【工程索赔方法探讨-以某公路项目为例7100字（论文）】

工程索赔方法探讨—以某公路项目为例目录TOC\o"1-2"\h\u1893摘要 I7882一、绪论 112912二、工程索赔的理论基础 122893（一）工程索赔的概念 112372（二）工程索赔的基本原则 213046（三）BIM.技术在建筑工程索赔中的应用 25183（四）FIDIC合同条件下的索赔程序 330536三、实例分析——以南非公路项目为例 312842（一）南非公路项目索赔原因分析 411135（二）南非公路项目索赔成功的概述 432708四、工程索赔策略方法与手段分析 418333（一）工程索赔策略与方法分析 420936（二）工程索赔的手段分析 616146五、结论 7262参考文献 8一、绪论近年来，中国的建设项目越来越多，越来越多的大型工程和超大型工程项目的合同价值达数亿美元。大量的施工单位参与，专业技术要求高，项目信息量巨大，使得大型工程项目的管理过程更加困难。尽管拥有先进的项目管理技术，但建设项目通常会延迟。在中国，工程延误一直是建筑行业出现问题的根本原因，这对建筑项目产生了非常不利的影响。因此，适当解决大型工程项目中的延误问题是建筑专业人士十分关注的课题。国际工程市场的竞争非常残酷。承包商必须承担政治、经济、合同和建筑风险。为了赢得报价，他们的报价通常低于计划成本。因此，国际承包商成功实施“低供给、高需求”战略的关键在于必须满足有效的工程要求。项目与环境，人力和资源之间的动态关系极大地增加了项目各方之间利益冲突的可能性。延误将会使所有者和承包商蒙受巨大的经济和声誉损失，面对已经延迟的项目，业主和承包商如何做出使双方都受益的决策最优性一直是项目经理关注的问题。索赔是解决延迟问题的主要策略，但存在以下缺陷：大多数索赔是基于赔偿对方的损失，推迟工期或赶工的责任。其次，索赔可能引起争端，导致仲裁或诉讼，并且不利于当事方之间的关系；对于大型项目，较长的延迟索赔无法减少延迟时间，因此提出延迟索赔是不经济的。索赔是一门对索赔管理人员要求很高的科学。国际知名承包商拥有一批在建筑、技术、经济、社会和法律领域具有广泛知识的合格管理团队。索赔是一门艺术，要求承包商具有正确的应用策略和灵活的方法。索赔成功的关键在于承包商是否能够充分灵活地应用索赔技术，以制定和实施正确的索赔策略。同时也是衡量承包商工程管理水平的重要砝码。随着中国建筑市场的逐步统一，国内承包商不仅提高了索赔意识，而且借鉴国外先进的工程管理理论和管理理念，取得了丰富的经验。相反，项目业主的防范和反诉水平相对较低，只有不断提高防范和反诉的能力，才能正确处理博弈行为。项目发起人能够不断适应新的市场环境。二、工程索赔的理论基础（一）工程索赔的概念总的来说，当承包商和业主为一个项目执行合同时，一方由于不负责任或不履行合同规定的义务而侵犯了其合法权利或丧失了其经济利益。另一方为了执行法律对此类行为的规定，有合法的权利要求限制或要求费用。我国《合同法》第269条规定，“建筑合同是承包人为完成工程和承包人支付价款而签订的合同”。建筑工程包括勘探、设计和建筑合同。应当指出，索赔是一项合法的权利要求，根据法律，索赔是一项经常和日常的合同管理业务，在所有阶段都是必要的。《规章》和合同条款是根据双方当事人可能加入的各类合同（包括承包商、监督工程师和承包商）来执行合理的建筑工程的。（二）工程索赔的基本原则关于建筑索赔，其基本原则应是适用于承包人或雇主就工程索赔提出的任何索赔的基本标准，因此，被视为永久性标准。要求索赔人一方接受或部分接受索赔人提出的条件。索赔不仅作为一项重要的履约保证，而且作为索赔可能对工程进展和利润产生积极影响的一个关键因素。因此，根据不同的法律和条例，不同的国家对索赔有自己的规则和特点，但工程索赔受某些管理索赔的做法的制约。多年来，国际建筑条例的框架，以及全球范围的法律和条例、合同条款和现代管理和经济的重要原则有以下几个：（1）以合同为依据的原则；（2）实际损失原则；（3）合理分担风险的原则；（4）有理有据原则；（5）友好协商原则。