第三编-证券法课件

21世纪高等院校法学系列基础教材主编赵万一副主编雷兴虎高晋康阮赞林商法（第二版）中国人民大学出版社21世纪高等院校法学系列基础教材主1第十三章证券法概述第一节证券制度概述一、证券的概念与特征二、证券的意义及功能三、证券的分类四、证券市场第十三章证券法概述第一节证券制度概述2第二节证券法概述一、证券法的概念和性质二、证券法的调整范围与调整内容三、证券法与相关法律部门的关系第二节证券法概述一、证券法的概念和性质3第三节证券法的基本原则一、证券法基本原则概述二、证券法基本原则的内容

（一）公开、公平、公正原则（二）平等、自愿、有偿、诚实信用原则（三）守法原则第三节证券法的基本原则一、证券法基本原则概述4第四节证券监督管理机构一、证券监督管理机构的性质二、证券监督管理体制三、证券监督管理机构的职责范围第四节证券监督管理机构一、证券监督管理机构的性质5第十四章证券发行与上市第一节证券发行法律制度一、证券发行的概念与特征

证券发行，是指证券发行人以筹集资金为目的，依法将证券出售给投资者的法律行为。二、证券发行的条件三、证券发行的程序第十四章证券发行与上市第一节证券发行法律制度6第二节证券承销一、证券承销概述二、证券承销方式：代销、包销三、证券承销合同第二节证券承销一、证券承销概述7第三节证券上市一、证券上市的概念与特征二、证券上市的条件三、证券上市的程序四、证券上市的暂停与终止第三节证券上市一、证券上市的概念与特征8第四节证券发行上市的保荐制度一、保荐人的资格二、保荐人的职责

十一项职责：第四节证券发行上市的保荐制度一、保荐人的资格9第十五章证券市场主体第一节证券交易所一、概念与特征二、设立与解散三、职责范围与义务四、组织机构第十五章证券市场主体第一节证券交易所10第二节其他证券市场主体一、证券公司二、证券登记结算机构三、证券交易服务机构第二节其他证券市场主体一、证券公司11第十六章证券交易制度第一节证券交易概述一、证券交易的概念与特征二、证券交易的规则三、证券交易的程序四、证券交易的禁止行为：内幕交易行为、操纵市场行为、虚假陈述行为、欺诈客户行为等第十六章证券交易制度第一节证券交易概述12第二节上市公司的收购一、上市公司概述二、上市公司收购的概念与特征三、上市公司收购的分类

（一）要约收购、竞价收购与协议收购（二）自愿要约收购与强制要约收购（三）部分收购与全面收购四、上市公司收购的程序第二节上市公司的收购一、上市公司概述13第三节上市公司的信息公开义务一、上市公司信息公开的概念与特征二、上市公司信息公开的内容（一）招股说明书（二）中期报告（三）年度报告（四）临时报告三、上市公司信息公开的规则和程序第三节上市公司的信息公开义务一、上市公司信息公开的概念与14第十七章证券投资基金法律制度第一节证券投资基金概述一、概念与特征二、分类

开放式基金与封闭式基金，公司型基金与契约型基金三、作用第十七章证券投资基金法律制度第一节证券投资基金概述15第二节证券投资基金的设立与运作一、基金管理人的设立条件与程序二、基金管理人的职责三、证券投资基金的募集四、基金份额的上市交易五、基金份额的申购与赎回六、证券投资基金的运作与监督第二节证券投资基金的设立与运作一、基金管理人的设立条件与16第三节证券投资基金的关系人