性质的总经销协议，xx的修改是按照总经销协议的思路做的修改，与事实不符，不建议接受。本条待xx进一步考虑和确认。】xx食品有权自由且单独：设定xx植物饮料产品在经销区域的批发价格和零售价格、制定销售策略；在经销区域建立xx植物饮料产品的经销，以自己名义进行xx植物饮料产品的经销活动，并有权指定其他第三方作为xx植物饮料产品的经销商；在经销区域开展对xx植物饮料产品的广告推广以及促销。但xx食品应根据市场情况合理定价并制定经销策略，且应将制定价格或者调整价格的情况以及依据向公司予以书面报备。为本协议项下合格IPO之目的，各方协商一致确定启动或者拟在可预期的1-2年内启动合格IPO程序，则前述独家经销权协议的期限以及公司的经销模式将按照届时董事会协商一致的方案进行调整；如存在xx食品违反2.9条有关约定并退出持有公司股权，广西xx有权代表公司单方面终止前述独家经销权协议，公司、xx食品以及投资人应当促使其各自委派的公司管理团队成员和董事配合前述终止事项；为避免误解，除本协议另有约定外，广西xx或其关联（连）方在签署本协议之前已经签署的植物饮料委托加工协议或者植物饮料经销协议鉴于在规格和包装等因素上与公司拟开发和经销的xx植物饮料不同，不视为违反前述独家经销权协议，但是违反本协议第3.9.2条的约定的除外；公司已经依据公司自身截止本协议签署日的情况向xx食品提供了公司法律状况有关之尽职调查材料或者说明，且该等材料或说明中不存在重大方面对本次投资造成重大不利影响的情形；其他各方另行书面商定的交割先决条件。为避免异议，各方在此确认，如公司本次投资完成后，除发生不可控因素外，公司销售xx植物饮料在业绩承诺期内未能达到本协议2.7.2条约定的累计销售量承诺的30%（含30%），则广西xx有权单方面决定终止许可使用总体协议以及终止公司和xx食品独家经销权协议，公司、xx食品以及投资人应当促使其各自委派的公司管理团队成员和董事配合前述终止事项。除前述终止权利之外，xx食品届时将向投资人A和广西xx退还其按照本协议第2.4条2.5条以及4.1条的约定取得的公司股权9.1%，退还的股权将由投资人A和广西xx按照互相之间的持股占比分配，如有任何税费产生应由xx食品承担。本次投资过渡期的义务在本协议签署之后直至本次投资交割日前（“过渡期”），除根据总经销协议、独家经销权协议、简单版许可协议、许可使用总体协议或本协议约定以及其他经xx食品和广西xx事先书面同意的情形之外，广西xx和公司共同并连带承诺，如需进行包括但不限于以下事项（除本协议约定的事项外），应取得xx食品和投资人的事先书面同意，但是经曾勇以及xx共同批准的事项不在以下限制的范围：经营主营业务之外的业务；进行任何交易或对外承担任何债务；订立任何业务、采购等合同；在诉讼中自行和解、或放弃、变更其请求或其他权利；公司分立，与第三方合并，收购第三方资产或业务，设立子公司；对关于与税务有关的任何款项进行的支付或和解或口头、书面同意进行支付；出售、转让公司股权，或在公司股权上设立担保权益；出售、转让公司资产或在公司的资产上设定担保权益；为任何第三方的责任和义务提供保证或赔偿或以其他方式担保任何第三方的责任和义务；聘请或更换公司的审计师，修改之前被采用的报表制度惯例；更改公司的公司章程；解聘或更换公司的总经理等高级管理人员；与任何员工订立任何新的劳动合同或修改已订立的劳动合同；制定或修改任何员工激励计划或类似安排或批准员工股权激励的授予方案；各方协商确定的其他公司重大事项。在过渡期内，广西xx和公司不得以作为、不作为、直接或间接的方式违反本协议项下的陈述和保证条款或其他承诺；在得悉有关对公司已造成或可能造成重大不利影响的任何事件、事实、条件、变化或其他情况后，立即以书面方式通知xx食品以及投资人。在过渡期内，在不影响公司正常业务运行的前提下，xx食品以及投资人或其代表向公司提出查阅公司资料的合理要求，公司应予以配合，包括但不限于向xx食品以及投资人委派的律师、会计师与其他代表充分提供公司的所有账目、记录、合同、技术资料、人员资料、管理情况以及其他文件（如存在前述文件）。公司保证向xx食品以及投资人及其代表提供资料的真实性、准确性和完整性。在过渡期内，各方应尽合理商业努力推进xx植物饮料上市筹备事宜，包括但不限于促成签署独家经销权协议以替代总经销协议、许可使用总体协议以替代简单版许可协议以及第5条项下的补充协议。但在过渡期内，无论简单版许可协议和总经销协议是否签署，本协议中关于独家经销、xx商标和xx植物饮料配方使用许可有关条款的约定内容视为已得到各方的一致同意，各方应当予以遵照执行，承担相应义务和责任，且签署后的简单版许可协议、总经销协议与本协议有冲突之处以本协议为准，但在独家经销权协议和许可使用总体协议签署后应均以独家经销权协议和许可使用总体协议的约定为准。本次投资后公司及各方的持续性义务公司应坚持发展其主营业务（详见本协议之释义内容）。公司应尽合理商业努力拓展其软/硬件用户并探索盈利模式，提高xx植物饮料产品的竞争力，并提高公司销售业绩、改善财务管理。