职业安全卫生管理体系内审员专业培训培训课件

职业安全卫生管理体系内审员专业培训课程介绍课程目标：通过培训，了解OHSMS审核的程序，掌握审核方法和技能，作到会审核会审核文件会制定审核计划会编制检查表会收集客观证据会编写不符合报告会进行总体评价会编写审核报告会跟踪纠正措施会主持首、末次会议2职业安全卫生管理体系内审员专业培训主要内容-1OHSAS18001标准回顾审核概论

－基本定义审核准备

－明确审核目的－文件审核－确定审核范围－制定审核计划－组成审核组－编制检查表

3职业安全卫生管理体系内审员专业培训主要内容-2现场审核－召开首次会议

－现场审核－确定不符合项和编写

不符合报告－审核结果综合分析－末次会议－纠正措施及跟踪4职业安全卫生管理体系内审员专业培训学习要求积极参与培训全过程上课时将手机、BP机关闭上课时不随便离开座位不迟到、不早退、不缺勤不从事与培训无关的活动课堂内禁止吸烟5职业安全卫生管理体系内审员专业培训第一部分OHSAS18001:1999

职业安全卫生管理体系规范标准回顾6职业安全卫生管理体系内审员专业培训第二部分审核概论7职业安全卫生管理体系内审员专业培训基本定义（1）审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；委托方：委托进行审核的组织；受审核方：受审核的组织；主题事项：特定的OHS活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息8职业安全卫生管理体系内审员专业培训基本定义（2）审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；环境审核组长：具备主持与从事OHS审核资格的人员；OHS审核员：具备从事OHS审核资格的人员；技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员9职业安全卫生管理体系内审员专业培训基本定义（3）审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果；审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；10职业安全卫生管理体系内审员专业培训基本定义（4）职业安全卫生管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的职业安全卫生管理体系是否符合组织所规定的职业安全卫生管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。职业安全卫生管理体系认证：由获得认可资格的职业安全卫生管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的OHSMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方OHSMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。

11职业安全卫生管理体系内审员专业培训基本定义（5）认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。职业安全卫生管理体系认证机构：认证机构是具备一定的能力和资格，根据颁布的职业安全卫生管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的职业安全卫生管理体系进行认证的第三方机构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。12职业安全卫生管理体系内审员专业培训职业安全卫生管理体系审核一种管理手段；系统化、文件化客观、公正性规定的准则13职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核准则OHSAS18001标准职业安全卫生管理手册、程序文件及其它相关OHS管理体系文件（内部OHS管理法规）适用于组织的OHS法律、法规和其它要求（OHS方针对遵守法律、法规作出了承诺）

14职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核的类型

内审第一方审核审核第二方审核外审第三方审核15职业安全卫生管理体系内审员专业培训内审和外审的相同点

16职业安全卫生管理体系内审员专业培训内审和外审的区别项目内审外审17职业安全卫生管理体系内审员专业培训OHSMS审核要求具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；具备了开展审核活动所需的充足资源;能取得受审核方的充分合作；18职业安全卫生管理体系内审员专业培训OHSMS内部审核程序-1审核启动审核准备明确审核目的、范围组成审核组文件审核制定审核计划制定审核检查表通知现场审核首次会议19职业安全卫生管理体系内审员专业培训OHSMS内部审核程序-2现场收集证据审核组小结与OHSMR沟通末次会议不符合跟踪验证原因分析纠正预防措施拟订及实施评价和验证结束20职业安全卫生管理体系内审员专业培训

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Y职业安全卫生管理体系认证流程图委托方或受审核方书面申请申请受理、评审不受理委托方或受审核方书面申请任命审核组长、组建审核组第一阶段审核限期纠正第二阶段审核不推荐注册对纠正措施的跟踪验证编制和提交审核报告认证评定不予注册颁发认证证书证后监督审核暂停、撤销或注销期满复评换证撤销或注销21职业安全卫生管理体系内审员专业培训第三部分审核准备22职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核准备－明确审核目的典型的审核目的有：确定受审核方的OHSMS和OHSMS审核准则的符合性；验证受审核方的OHSMS是否得到正确的实施和保持；识别受审核方OHSMS具有潜在改进机会的领域；确定体系的充分性、适用性和有效性；23职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核准备－确定审核范围内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围确定审核范围时应考虑以下几个因素：

－组织的管理权限－组织的活动区域－组织的现场区域不包括组织的产品和服务24职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核范围示例位于广东省江门市育新大道15号的广东省长江集团新发材料有限公司在生产通讯用电缆及相关活动方面中建一局（第四建筑公司）位于北京市朝阳区万花西里17号工业与民用建筑及相关活动25职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核准备－组成审核组内审由最高管理者授权，赋予内审权威性；内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组人数与工作量相匹配26职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核准备－文件审核（1）文件审核的目的•了解受审核方的OHSMS文件（主要是手册）能否满足申请认证的OHSMS标准的要求，即文件的符合性。•通过对OHSMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的OHSMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。27职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核准备－文件审核（2）第三方审核时需提交的文件－手册、程序文件－背景资料：