（三）BIM.技术在建筑工程索赔中的应用(1)投资决策阶段。在建筑工程造价中，投资决策阶段占据着重要地位，对其的影响高达.80%－.90%。作为决定工程造价的基础，这一阶段的决策内容需要运用.BIM.技术进行投.资方案估算的对比，有关的造价管理信息会存储在.BIM.模型中，并形成企业级或.行业级的数据库。这一数据库可以进行数据指标的自动归纳，并对这一阶段的投.资情况进行准确真实地反映，在实际投资时才更加准确。(2)设计阶段。在建设项目索赔中设计阶段是其重点，其对索赔的影响高达.35%－75%。BIM.技术应用在设计阶段，可以对其工程造价进行设计和管理。通过数据信息与模型.之间的互通，各方可以建立更加高效的联系，这也是.BIM.模型的核心。在设计建.设工程时，BIM.技术就可以为其提供数据信息交换和共享，不断优化其设计，使.得其设计质量提高的同时，还有利于降低其成本。通过运用.BIM.模型，可以完成.造价的数据测算，并利用BIM模型及时进行概算，保证设计指标可以满足其相关.要求。这样才能真正地发挥限额设计的价值，提高协同设计质量，对于项目工程.的设计修改和变更都有重要的意义，使得成本控制更加方便。(3)施工阶段。有效管控工程付款和工程变更费用、进行索赔、降低工程造价等问题都是施.工阶段造价管理的重要内容，这也是开展计划投资的目标。在传统的索赔管理中.数据共享协同和积累比较困难，而且工程涉及的单位比较多，合作效率低，数据.难共享存在难度。而且其造价数据分析功能比较弱，只能对一维清单的总量级数.据进行简单分析，如果按照空间维度来细分，比如施工区域、楼层、构件等，基.于时间维度的分析就无法进行。其造价信息也不太精确，只能进行手算，不仅工.作强度大，而且精准度比较低。但是.BIM.技术就可以解决这些问题，基于时间和.成本维度来分析，并组建.5D.的建筑模型，在动态实时监控中提高资金、人员、材料和机械的利用率。(4)竣工阶段。BIM.技术的应用也是竣工结算的重点环节，并对工程资料的储存、分享方式、竣工结算的质量产生影响。在.BIM.技术应用中，建筑工程具备了一个公开的技术.平台，其中可以对工期、价格、合同信息进行输入存储。如果在实施项目时，要.对签证信息进行变更，只需要将其存入.BIM.的中央数据库中，就可以实现各方的.调用，大大提高了信息的共享程度。而且审查人员也可以随时访问数据库，并调.取有关的结算资料，实现了有效数据的积累。在造价管理中，工作人员的结算审.查准备工作时间可以大大减少，结算工程的效率和质量大幅度提高，这也避免了.双方发生摩擦纠纷。（四）FIDIC合同条件下的索赔程序1.索赔意向的提出在施工项目合同执行期间，承包人必须在规定的期限内向业主或作为业主代理人行事的工程师提出适当的索赔要求，并提交证明。承包商在提出索赔之后，即满足了法律上所称的“送达文书”的要求，即承包商作为一项活动的参与者，对一项民事活动的法律行为具有明确的国内影响，并且可以合理地通过特殊手段与外部环境或有关人员联系。作为不可辩驳的证据（有时甚至通过完整的证据链）和明确的目标。虽然提出索赔只是索赔活动的第一步，但意向书的质量是一个关键步骤。这是整个索赔过程的一部分，也是确定索赔最终方向的一个重要手段。2.索赔资料的准备在提交意向书之后，承包商应积极参与索赔准备工作。在与雇主进行充分的沟通和谈判之前，索赔的各个部分必须在合同中最后确定。承包商和在不违反意向书指示的情况下，必须提供各种信息和文件证据。在现阶段，对合同的分析是必要的，甚至是不可忽视的。分析合同索赔的依据和处理是每个承包商都必须注意的一个因素。除了分析合同外，在这方面还需要进行其他重要的准备工作：继续审查所指控的事实，了解事件的历史，确定与其活动有关的证据，确定索赔的目的；合理分析事实和确定突发事件的原因，确定突发事件是否可以合理根据合同支付的款项或突发事件发生在合同未规定的地区的情况测量经济损失，确定损害程度，合理地计算损失。