公司（包含公司未来的附属公司）将作为开展主营业务的唯一主体。涉及改变主营业务主体，应取得持股比例全体股东的一致事先书面同意。公司的注册资本以及公司基于前述资本而获取的收益应仅被用于公司主营业务的运营和开发，且公司不得以前述资金用于偿还或解决其股东、董事、雇员或与上述各方有任何关联（连）的其他公司或人员的个人债务；如确需超出前述范围使用注册资本，则必须经过公司董事会全体董事一致决议通过。本协议各方承诺，本协议各方在公司存续期间，应当审慎处理公共关系，共同维护公司及公司产品的良好商业形象。各方承诺，各方应尽合理商业努力促成签署总经销协议，自总经销协议签署之日起持续遵守总经销协议的约定；并按照本协议第2.8.2条第(9)款项下的约定促成签署独家经销权协议，并自独家经销权协议签署之日起持续遵守独家经销权协议的约定。公司承诺，在符合拟上市地法律法规以及证券市场监管规则且xx控股按照其内部监管治理规则及上市规则、xx食品按照其内部审批程序均批准该等合格IPO计划的前提下，公司将尽合理商业努力实现公司在本协议签署之后且公司正式成立之日起的五年内实现合格IPO的目标，且公司股东将尽合理商业努力共同促进公司实现前述目标。但各方同意，如投资人已经实现投资人合格退出的目标，则该条项下承诺对公司和公司股东不再适用。公司承诺，在通过社会公开招聘的方式由公司招聘的公司管理团队在签署劳动合同的同时应出具承诺函或者将如下承诺包含于劳动合同文本中：在其任职于公司或公司的任何附属公司以及该等期间结束后的12个月，不得直接或间接从事公司（包括其附属公司）的竞争性业务，包括但不限于以如下方式从事竞争性业务独立运营或者与其他主体合作运营，不得在与公司（包括其附属公司）有竞争关系的公司或者实体任职，或者劝诱公司的董事、高级管理人员、员工、客户或者合作伙伴离职；同意其在公司工作期间所得的知识产权均归公司所有，且承诺应将全部精力、工作时间投入并服务于公司的经营和管理。但是各方同意，考虑到消费品行业竞争激励的问题，在聘任有关关键岗位的管理人员时，如经总经理合理判断认为入职时立即要求该等人士签署上述承诺函将对聘任造成较大困难，则为吸引优秀人才之目的，总经理有权决定针对该等人士的聘任无需于入职时立即签署上述承诺函。广西xx承诺，在公司存续期间，还应尽合理商业努力持续改进xx植物饮料原浆工艺，并降低原浆成本。广西xx承诺，对于广西xx或其关联（连）方在签署本协议之前已经签署的植物饮料委托加工协议、植物饮料经销协议或竞争性业务协议，若该等植物饮料委托加工协议、植物饮料经销协议或竞争性业务协议在本协议签署后尚未终止，则广西xx应将该等协议的具体情况披露给公司，由公司董事会决定具体处理方式。自本协议签署之日起，广西xx不得就植物饮料另行签署新的委托加工协议、经销协议或竞争性业务协议，或延长该等协议期限。广西xx应确保上述委托加工、经销或竞争性业务的规模不得以任何形式扩大。广西xx本身也不得再生产、销售xx植物饮料。后续追加出资安排各方同意，本次投资后公司的注册资本为人民币1亿元，在交割日后的三个自然年度（每年度以365天计算）内各方将根据公司经营的需要，调整公司的注册资本至人民币3亿元，各方将按照本协议第2.4条以及2.5条约定的注册资本和资本公积的配比安排原则和方式认缴后续追加的总和为1亿元注册资本金额（该等1亿元新增注册资本是包含直接进入注册资本以及溢价进入资本公积的额度），但具体配比的比例将有所调整，即在后续增资1亿元注册资本金额中溢价出资部分将由投资人A和广西xx承担，以使得xx食品能够无偿取得1亿元新增注册资本中的910万元注册资本额度（“现有股东后续增资”）；在现有股东后续增资完成后，在公司实际业务开展存在进一步资金需要的前提下，各方将促成由第三方通过债权方式为公司提供1亿元的贷款融资（“后续债权融资”）；如未能按照各方满意的方式完成后续债权融资，则各方同意由各方将按照本协议第2.4条以及2.5条约定的注册资本和资本公积的配比安排原则和方式认缴后续追加的总和为1亿元注册资本金额（该等1亿元新增注册资本是包含直接进入注册资本以及溢价进入资本公积的额度），且广西xx和投资人A应保证xx食品能够无偿取得1亿元新增注册资本中的910万元注册资本额度（“现有股东选择增资”）。本协议下述条款中提及任何关于xx食品在4.1条项下无偿取得的公司股权或者类似定义均指xx食品因4.1条资本公积同比转增注册资本而取得的新增注册资本。【xx：目前正在考虑。】按照本协议第4.1条约定的现有股东后续增资和现有股东选择增资（如存在）的情形下，如存在xx食品之外的其他股东均同意按照上述4.1条的原则认缴新增注册资本但xx食品决定放弃认缴全部或者部分的新增注册资本，则对于该等增资，xx食品按照本协议第2.4条和第2.5条约定的机制获得奖励的额度将根据xx食品选择认缴的部分，按比例进行调整。对于xx食品放弃认缴的部分，其他公司股东有权享受优先认购权，存在两个以上股东愿意认购，则按照届时该等股东在该次增加注册资本前在公司的相对持股比例分享；但各方的出资均全部计入注册资本，增资之后的股权比例依据各方届时合计享有的出资额确定。