外部效应课件

第3章外部效应重点问题外部效应：分类和事例外部效应与资源配置效率外部效应的内在化：政府的矫正措施第3章外部效应重点问题外部效应：分类和事例1

外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得相应的报酬的现象。换言之，外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。外部效应一、外部效应的涵义外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却2二、外部效应的分类

按影响“好与坏”

按影响的范围：正的外部效应负的外部效应消费外部效应生产外部效应外部效应二、外部效应的分类按影响“好与坏”正的外部效应负的外部效应3正外部效应也称外部效益或外部经济。指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效益。负外部效应指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。正外部效应与负外部效应正外部效应也称外部效益或外部经济。指对交易双方之外的第三者所4消费外部性和生产外部性

消费外部性指一个消费者直接影响了另一个经济行为人生产或消费的可能性。生产外部性指厂商的生产影响了其他人的福利。消费外部性和生产外部性消费外部性指一个消费者直接影响了另一5正消费外部效应正生产外部效应负消费外部效应负生产外部效应生产活动产生正消费外部效应正生产外部效应负消费外部效应负生产外部效应消费活动产生

外部效应的承受者，可能是消费者或生产者；外部效应的发起者，可能是生产单位或消费单位。据此，外部效应大致有下述八种排列：正消费外部效应正生产外部效应负消费外部效应负生产外部效应生产6汽车废气工厂的大量废气排放宠物的狂叫邻居巨大的装修声音负外部性的例子汽车废气负外部性的例子7免疫修护文物古迹技术研究正外部性的例子免疫正外部性的例子8

专题1、外部效应的起源

（1）市场机制论厂商和消费者作出经济决策的依据是市场价格,而市场价格形成的基础是私人边际成本或私人边际收益。无论厂商还是消费者,都不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的高度作出经济决策；或者在技术上无法将生产和消费过程中产生的副作用纳入到成本或收益之中。专题1、外部效应的起源9

（2）所有制论在私有制条件下,如果一种资源的所有权没有排他功能,那么就会导致公共资源的过度享用,最终使全体成员的利益受损,即产生负外部效应。可见，如果产权不清晰,那么促使人们尽可能地无偿地得益，最终导致资源耗竭。这就是“公共地的悲剧”。许多学者倾向于所有制论。公共资源的存在只是因为制度或技术上的原因,无法将其私有化。

（2）所有制论10

（3）交易费用说同一商品或资源往往有许多不同的属性和质量维度，要充分和全面测量就有信息障碍，结果是，只能给最有价值、相对来说容易测量的属性和维度制定价格，而让另一些属性和维度处于无价格状态。任何人均可使用却不必付费。

（3）交易费用说11案例:耕地保护的外部性分析

一、案例描述

耕地是人类社会生存、繁衍和发展的基础。因此，“保护耕地就是保护我们的生命线”。中共中央、国务院高瞻远瞩，一贯强调保护耕地对我国社会稳定和持续发展的重要性，提出要实行最严格的耕地保护制度，并从立法、司法、行政、制度建设、教育、惩治违法违规行为等方面采取了一系列重大措施。但是，我们很遗憾地看到，我国耕地保护工作进展还不尽如人意。近年来耕地锐减和非法圈占土地搞开发区的情况依然十分严重。1997年到2002年，六年间耕地减少636.13万公顷，补充耕地22.2万公顷，净减少410.93万公顷。到2003年年底耕地已从1.3亿公顷锐减到1.234亿公顷。耕地保护问题之所以一再得不到根本的解决，其中一个重要的原因就是耕地保护的外部性价值被忽略了，忽视了耕地保护的生态效益和社会效益，导致了从表面上看耕地保护的效益似乎比工业化和城市化所带来的效益要低很多。在利益的驱动下，耕地保护就比较困难。案例:耕地保护的外部性分析12案例分析耕地不仅具有经济产出功能，还有重要的社会承载功能和生态服务功能。1、耕地保护正的外部效应表现2、保护耕地所带来的社会效益、生态效益对全体社会成员来说无法以货币形式体现，也就缺少了保护耕地的积极性。3、耕地保护的外部效应内部化的途径：一是政府通过规制，对耕地保护提供扶持政策；二是通过政府补贴，降低耕地保护的私人成本；三是明确产权，通过市场将外部效益进行内部化。案例分析耕地不仅具有经济产出功能，还有重要的社会承载功能和生13（4）人口压力说每增加一个人，就会相应增加对生活燃料的需求，加快自然植被的破坏，环境就会恶化。所以，人口越多的地区，环境恶化越严重。（4）人口压力说14