根据对损害程度的分类和确定对工程的持续时间和费用的可靠估计，并酌情对其他工程的索赔进行横向比较，从而更好地了解所遭受的损害；这包括确定损害的日期和程度、地点、人员以及索赔的时间或逻辑要素，如发生、经过、结果等，并据此编写一份更详细的报告。不幸的是，在许多情况下，承包商没有优先考虑收集和积累证据，因此处于被动状态。在信息准备阶段，对于证据的收集应该摆到十分重要的位置上。三、实例分析——以南非公路项目为例2006年，南非作为一个南部非洲国家，不得不修复立法首都开普敦市郊公路134公里，该项目的业主是南非国家公路管理局，这是一家在国外的大型建筑公司。该项目旨在为四年后由南非主办的世界杯足球赛提供公路基础设施，需要把城市塔的公路改造成4条铺面公路，铺面14.5米，宽1米。预计该项目将持续30个月，包括从2006年1月12日起的头三个月动员工作。在履行合同的过程中，延误实现由雇主负责提供沙子、水泥和沥青的合同目标以及其他因素，如由于承包人的疏忽等原因，未经处理的沙暴和其他因素导致合同期的延误和大量的额外费用。因此，承包商在施工期间向政府提出了若干索赔，包括工程索赔。（一）南非公路项目索赔原因分析1.质量控制中的索赔原因在履行合同的过程中，雇主对沙子、水泥和沥青负责，但由于国内物流市场发展不足和雇主本人的疏忽，承包人提交了一份工程的索赔。就所造成的损失向雇主提出索赔，这部分索赔主要涉及施工期间的工期索赔，并包括少量的费用索赔。2.非业主方引起的索赔原因在工地，沙暴和暴雨等恶劣的自然条件造成了数次损失，此外，不明身份的人在离工地20公里的另一个工地发动武装袭击，造成了数次损失。这对工作人员的心理压力很大，大大降低了工作效率。这部分索赔主要涉及费用，包括少数建筑索赔。3.进度控制中的索赔原因业主不断变化的施工要求和工程费用支付的诸多延误，使承包人因资金不足而放慢了进度，也造成了承包人的损失，有必要对业主进行补偿。（二）南非公路项目索赔成功的概述在这种情况下，承包商向业主提交索赔报告后，业主理解并确认承包商提交的索赔报告中包含的索赔情况。在确认承包商提交的索赔与客观实际相符后，同意承包商的费用索赔，并在一段时间内拒绝承包商的索赔。这取决于世界杯足球赛能否在国内成功举办。希望承包商能给予方便和理解。如果施工时间明显延迟，根据国际足联的规定，该国将被取消举办资格。因此，业主承诺通过向其中一个承包商支付时间限制来补偿承包商。最后，在与业主反复协商后，设定时间限制的权利以每天20000美元的形式转换为成本。最后，承包商成功地完成了业主和承包商索赔目标要求的赔偿。四、工程索赔策略方法与手段分析（一）工程索赔策略与方法分析1.确定索赔目标施工工程造价管理包括施工过程中贯穿的许多方面，随着改革开放和市场经济的发展，资本投入越来越大，建设项目的经济效益不断上升，为了最大限度地发挥各方的利益，抓住更好的投资机会。施工项目的成本管理和管理非常重要，而施工工程造价管理的目标主要包含有以下三个方面：第一，建设项目的成本管理可以节省建设单位资金，增加项目总体收入。为了获得投资方的预期回报，要特别注意整个项目的成本，对问题的各个方面都有约束力，有效控制每个阶段的建设工程造价，最大限度地发挥各方的利益，达到项目投资的预期回报。第二，国家还主张管理工程造价，使固定资产投资得到更好的管理。政府部门和机构可以通过考虑项目投资，在管理文件成本的各个阶段向有关部门提交项目编制。由于固定资产是项目的主要投资形式，固定资产监管是控制建设工程造价的主要手段。另外，各种不同行业、不同种类的施工项目，导致这些措施灵活的控制，也是国家对建设项目工程造价控制管理给予大力支持的集中体现。第三，有限的资金决定了所能获取的建设资源也是有限的，通过采取适当管理措施有限的建筑资源（劳动力，建筑材料等)，实现管理建设工程造价的目的。建设工程造价合理有效的管理可以平衡超额需求与缺乏国家建设资金的矛盾。2.承包商的经营战略分析承包商的商业策略直接限制了索赔策略和计划。