当公司注册资本在完成溢价认缴的资本公积转增为注册资本之后的金额(a)达到3亿元或者(b)达到金额为3亿元减去xx食品放弃认缴的新增注册资本（以孰早者为准）之后的任何一次增资，2.4条和2.5条的注册资本和资本公积的配比安排原则将不再执行，各方将按照届时的持股比例以同股同价的原则认缴增加的注册资本金额，任何一方放弃认缴，则放弃部分其他公司股东可以享有优先认购权，存在两个以上公司股东愿意认购的，则按照届时该等公司股东在该次增加注册资本前在公司的相对持股比例分享。股权退出安排各方同意，各方应在本协议签署日之后的九十(90)个工作日内（“协商期限”）尽合理商业努力促成下述xx食品或广西xx严重违约的股权退出安排以及退出后的赔偿机制进行谈判并达成一致（“补充谈判”）。各方应据此在友好协商的基础上于协商期限内对补充谈判的结果签署书面补充协议或其他书面协议（“补充协议”）。在各方签署补充协议之前，各方仍应受本协议项下条款的约束，并进一步同意本第五条项下的条款以最终签署的补充协议为准，如在前述协商期限内仍无法达成一致签署补充协议，则各方应在协商期限届满前协商确定一个新的协商期限（“延长协商期限”）以促成补充协议的签署；但各方同意，协商期限和延长协商期限总合不得超过一年（365个自然日）：若在协商期限以及延长协商期限内，任何一方违反出现本第5条项下的严重违约行为，则应向另一方赔偿其相应损失。若自本协议签署之日起一年内，各方仍未签署补充协议，则xx食品有权选择解除本协议，且广西xx和投资人应向xx食品返还其已经向公司支付的出资款以及经广西xx和xx食品确认后的xx食品为公司运营之目的所产生的全部费用及成本。xx食品严重违约行为包括但不限于：xx食品严重违反本协议中约定的主要义务（包括但不限于违反总经销协议或独家经销权协议的有关约定，违反本协议转让或处置其持有的公司股权）、【xx：根据双方于3月20日达成的一致，xx食品和xx均增加“违反本协议转让或处置其持有的公司股权”作为严重违约行为。】或已实际丧失履行该等义务的能力、或书面告知或威胁其将不履行该等义务、或存在不能履行该等义务的情形，且前述情况未能在发生之日起【90个】工作日内有效解决并将导致本协议之目的无法实现或给公司和/或广西xx造成重大损失。若xx食品违反了本协议第八条的不竞争承诺，且自公司（包含公司的附属公司）发现或被告知此情形之日起六个月内xx食品未能采取必要且有效的手段终止此竞争性业务，并给公司造成重大损失。若xx严重违反本协议附录三的承诺函所载的不竞争义务情形，且前述情况未能在发生之日起【90个】工作日内有效解决并将导致本协议之目的无法实现。【xx：王总之前曾确认，同意王总违约构成xx食品违约的情形仅为就违反承诺函第(3)项所载的不竞争义务。而此处经修改后所包含的王总违约的范围进一步扩大了，应当删除。】广西xx严重违约行为包括但不限于：广西xx或广西xx委任的公司管理团队成员严重违反本协议中约定的主要义务（包括但不限于广西xx违反本协议转让或处置其持有的公司股权，【xx：根据双方于3月20日达成的一致，xx食品和xx均增加“违反本协议转让或处置其持有的公司股权”作为严重违约行为。】或其关联方违反本协议、简单版许可协议/许可使用总体协议的约定导致前述协议终止或给公司造成重大不利影响【xx：此处删除了“或给公司无法使用或公司因使用xx商标/xx植物饮料配方给公司造成损失”作为广西xx严重违约行为，应当恢复。】，或广西xx或其关联方违反其与公司签署的包括原浆采购协议在内的其他协议且给公司造成重大不利影响，或因广西xx直接干涉公司总经理的管理职能而造成公司违反总经销协议或独家经销权协议或导致总经销协议或独家经销权协议终止或给公司造成重大不利影响、或已实际丧失履行该等义务的能力、或书面告知或威胁其将不履行该等义务、或存在不能履行该等义务的情形，且前述情况未能在发生之日起【90个】工作日内有效解决并将导致本协议之目的无法实现或给公司和/或xx食品造成重大损失。若广西xx或者广西xx委派的公司管理团队成员违反了本协议项第八条的不竞争承诺，且自公司（包含公司的附属公司）发现或被告知此情形之日起六个月内广西xx或者广西xx委任的公司管理团队成员未能采取必要且有效的手段终止此竞争性业务，并给公司造成重大损失。董事会设置和特殊安排表决权各方同意，公司的各个股东按照股东会表决之日其持股比例在公司中享有表决权。为避免疑义，xx食品的表决权份额为xx食品认缴的公司注册资本对应的29.1%股权的表决权。除非引进新的投资方，否则广西xx、xx食品、投资人A和xx投资享有的表决权份额比例仍然分别为55.1%、29.1%、13.1%以及2.7%。但是如果根据本协议第四条进行后续增资，且任一方存在放弃认缴出资的情况，则持股比例以及表决权份额比例需要相应调整。董事会公司董事会应由6名董事组成，其中广西xx有权委派3名董事，xx食品有权委派2名董事，投资人有权共同委派1名董事。董事长由曾勇担任。