专题2：产权与外部效应（1）产权的概念产权是通过法律界定和保护的人们对财产的权利。它包括：财产的所有权：财产最终归谁所有。财产的占有权：财产实际归谁所有。财产的使用权：具体运用财产进行营运的权利。财产的收益权：凭借财产的所有、占有、使用获取收益的权利。财产的处置权：买卖和转让财产的权利。专题2：产权与外部效应15

(2)产权与外部效应共有产权与外部效应:

共有产权是指辖区内的每个成员对某种财产都拥有全部产权，但这种财产实际上并不属于哪个人。如果某一个成员过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本很高。所以，共有产权会导致很强的外部效应。(2)产权与外部效应16

（2）国有产权与外部效应国有产权是指财产权利名义上归国家所有，实际上由国家所选择的代理人来行使。往往偏重于政治需要而非经济效率选择代理人，对代理人的监督成也很高，代理人缺乏激励。所以，国有产权也会导致外部效应。（3）私有产权与外部效应私有产权是指财产的某种权利界定给某个特定的人。如果多个人同时对某一财产拥有不同的权利，只要每个人拥有的权利互不重合，依然是私有财产。（2）国有产权与外部效应17三、外部效应与资源配置效率（一）负的外部效应与资源配置效率负的外部效应的关键问题：是带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。外部边际成本（MEC）：增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外的成本。三、外部效应与资源配置效率（一）负的外部效应与资源18三、外部效应与资源配置效率外部边际成本（MEC）的三种情况第一种情况:MEC不变外部边际成本（元/吨）MEC100纸张的产量（吨）0纸张的产量（吨）10203040TEC外部总成本（元/吨）三、外部效应与资源配置效率外部边际成本（MEC）19TECOMEC（a）0(b)纸张的产量（吨）外部边际成本（元/吨）纸张的产量（吨）2.2外部效应与资源配置效率

外部总成本（元/吨）第二种情况:MEC递增TECOMEC（a）0(b)纸张的产量（吨）外部边际成本（元20

三、外部效应与资源配置效率第三种情况:MEC递减并趋为0对负的外部效应来说，这种情况发生的可能性一般较小，为什么？？

原因是：外部边际成本的递减实际上意味着污染造成的总损害将按一个递减的比率增加；而在某一点之后，追加的污染不会带来进一步的损害.显而易见，污染损失不可能存在一个最高限额.外部边际成本（MEC）的三种情况三、外部效应与资源配置效率第三种情况:MEC递减并21三、外部效应与资源配置效率负的外部效应导致资源配置扭曲之分析结论

由于私人边际成本低于社会边际成本，造成物品生产和销售呈现过多状态，缺乏效率。见左图.三、外部效应与资源配置效率负的外部效应导致资源配置22三、外部效应与资源配置效率（二）正外部效与资源配置效率正外部效应的关键问题：是带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所得到的的社会边际效益。外部边际收益（MEB）：增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者所带来的额外的效益。三、外部效应与资源配置效率（二）正外部效与资源配置23

三、外部效应与资源配置效率正的外部效导致资源配置扭曲之分析结论

由于私人边际效益小于社会边际效益，造成物品生产和销售呈现不足状态，缺乏效率。见右图.三、外部效应与资源配置效率正的外部效导致资源配置扭24三、外部效应与资源配置效率（三）外部边际效益递减下的正的外部效应

结论：在存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处于较低的产量水平—在这一水平下，MEB>0—的条件下，市场机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。

