DB34-T 4256-2022 科技成果转化风险评价指南

ICS

03.080CCS

A

1634 DB34/T

4256—2022科技成果转化风险评价指南Guide

risk

of

science

发布

实施安徽省市场监督管理局发

布DB34/T

4256—2022 本文件按照GB/T

1.1—2020《标准化工作导则

第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由安徽省科学技术厅提出并归口。准化研究院、巢湖学院、安徽丝路生产力促进中心有限公司、颍上富元生产力促进中心股份有限公司。波、张彤、凌俊杰、万新军、吴娟、滕洋。DB34/T

4256—20221 范围本文件确立了科技成果转化风险评价的评价原则，并规定了评价内容、评价方法和结果报告。本文件适用于评估方开展科技成果转化风险评价。2规范性引用文件文件。GB/T

风险管理

GB/T

科技成果经济价值评估指南3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。科技成果

通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。[来源：GB/T

39057-2020，2.1]科技成果转化

scientific

and

technological

achievements材料，发展新产业等活动。2015风险评价

risk

对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。[来源：GB/T

23694-2013，4.7.1]4 评价原则应遵循目的性、公正性、科学性及可操作性原则，采用定量与定性相结合的方法进行评价。评估方根据证明材料评估分析与风险有关的数据、功能、效果或其他存在的问题。5 评价内容评价范围35201020DB34/T

4256—2022评价范围包括但不限于。a)

技术风险；b)

市场风险；c)

管理风险；d)

团队风险；e)

生产风险；f)

环境风险；g)

伦理风险。评价指标科技成果转化风险评价指标体系见表1。表1表1 科技成果转化风险评价指标体系10DB34/T

4256—2022表

表

1（续）在实际的评价活动中，若表1规定的二级指标不能涵盖评估对象和内容，可根据评价目的和要求，在不超出一级指标语义范畴的前提下，进行增加或者删减。6 评价方法数据采集数据采集来源渠道包括但不限于。a) 评估方提供的真实数据、信息和相关证明材料；b) 政府相关部门及行业协会等公布的有关资料；c)由评估机构通过访谈、调查等方式获得的资料。指标赋权在评估开始前，评估机构需明确各二级指标的权重。指标权重的确立包括但不限于：——专家咨询法。——德尔菲法（Delphi）。——层次分析法（AHP）。指标得分表1规定了一级评估指标的最高得分，具体得分可根据二级指标的取值来加权求和确定。综合评价综合评价方法包括但不限于以下内容：——所有一级评估指标的得分求和，即得到综合评价得分。其中，20

分(不含)以下为低风险，20分（含）~50

分（不含）为中风险，50

分及以上为高风险。DB34/T

4256—2022——若有伦理风险，则采用一票否决原则，直接将综合评价结果定为高风险。7结果报告评价结果根据本文件要求完成的科技成果转化风险评价，应形成风险等级综合评价结论。等级分为高、中、低三个级别。评价报告7.2.1 评估报告的内容应包括但不限于：——关键风险点提示。根据各个风险评价指标的单项得分，给出风险较高的评价指标提示。——综合评价结论。根据评价目的，结合评价方法，给出科技成果风险高低的综合评价结论。——风险防范建议。根据评价中的关键风险点和综合评价结论，给出适当的风险防范建议。7.2.2 评价报告样本见附录

A。a3520102010

DB34/T

4256—2022附 录A（资料性）科技成果转化风险评价报告样本A.1 委托方本案例的委托方为成果购买方。A.2评价目的本案例的评价目的为购买成果。A.3 评价过程XXXX年XX月，受委托，XXX评价机构组织召开科技成果评价会，从高等院校、研究院所选定了5位从XXX专业领域的专家组成评价专家组，评价咨询专家听取了项目组的汇报，审阅了有关技术资料，进行了质询、交流和独立对评价成果评价打分，最后得到综合评分，形成综合评价结论。A.4 综合评价A.4.1由于市场的变化不可预测、技术的更新迭代，本项目存在较小的技术风险及市场风险等。本项保等因素的不确定性，存在一定的环境风险、管理风险。A.4.2 综合评价，本项目的具备成果转化的条件，成果转化风险低。A.4.3 具体评分见表