各方同意，公司未来可能设立的子公司或其他分支机构的董事会应当按照公司董事会的组成方式成立。各方同意，董事会至少每六个月召开一次会议，并须由2/3以上（含2/3）的董事出席（应包含广西xx以及xx食品委派的董事）方可举行。召开董事会会议，应当于会议召开15日前，将会议事项书面通知全体董事，但是董事会可视情况豁免前述通知时间要求（该等豁免决定的做出应至少经广西xx委派的1名董事和xx食品委派的1名董事的同意）。经通知后参会的董事不足全体董事人数的三分之二的，召集人有权在七日后就同样事项再次召集董事会，此次董事会只需二分之一以上（含）董事出席（应包含广西xx以及xx食品委派的董事）即为有效。董事会会议可以会面、电话/视频会议、董事分别签署书面决议等形式进行。在半数以上（含半数）董事要求或总经理在特定情形下提议的情况下，公司及其附属公司应召开董事会会议。公司及其附属公司应提前15天通知全体董事。董事会会议可以会面、电话/视频会议、董事分别签署书面决议等形式进行。公司治理应公司股东要求，公司应及时提供下列重大经营信息，并确保该等信息的真实性及完整性。前述重大经营信息包括但不限于：公司历次股东会、董事会的议案及决议；公司发生的关联（连）交易及资金占用事件；公司受监管部门的重大处罚的事件；公司涉及的重大诉讼或仲裁的事件；公司新制定或修改的重要管理制度；公司高级管理人员变动信息；公司可预期的重大收益或损失事件；以及其他可能对股东利益造成实质影响的经营信息。公司及其附属公司的以下事项必须经过董事会成员按照本协议7.3条约定的比例通过，否则公司不得执行（对于根据公司章程、上市规则或者中国法律法规须进一步提交公司股东会审议的事项将依据公司章程、上市规则以及中国法律法规的约定取得股东会的批准后执行，但各方同意股东会的决议应与董事会保持一致）。各方同意，董事会会议应由5人或5人以上出席，才构成董事会会议的法定人数。董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。对公司章程进行任何修改；公司进行任何形式的后续融资（无论股权融资或债权融资），包括该等融资的任何条款或条件以及投资主体的选定；改变公司董事会的人数；变更公司的主营业务，或从事任何与现有业务不同的新业务；聘任或解聘公司的总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书，决定其报酬；制定公司的利润分配方案或亏损弥补方案；为除公司以外的第三方提供担保或融资；出售、转让、许可、质押、出资或以其他方式处置公司的专利、商标或其它知识产权；在公司全部或部分业务、资产、权利上设定任何抵押、质押或其他权利负担；出售、质押、转让、直接或者间接地处分或稀释公司在任何其他集团公司中的利益；公司对外投资设立[单笔或累计超过总资产5%以上]子公司、出售子公司或收购兼并其他企业；依据公司情况拟定的经营方案、业务计划、年度预算和年度决算以及公司总经理根据董事会成员的合理意见修改完善的前述经营方案、业务计划、年度预算和年度决算；变更公司的公司形式、经营范围、经营业务性质；进行任何并非基于公平协商而达成的交易，为避免歧义，履行公司审议程序中，股东委派之董事充分考虑股东各方利益且在未损害股东各方利益的前提下做出决策通过的交易不属于前述非基于公平磋商而达成的交易的范畴；【xx：本条未按之前的讨论进行任何修改，仍存在表述不清的歧义，请注意我们之前提示对各方的风险，该等风险会涉及公司、xx、xx。】增加或者减少公司的注册资本；针对公司的合并、分立、中止、解散；制订、修改或终止公司的任何股权激励计划及该计划下的发股；公司任一会计年度内年度预算外发生的单笔或累计超过总资产5%以上金额的银行或其他金融机构贷款；公司任一会计年度内年度预算外发生的单笔或累计超过总资产5%以上金额的资产购买、出售或其它方式的资产处置；与公司股东、董事、高级管理人员或其关联（连）方之间任一会计年度内单笔或累计为总资产5‰以上金额的关联（连）交易，但为公司日常业务或者经营需要而与广西xx或其关联（连）方之间发生的且交易金额单笔或累计在【100】万元以内的关联（连）交易除外；聘任或解聘对公司财务报表进行审计的会计师事务所；改变公司的会计政策；任何公司正常经营范围之外的其他活动。本协议7.2条的（1）至（12）项事项必须经1/2或者以上董事会成员通过方可执行；7.2条的（13）以及（14）项事项必须经全体董事会成员一致通过方可执行；7.2条的其他事项必须经3/4或者以上董事会成员通过方可执行。【xx：根据香港会计师意见，上市公司并表主要看董事会中与经营有关的职权，而本项目中上述表决事项仅为方便原则将原股东会的表决事项放入了董事会层面，因此我们就上述表决事项做了调整，而中国公司法中关于董事会经营决策事项基本应在章程中规定，在此没有必要再行约定，请双方进一步考虑。】公司及其附属公司的以下事项必须由公司总经理提交董事长审议通过后方可执行，如经董事长审议确定需要提交董事会共同审议，则应按照7.2条和7.3条的约定经董事会成员通过后方可执行：虽在批准的年度预算和业务计划之内，但被列入附录二的具体业务内容需要报董事会按照本条规定的程序批准后方可执行；广告宣传和投放方案以及季度预算。