三、外部效应与资源配置效率（三）外部边际效益递减下25四、外部效应与资源配置效率（一）外部效应的内在化外部效应内在化的含义外部效应内在化是指外部效应得以矫正，资源配置由不具有效率到具有效率的过程。实质上就是外部效应的边际价值被定价了。

政府实现外部效应内在化的财政措施矫正性的税收和矫正性的财政补贴。前者用于实现负的外部效应的内在化，后者则用于实现正的外部效应的内在化。四、外部效应与资源配置效率（一）外部效应的内在化外26四、外部效应与资源配置效率（二）矫正性的税收与负的外部效应的内在化

着眼点：私人边际成本的调整操作办法:对带有负的外部效应的物品征收相当于外部边际成本大小的税收，将征税物品的私人边际成本提高到同社会边际成本相一致的水平.

特征：其数额同外部边际成本相等.

四、外部效应与资源配置效率（二）矫正性的税收与负的27价格、效益和成本（元）纸张的产量（万吨）1101059504.55100HFBJAGD=MSBS=MPCS’=MPC+T=MSCT=MEC价格、效益和成本（元）纸张的产量（万吨）110105950428矫正性税收的作用将外部边际成本加计到私人边际成本之上；将产量减少到MSB=MSC；将部分收入从生产者手中转移给遭受生产所带来的负的外部效应之害的个人或企业以及需要享受政府提供服务的个人或企业.

四、外部效应与资源配置效率（二）矫正性的税收与负的外部效应的内在化矫正性税收的作用四、外部效应与资源配置效率（二）矫29

四、外部效应与资源配置效率（三）矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化着眼点：私人边际效益的调整操作办法:对带有正的外部效应的物品，按照该种物品或服务的外部效益的大小发放财政补贴，将补贴物品边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平.特征：其数额同外部边际成本相等.

四、外部效应与资源配置效率（三）矫正性的财政补贴与30价格、效益和成本（元）453025100ZVUX1012YRD=MPBD’=MPB+W=MSBS=MSC疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）453025100ZVUX1012YR31矫正性财政补贴的作用（1）将外部边际效益加计到私人边际效益之上；（2）将产量调整到MSB=MSC；（3）增加带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物品或服务的消费.四、外部效应与资源配置效率（四）矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化矫正性财政补贴的作用四、外部效应与资源配置效率（四）矫正32（五）科斯定理基本含义产权明确、交易费用为零时，通过市场的交易可以消除外部性；或产权得到明确界定并受到法律保护，任何一方拥有产权都可以获得资源配置的效果通过方面的谈判得到实现。科斯定理解决外部性的新思路：即只要产权明晰交易费用低，就可以通过市场有效地进行外部性的解决，这与前面的收税或补贴有较大的差距。（五）科斯定理基本含义33

外部性的私人解决之道伊索寓言：有钱人和鞣皮匠有钱人凑巧和鞣皮匠相邻而居，由于受不了鞣皮匠作坊里散发的臭气，就几次三番催鞣皮匠搬家，鞣皮匠嘴上答应不久就走，却一再拖延，没有动迁，就这样双方争执不下，最后有钱人闻惯了臭气，也就偃旗息鼓，不再和鞣皮匠纠缠了。

伊索的寓义：令人生厌之物，一如鲍鱼之肆，久而不闻其臭。科斯的解决之道——明确产权伊索提出了外部性问题，科斯解决了外部性问题，这就是人类思想的传承外部性的私人解决之道伊索寓言：有钱人和鞣皮匠伊索的寓34

2、私人部门对外部效应的矫正

(1)损害者与被损害者谈判科斯认为，外部效应问题是产权不明所引起的。所以，在产权明确的情况下，若交易成本为零或可以忽略不计，则无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部效应内部化。这就是科斯定理。2、私人部门对外部效应的矫正35

这里所说的交易成本包括搜集信息的成本、讨价还价的成本、签定合同的成本、督促对方履行合同的成本。某工厂的烟尘使附近5户居民洗晒的衣服受污染，居民的损失是375元（5×75元）。治理办法一：工厂安装除尘器，费用150元；治理办法二：给居民提供烘干机，费用250元（5×50元）。不论给工厂冒烟的权利，还是给居民不受污染的权利，只要协商费用很小，市场均衡的结果是有效率的，即选择办法一。这里所说的交易成本包括搜集信息的成本、讨价还价的36