在分析了业主的目标、业主的位置和项目的位置后，承包商应考虑以下问题：（1）业主是否有新的项目与其开展新的业务合作；（2）承包商是否要注意到，有必要进一步发展经济，扩大当地工业；（3）承包商与业主之间的关系如何影响本地业务的扩展？3.隐蔽实际期望在索赔的实际计算过程中，很难体现对方解决索赔的实际期望，双方对对方违约负有责任，对索赔的期望很高。虽然这是一个共同的战略，但有以下好处：一是他们在谈判中为自己的让步留有余地。如果对方知道索赔的真实预期，它可以直接走到底，要求进一步让步；二是在谈判中能找到一个有利的解决方案，并使对方最终满意的解决方案，由于索赔价值高，承包商在谈判后取得了很大的进步。这使对方的谈判代表对反诉工作感到满意，使问题容易解决。4.谈判过程分析索赔谈判是双方之间的直接竞争，是索赔成功的关键，索赔谈判应按照一定程序进行，具体程序如下：进入谈判阶段：业主如何在友好和谐的气氛中参与谈判，通常基于对业主的关注或利益；在分析业主感兴趣的问题后，应制定适当的主动谈判计划，该阶段的最终结果是达成谈判协议。事务状况：对条约执行情况的核查、分析和证明。本阶段的目的是澄清事故的实际情况。承包商不应急于索赔，而应提供更多的证据以避免责任。分析阶段：对事件的责任进行分析。在此阶段，可能会有许多争议，如解释不一致。问题解决阶段：讨论解决双方提出的索赔问题，通过协商，双方可以就解决问题达成一致意见。双方或以其他方式达成最终一致的协议。5.加强项目管理索赔工作以复杂性和可变性为特征。索赔的成功取决于项目经理提供的各种完整信息，索赔的成功取决于项目的管理以及技术、质量、材料等信息的收集、积累、分析和呈现。只有获得可靠的信息，索赔报告才能令人信服和成功。（二）工程索赔的手段分析1.做好合同的签订和评审工作合同签订时，应按照有关工程条款和国家合同发展标准起草合同，审查拟建建设项目的特点，事先选定适当的价格确定合同条款等。协议内容应清晰、简明、明确，协议草案确定后，承包人应派出相应人员对协议进行审查。2.树立合同法律意识，规范合同管理组织有关技术和管理人员对合同的有关法律法规进行审查，确定公司合同管理的规章制度，确定合同管理的规章制度，根据国家和地方法律法规和标准，适合企业特点，成立专门的管理机构，统筹管理整个项目的管理，承担中心严格的合同管理，各级签订协议，与行政单位签订协议，建立检查、统计、报告制度，配备相关合同管理技术人员，协调合同管理，提高公司治理水平。3.加强合同管理密切配合，注重合同管理，加强合规监测，落实合同管理，坚决避免工程索赔现象，一方面，所有类型的项目问题都必须在合同的基础上随时解决；另一方面，必须签订一份有效的合同，以避免本项目未涵盖的对应风险。4.建立完善的企业合同管理制度要根据国家法律法规和有关制度的规定，结合工程项目自身的实际情况，建立健全工程项目承包管理制度。特别是改革开放以来，随着经济的快速发展，社会各界人士对合同管理的经验和体会不断加强，合同管理制度已成为合同法法律规定的一部分。5.施工中注意细节经验丰富的承包商应维护建筑信息，如建筑目标、项目信息等。首先，必须组织专人每天记录项目进度和其他信息，并由施工现场负责人签字。其次，在现场发生事故时，必须记录事故处理过程，以确保数据的完整性和可靠性。取水和停电的时间、数量、质量等甲方提供的资料应详细记录、分类、有序存放。此外，为确保设计变更、技术通知、增减量等重要问题的签字文件的完整性，必须刻制开发商的技术修改说明、口头说明、会议纪要、函电报告等，为监管部门或政府部门收集和维护，特别是必须进行全程录像。如果发包人指定的材料的实际价格高于合同报价，必须允许根据合同规定的实际价格进行区分，只要新材料技术和新工艺已经批准施工，没有相应的预算定额计价，在项目最终实施的基础上，征求有关管理部门的有关费用或意见。其次，如果技术结构发生变化，必须对施工制度进行相应调整，并对各种程序进行签字、分类和维护。五、结论随着市场经济的发展和我国改革开放的深入，我们的社会也在不断发展。特别是在中国加入世界贸易组织之后，国际交流日益频繁。在此背景下，建设工程的造价管理水平必须随之提高，才能更好辅助建筑工程项目的进