公司审计应依据中国公认的会计准则（PRCGAAP）或香港财务报告准则（HKFRS），并由各方共同认可的合格的会计师事务所进行。各方同意，由xx担任公司的总经理，负责公司的日常生产、运营和销售，除7.2条约定的事项之外，董事会就公司的日常经营包括生产、运营和销售赋予xx及其负责管理的公司管理团队相对独立的管理权利。xx对以下事项具有自行决定权：在经批准的预算范围内的公司运营计划的制定和实施，包括供应链、营销、人力资源、法务维权、行政办公等。按照董事会批准的招标（合作伙伴选择）机制，进行供应商、服务商选择管理并实施采购、合作。全面领导公司有可能出现的各种危机事件的应对、处理。对全员（包括广西xx委派管理成员）的管理、考评权。各方同意，公司不设监事会，监事成员为2人，由广西xx和xx食品各委派一名，监事将对公司的经营和管理包括但不限于业务或者财务进行监督。各方同意，公司应在每季度之前提前至少【20日】将该等季度的广告费用预算提交至董事会，由董事会讨论并批准；且董事会应在预算提交至董事会之日起7日内作出决策，否则视为批准。关于广告服务的采购，由xx向董事会提交招投标方案，经董事会批准执行，在预算内并严格执行招投标方案的前提下，由xx领导的公司管理团队负责具体执行。但是当广告费额度单笔或者累计超过【20】万元时需要由总经理报董事长审核批准后方可执行。各方同意，就任何一方提议修改或终止已签署的简单版商标许可协议或总经销协议的条款，或者修改或终止拟签署的许可使用总体协议或独家经销权协议的条款，应由公司股东会审定前述修改提议。任职、不竞争以及其他承诺xx食品和广西xx分别非连带的做出保证，在其持有公司股权期间（及就xx食品而言，还应包括在xx食品与公司签署独家经销协议以及总经销协议的合同有效期内；就广西xx而言，还应包含其与公司签署简单版许可协议及许可使用总体协议的合同有效期内），xx食品和广西xx及其关联（连）方不会：(i) 在中国大陆以及港澳台地区，单独或与任何其他人士、机构或公司，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买公司股票或参股）（以股东、合伙人、代理或其他身份）直接或间接从事、参与、协助从事、或协助参与竞争性业务，包括但不限于：(a) 收购、投资、持有、开发、转让、出售或以其他方式买卖(不论直接或间接)与竞争性业务有关的投资；(b) 从事竞争性业务有关的促销，或在其中拥有任何权利或经济利益；(c) 收购、持有、转让、出售或以其他方式买卖上文(a)或(b)段所载事项有关的任何选择权、权利或权益；或(d) 收购、持有、转让、出售或以其他方式买卖(不论直接或间接)在上文(a)至(c)段所载事项中拥有权益的任何性质的公司、合营企业、法人团体或实体(不论已注册或未注册)的股份。(ii) 在中国大陆以及港澳台地区，以任何形式代理销售与公司构成竞争性业务的其他公司品牌的产品；(iii) 在中国大陆以及港澳台地区，以任何形式支持公司以外的其他人从事竞争性业务；及(iv) 以其他方式介入(不论直接或间接)竞争性业务。xx食品和广西xx分别非连带的做出承诺及保证，在本协议之有效期内，双方将不会：单独或连同任何其他人士、机构或公司，通过或作为任何人士、机构或公司的董事、监事、经理、顾问、雇员、代理人或股东，在与公司的主营业务构成竞争性业务的情况下，故意地游说或唆使任何与公司进行业务的人士、机构或其他公司，或任何正与公司协商的人士、机构或其他公司，使其(i)终止与公司进行交易，或(ii)减少该等人士、机构或其他公司通常与公司进行的业务数量。xx食品和广西xx分别非连带的做出承诺，在本协议有效期内，如果双方知悉或发现或被推荐或被提供任何与公司可能构成直接或间接竞争性业务的新业务机会（“新业务机会”），立即书面通知公司(“新业务通知”)，并尽力促使并保证该业务机会按合理和公平，且不劣于提供给双方或任何第三方且公司可接受的条款和条件首先提供给公司。在本协议有效期内，对于xx食品和广西xx根据上述新业务机会于现在或将来从事的业务或者该等业务的任何权益的选择权，并且该等业务与公司主营业务构成或可能构成直接或间接相竞争，xx食品和广西xx分别非连带的作出承诺，给予公司选择认购权，即在适用法律允许的前提下，公司有权随时一次性或多次从双方处收购在上述竞争性业务中的任何股权、资产及其他权益，或由公司根据中国法律法规许可的方式选择委托经营、租赁或承包经营各方在上述竞争性业务中的资产或业务。xx食品和广西xx分别非连带的作出承诺，在本协议有效期内，如果双方拟向第三方转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用新业务机会，双方应尽快以不劣于各方提供给第三方的条款和条件事先向公司发出有关通知。