如果给予工厂冒烟的权利，则居民会联合给工厂安装除尘器。因为费用只有150元，低于购买烘干机的费用，也低于污染损失。如果给予居民不受污染的权利，工厂会主动安装除尘器，因为工厂有责任解决污染问题。安装除尘器比购买烘干机便宜。但是，如果给予工厂冒烟的权利，5户居民联合的费用很高，或者根本不可能，那么就没有效率。如果给予工厂冒烟的权利，则居民会联合给工厂安装37

(2)排污权交易

排污权交易制度是一种新兴的环境治理制度，它先为企业划定了排污总量指标，然后由企业去分，哪个企业想争取更多的排污量，就要想办法从别人手里去购买，也可以将省下的排污量卖给其他企业。与此同时，政府则通过每年回购市场上多余的指标，使得排污总量逐年缩减。排污权进入市场后，企业购买了排污指标，会更加认为排污是理所当然的。另外，在竞争激烈的行业中，有排污权节余的企业可能不肯出售自己的节余排污权，造成排污权的浪费。

(2)排污权交易38排污权交易钢铁厂被允许的排污量为300吨。自己减污100吨，需耗费600万元。造纸厂被允许的排污量为300吨。自己减污100吨，只需耗费400万元。购买100吨排污权，耗费500万元。净节省100万元支出。出售100吨排污权，收入500万元。净增加100万元收入。排污权交易钢铁厂被允许的排污量为300吨。自己减污100吨，39科斯定理的前提条件是：第一是产权问题。有些公共物品可以明确产权，有些公共产品很难明确产权。如大气污染。不明确产权科斯定理就存在很大困难。第二是交易费用问题。科斯假定交易费用为零或很低。但实际中交易费用往往很高，甚至是这种交易很难实现。科斯定理解决外部效应存在自身的局限性，但提出了解决问题的新思路。科斯定理的前提条件是：40外部效应治理中的其他方法1、一体化通过企业扩大市场规模，如上游下游的企业扩大生产规模，使效应通过内部化有效解决，降低效应的损失。如通过扩大规模对废水、废气、排放物的回收利用，加工成新产品，通过这种方式实现对外部环境的治理。2、通过政府制定有关标准和法律制度强制实施如要求企业排放污染要求达标排放，达不到要求要求企业停业整顿或关闭。缺点是需要对环境监测的力度加大和标准的制定；大企业易监管，小企业难监管等问题。外部效应治理中的其他方法1、一体化41【案例】1、新桥新路收费，为何老桥老路也收费？长沙城区的湘江上有两座桥，一座是20世纪70年代所建，一座是90年代所建，两座桥上都设卡对过往车辆收费。长沙有关部门在从长沙市区通往黄花机场的长永高速公路建成收费的同时，又在与之平行的老路上也设了一个收费站。当问及老桥、老路收费的依据是什么时，收费站负责人无言以对。【案例】42外部效应课件43外部效应课件44外部效应课件45

2、麻溪江的污染问题该怎样解决？江苏吴江县盛泽镇与浙江嘉兴市仅一河之隔。这条河就是麻溪江。自1993年以来，嘉兴北部水域连年遭受上游的污染。污染源主要来自盛泽镇的纺织印染产业。那里的大多数企业，未经处理就直接排放污水。

2001年11月21日深夜，嘉兴数千村民组织了一次民间的“零点行动”。他们自筹资金100万元，动用8台推土机、数万只麻袋，自沉28条水泥船，截断河流，堵塞麻溪江上盛泽至嘉兴间的航道。2、麻溪江的污染问题该怎样解决？46

3、垃圾处理费应怎样收取？

2002年10月23日，全国首例“垃圾官司”在南京下关法院公开审理。原告下关区市容管理局起诉市民薛女士于2001年3月至2002年8月期间，拖欠生活垃圾费90元（每户每月5元），要求被告付清欠款并承担250元诉讼费。

2003年6月，建设部