xx食品将促使xx作出附录三的承诺函以保证其与公司的任职承诺，根据该承诺函，xx同意在公司任职期间所得的与xx植物饮料有关的知识产权均归公司所有，并同时保证将尽其最大的努力带领公司管理团队达成本协议第2.7.2条约定的业绩承诺。广西xx将促使其委派的公司管理团队签署附录二的承诺并由该等人士依据承诺自行对公司承担违约责任。投资人的特殊权利各方一致同意，在投资人取得公司股权时，除中国法律及公司章程赋予股东的权利外，投资人还享有如下权利：如果投资人之外的公司股东决定出售其持有的公司股权，投资人亦有权选择按照投资人与该出售股东相互之间的持股比例共同向受让方转让部分或者全部股权的权利，但因各方批准进行的员工股权激励计划或依据本协议的约定而转让股权的情形除外。如果各方决定通过重组以公司的母公司或者附属公司作为拟上市主体且以装入公司的主要资产和业务的方式实现合格IPO，则各方均有权利要求将其目前在公司中的直接持股份额转为在拟上市主体公司中的持股股份，持股比例将根据届时拟上市主体的总体资产量确定调整，具体方案将在届时发生前述情况下由各方协商确定。公司及其附属公司应积极协助投资人行使其信息权，履行包括但不限于下述职责：在每一财务年度结束后的90天内提供审计后的年度合并财务报表；在每个季度结束后的30天内提供未经审计的季度合并财务报表；在每个财务年度结束前提前30天提供年度合并预算（如适用）；只要投资人保有公司的股东身份，则该投资人就应享有通常的检查权（包括但不限于查看公司及其附属公司的全部财务账簿和记录的权利），但是前提是不违反本协议第10.5条的约定；法律及公司章程规定的股东应该享有的其它知情权。声明、承诺与保证本协议各方分别作出声明、承诺及保证如下：就本协议之签署，已经分别取得现阶段所必须的授权或批准，本协议系真实的意思表示。在本协议项下作出的承诺和保证均真实、准确和完整。将按照中国法律及有关政策的精神与公司共同妥善处理本协议签署及履行过程中的任何未尽事宜。各方同意，除本协议有约定的特殊情况外，在xx植物饮料产品正式上市之日后五年内，除非经广西xx以及xx食品一致书面同意，xx食品以及广西xx不得直接或间接对其持有的公司股权做任何处置（包括直接或间接向本人的关联（连）方或其亲属转让、出售、让与、设定权利负担或以其他方式处分其所实际拥有的任何公司股份）；在xx植物饮料产品正式上市之日后五年之后，各方将共同商讨具体的退出机制。本协议之签署和履行，不违反与其他第三方签订的任何协议、合同或承诺，也不会与法院、仲裁机构或行政机关做出的生效判决、裁决或行政决定书相抵触。除本协议附录六披露的商标许可之外，截止本协议签署日广西xx确认并保证其及其关联（连）方未向任何第三方包括关联（连）方或者非关联（连）方许可xx商标及xx植物饮料的配方以从事竞争性业务，且保证附录六披露之公司并未以许可的xx商标和/或xx植物饮料配方开展竞争性业务，附录六披露之商标许可涉及附录四所列之独占许可商标应于简单版许可协议签署之日终止；若附录六披露之公司或被许可的其他任何第三方将附录四所列之普通许可商标用以开展竞争性业务，广西xx承诺将立即终止该普通许可；【xx：该部分的重要性已反复申明，删除此处限制将可能导致保健品公司同样可以生产或者已在生产草本植物饮料。草本植物饮料并无明确规定是属于第32类，如果不加此限制，将可能导致合资公司被架空，同样未来xx也被架空。】【xx：目前正在考虑。】且承诺在本协议签署之后，广西xx及其关联（连）方不会向从事竞争性业务的公司包括关联（连）方或者非关联（连）方许可xx商标及xx植物饮料的配方。各方对公司交割日之后的股东责任作出如下承诺和保证：xx食品以及公司管理团队负责公司及其附属公司的产品研发、制造和销售，培育公司及其附属公司的产品研发能力、销售和供应链管理能力，并负责营销和销售渠道拓展，培育公司及其附属公司自身的营销能力和渠道发展。广西xx承诺并保证，广西xx或其关联方是本协议项下xx商标和xx植物饮料配方的唯一权利人，在xx商标和xx植物饮料配方上，不存在权利负担、合同约束及任何其他可能影响本协议目的的障碍和限制；广西xx根据中国法律有权许可公司使用本协议项下的xx商标和xx植物饮料配方。广西xx承诺其或其关联（连）方将持续合法持有公司拟经营的xx植物饮料的产品的相关配方，且除为实现本协议之目的外，未为本协议项下之类似目的向任何独立第三方（为本协议之目的，不包含广西xx及其关联（连）方）进行过授权或披露，不会造成xx植物饮料配方进入公众领域或被其他任何第三方获取，导致公司无法依照许可使用总体协议约定使用植物饮料配方；且广西xx或其关联（连）方将持续合法持有xx商标（参见附录四），确保xx商标专用权有效期的连续性和商标专用权的有效性，保证公司在许可使用总体协议有效期限内，xx商标持续有效，为避免歧义，附录四所列的在申请中的商标如广西xx及其关联（连）方已尽合理商业努力仍无法获得核准注册不属于违反前述承诺；同时，广西xx承诺其或其关联（连）方不会转让xx植物饮料产品配方以及xx商标，或在其上设置任何权利负担且对本协议目的实现造成障碍和限制；广西xx进一步承诺其应确保于许可使用总体协议持续有效期间公司持续合法享有使用与公司主营业务相关的xx植物饮料的产品配方以及xx商标的权利。各方对知识产权归属作出如下声明和保证，所有在公司存续期间产生的与公司及xx品牌、xx植物饮料有关的知识产权包括但不限于专利、专有技术、软件著作权均应归公司所有，但是如该等知识产权是公司及其附属公司与一个或者多个股东或其关联（连）方共同开发，则应由公司或其附属公司与该股东或其关联（连）方共同拥有。名称和标识的限制使用各方承诺和保证，除本协议约定的公司根据本协议、简单版许可协议或许可使用总体协议的约定使用“xx”商标于公司xx植物饮料产品、包装、容器、交易文书、广告宣传、展览以及其他与xx植物饮料有关的商业活动中和xx食品根据与公司签署的本协议、总经销协议或独家经销权协议在与xx植物饮料销售有关的推广、广告宣传、展览、促销、分销xx植物饮料或其他与经销xx植物饮料有关的商业活动中时使用附录四“xx”商标之外【xx：删除了“通过再许可使用xx商标”作为需广西xx事先同意的例外情况。此处并非只因暂时不用而应删除，而是未来经营会用到，所以需要保留。】，未经广西xx事先书面同意，公司、xx食品或者投资人均不得为了其任何营销、广告、促销或其他目的使用、公布或复制广西xx或其任何关联（连）方的名称或任何类似的公司名称、商号、商标、产品或服务名称、域名、图案标示、标志、标识或通过特定描述使第三方能够识别广西xx或其任何关联（连）方。各方同意在各自遵守上述约定的之外将共同促使公司在成立之后遵守上述约定。投资人共同承诺，合格IPO之前，其不得为公司和/或xx食品和/或广西xx的直接或间接的竞争对手之利益通过转让、设立权利负担或其他方式处理其持有的公司股权，或与该等竞争对手签署任何关于处置其持有的公司股权的协议、备忘录或其他文件。投资人特别承诺，其应确保自身以及委派的公司董事不会将与公司和/或xx食品有关的以及在谈判过程中获得的关于公司和/或xx食品的信息披露给任何第三方。xx食品承诺，xx食品在合格IPO之前不得将股权以直接或者间接的方式转让给如附录七所示之广西xx的竞争对手（“广西xx的竞争对手”），或者为广西xx的竞争对手的利益处置股权。公司和广西xx共同作出本协议附录八的陈述和保证。广西xx承诺在本协议有效期限内，其应确保其境外关联方以及境外合作方不会通过直接或间接的方式将其与xx植物饮料销售至中国大陆以及港澳台地区；如出现前述情况，广西xx应负责处理和协调，如对xx食品造成损失，广西xx应向xx食品赔偿因此造成的实际损失。各方同意，若xx食品与公司未能在本协议签署日之后的九十(90)日内签署独家经销权协议或公司与广西xx未能在签署日后的三十(30)日内签署许可使用总体协议本，则各方应在前述相关协商期限届满前协商确定一个新的协商期限以促成该等独家经销权协议以及许可使用总体协议本的签署。保密各方理解并同意，与本协议有关的、或与本协议项下本次投资的协商有关的、在任何阶段提供或披露的信息均构成保密信息。除非经各方签署书面许可，从其他一方接收到该保密信息的一方（以下简称为“接收方”）应对保密信息严格保密，不向任何第三方或任何人泄露。以下情况发生时，将不视为接收方违反本条所规定的保密义务：公众人士知悉或将会知悉该等信息（且并非接受该等信息之契约者擅自向公众披露）；按适用法律、法规、规章及上市规则的规定、法律程序或按政府部门、司法部门的要求所需披露之信息，但进行此类披露之前，应（在允许的情况下）事先通知其他方；由任何一方就本协议主要条款所述事宜而需向其法律或财务顾问或其他顾问披露之信息而该法律或财务顾问或其他顾问亦受本保密义务的约束；或一方将相关信息披露给其关联（连）方（单位或个人），并要求后者对相关信息进行保密，并对其违约承担全部责任。无论本协议以任何理由终止或被解除，本保密义务仍然有效。终止除本协议另有其他约定外，在出现以下任何事由时，本协议即为终止：在本协议各方一致书面同意终止时终止；如一方严重违反本协议的任何条款，守约方可单方面依据本协议第13条终止本协议；本协议项下的各项保密条款、违约赔偿责任并不因本协议的终止而解除。违约和赔偿责任除本协议有特殊约定从其约定外，如一方严重违反本协议的任何条款并给守约方造成严重损失，守约方可向违约方发出一份书面通知，要求违约方对其违约行为立即进行弥补和纠正；如果违约方在守约方发出上述书面通知之日起60日内未能立即采取令守约方满意的措施，就其违约行为进行弥补和纠正，守约方可发出终止通知，立即终止本协议。发生本协议项下的违约时，违约方有责任向非违约方赔偿因其违约造成的一切实际的直接（而非间接）损失。除了在本协议项下可以享有的其它救济，非违约方可享有第十一条12.1（2）款所述的终止权利。行使该等权利终止本协议并不解除任何一方截至终止日的累计义务，亦不解除违约方的损害赔偿之责任。若任一投资人违反第10.5条的约定，则xx食品与广西xx有权选择要求(1)以零对价收购该等违约之投资人持有的公司股权；或(2)由该违约之投资人向xx食品和广西xx分别支付相当于该投资人实际投资款2倍金额的违约金。任何一方放弃追究一次或数次违约的行为并不剥夺该方终止本协议及/或对以后的任何违约行为要求损害赔偿的权利。公司因广西xx、xx食品或投资人违反本协议或其有关协议的约定而取得任何的赔偿金应当全部用于扩大公司的生产经营，而不得用于对公司股东的分红。不可抗力不可抗力事件指在本协议签署后发生的、本协议签署时不能预见、且其发生与后果无法避免或克服的、妨碍任何一方全部或部分履行本协议或妨碍本协议履行的所有事件，其中包括但不限于火灾、洪水、地震、台风、海啸、战争。如果本协议的任何一方因不可抗力事件发生的影响而部分或完全不能履行其在本协议项下的义务时，这种不履约行为应不视为违约，直至不可抗力事件的影响消除为止。主张其违约责任由于不可抗力事件应被解除的一方，在不可抗力事件发生后，应立即，但最迟应在事件发生后的十五（15）日内，以电报、传真等书面形式通知其他方，告知其上述不可抗力事件的性质、发生日期、预计持续时间，以及该事件阻碍通知方履行本协议义务的程度，并应由事件发生地区的公证机构(或其它适当机构)出具证实不可抗力事件的合法证明。遭遇不可抗力的一方应尽最大努力减少不可抗力所造成的损失，对于本可采取措施避免的损失，该方不得免责。适用法律和争议解决本协议的订立、效力、解释、执行及争议的解决均受中国法律管辖。各方就本协议的履行若产生争议，可协商解决，并向争议对方送达协商通知书。争议自协商通知书送达日起经过30个工作日还不能解决的，应提交至上海国际仲裁中心按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点在上海。仲裁裁决是终局的，对各方具有法律约束力。即使在仲裁进行中，各方对于仲裁争议事项以外的事项，也应遵守本协议规定。但由于仲裁进行中的事项影响，不能遵守本协议规定的情况除外。其他约定未经本协议各方事先书面同意，任何一方均无权转让本协议项下的权利、利益或义务。本协议及其所提及或明示包含的所有协议和/或文件构成各方之间就本协议标的事宜所达成的全部协议，本协议以及相关协议及公司章程共同构成各方之间关于本次投资事宜的完整权利义务关系，各方应按照本协议以及相关协议及公司的章程的约定诚实信用的履行其权利义务。本协议中任何与先前各方有关本协议标的事宜的所有口头及书面的协议、合同、谅解及函件相矛盾之处（如有），应以本协议为准。如果本协议中的任何条款由于对其适用的法律而无效或不可强制执行，则该条款应当视为自始不存在而不影响本协议其他条款的有效性，本协议各方应当在合法的范围内协商确定新的条款，以保证最大限度地实现原有条款的意图。除非本协议另有规定，一方未行使或迟延行使其在本协议项下的任何权利、权力或特权并不构成放弃这些权利、权力和特权，而单一或部分行使这些权利、权力和特权并不排斥行使任何其他权利、权力和特权。通知。所有通知应以中文书写，并以专人送达、挂号邮件、传真方式或电子邮件送往下列地址或传真号码（视具体情形而定）：广西xx联系人：地址：电话：传真：电子邮箱：xx食品联系人：地址：电话：传真：电子邮箱：投资人联系人：地址：电话：传真：电子邮箱：公司联系人：地址：电话：传真：电子邮箱：依据本协议第16.5款做出或发出的任何通知、函件或文件：在以专人递送方式发出并收到书面回条的情况下，如于不迟于送达地工作日17:00时被送到，则应于送到有关地址时凭书面收条为证视为送达；或如于迟于送达地工作日17:00时被送到或于送达地一非工作日任何时候被送到，则应被视为于送达地下一工作日之09:00时送达；或如为中国国内邮件，并以预付邮资的邮政快递方式发出的情况下，则应被视为于邮寄日起五（5）个工作日后送达；或如寄自或寄往中国境外任何地方，以预付邮资的国际专递邮寄发出的情况下，则应被视为邮寄日起十（10）个工作日后送达；或在以传真方式发出的情况下，则应被视为发送后即为送达，以确认成功发送的发送报告以及口头收悉确认（发件人应书面记录下来并签字）为证，但是如以传真方式发出的任何通知是于接收地任何工作日17:00时之后或于该地任何营业日任何时候发出的，则应被视为于接收地的下一个营业日的09:00时送达。如以电子邮件方式发出的情况下，以电子邮件到达对方邮箱服务器之日的次日视为送达。各方应以书面协议的方式对本协议进行修改和补充。经过各方签字的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，具有与本协议同等的法律效力。本协议的附件与本协议具有同等法律效力。本协议的附件包括：附录一：公司管理团队附录二：公司管理团队任职及不竞争承诺函附录三：xx承诺函附录四：广西xx许可商标附录五：简单版许可协议以及总经销协议附录六：竞争性业务公司商标许可附录七：广西xx竞争对手清单附录八：陈述和保证本协议一式陆（【6】）份，每方各持一份，其余由公司保存，每份具有同等法律效力。（以下无正文）广西xx食品有限公司投资协议附录附录一公司管理团队1、总经理：xx2、副总经理：【】

附录二公司管理团队任职及不竞争承诺函承诺函本人作为公司聘用的管理人员，承诺如下：(1) 本人承诺