OHS预评价报告、OHS“三同时”报告、OHS监测记录、OHS奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等。－内审结果及不符合项的纠正情况－管理评审报告等28职业安全卫生管理体系内审员专业培训文件审核－文件体系审核了解组织OHSMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；OHSMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏；OHSMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围；每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求；OHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；29职业安全卫生管理体系内审员专业培训文件审核－文件体系审核OHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一；OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性；OHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制；审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告）30职业安全卫生管理体系内审员专业培训文件审核－环境管理手册审核手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们之间的相互关系；在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径；是否阐明组织的OHS方针；是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责；是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相互关系；是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径；是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；31职业安全卫生管理体系内审员专业培训文件审核的结论一、合格二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处；

32职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核计划内容审核目的与范围；审核准则；受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；受审核方职业安全卫生管理体系中应予重点审核的要素；受审核方OHSMS中有待审核的要素和程序；进行审核活动的预定起止日期；审核组成员名单；与受审核方管理者举行会议的日程表；33职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核计划举例（1）

审核时间：1997年3月17日－18日审核组长：刘恒审核组成员：第一小组：刘恒，郑梅第二小组：张辰，彭晓艳审核依据：审核目的：审核范围：拟制：批准：编号：34职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核计划举例（2）35职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核准备－编制检查表（1）定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果检查表的内容A、列出审核项目和要点（lookat），确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题B、明确审核步骤和方法（lookfor），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”问题36职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核准备－编制检查表（2）审核员保持明确的审核目标，思路清晰保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性保持审核的节奏和连续性树立审核员的职业形象作为审核记录存档37职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核准备－编制检查表（3）

使用检查表的注意事项：检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；38职业安全卫生管理体系内审员专业培训检查表的四要素查什么找谁查去哪查怎么查39职业安全卫生管理体系内审员专业培训编制检查表考虑要素周密地编制检查表应考虑：适用的法律法规和其他要求；OHSMS文件要求；以前的审核结果；已知的OHS危害危险；该部门的要求和活动的主流；审核员的经验40职业安全卫生管理体系内审员专业培训检查表示例一：41职业安全卫生管理体系内审员专业培训检查表示例一（续）42职业安全卫生管理体系内审员专业培训43职业安全卫生管理体系内审员专业培训44职业安全卫生管理体系内审员专业培训第四部分现场审核45职业安全卫生管理体系内审员专业培训实施审核召开首次会议

由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。

46职业安全卫生管理体系内审员专业培训首次会议内容向受审核方管理者介绍审核组成员；确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；简要介绍审核中所采用的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；确认已具备审核组所需的资源与条件；确认末次会议的日期和时间；促进受审核方积极参与；47职业安全卫生管理体系内审员专业培训首次会议的要求由审核组长主持时间控制在30分钟,内审可适当缩短要保持严肃、认真、高效的会议气氛领导讲话应简明扼要48职业安全卫生管理体系内审员专业培训实施审核－现场审核方式自上而下和自下而上的方式正向审核和逆向审核以危险因素为主线的审核方式按部门和按要素审核49职业安全卫生管理体系内审员专业培训自上而下审核消防设施管理各部门、车间灭火器材配置和定位情况部门消防器材定位图，抽样安全处部门车间查证灭火器是否定位50职业安全卫生管理体系内审员专业培训正向审核

文件要求实施情况危害辨识4.3.14.3.34.3.4运行控制4.5.14.5.24.3.451职业安全卫生管理体系内审员专业培训危险因素为主线重大危险因素是否已识别评价出来,如何做的?重大因素如何进行控制策划,是否全面?目标指标有吗？方案设定吗，适用吗？管理职责落实吗，人员教育吗？有关运行是否文件化，下发吗？有作业记录吗？有否日常监控，符合吗？内审提出意见吗？52职业安全卫生管理体系内审员专业培训部门和要素审核按要素审核优点：目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性缺点：效率较低，因此路线安排要合理按部门审核优点：路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高缺点：容易遗漏某些要素，目标不够集中53职业安全卫生管理体系内审员专业培训实施审核－审核方法提问与交谈查阅文件和记录现场观察54职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核技巧善于提问注意倾听仔细观察做好记录善于追踪验证注意安全55职业安全卫生管理体系内审员专业培训合理的进行抽样要做到随机抽样；抽样要有一定的数量（2～12个）；要分层抽样；要合理策划，分布均匀；要做到亲自抽样。56职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核活动的控制合理地选择样本要注意体系中存在的问题注意相关结果控制审核气氛57职业安全卫生管理体系内审员专业培训实施审核－不符合－不符合定义：不符合即“没有满足某个规定的要求”，这里的规定可以理解为审核准则－严重不符合：

•体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除；•区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象；•造成严重的工伤事故；

一一般不符合：

•对满足OHSMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。•对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。58职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核结果控制--不符合项必须以客观事实为基础；必须以审核准则为依据；对产生的不符合的原因进行分析，找出体系中的问题；审核小组内部讨论，形成统一意见；与受审核方共同确认不符合项59职业安全卫生管理体系内审员专业培训不符合表现形式职业安全卫生管理体系文件未达到OHSAS18001标准的要求；职业安全卫生管理体系实施不符合文件的规定；体系运行结果未达到计划的目标、指标；体系运行的环境表现未达到环境法律、法规和其他要求的规定60职业安全卫生管理体系内审员专业培训不符合事实描述要求事实的准确观察（判断）在哪里发现（地点）发现了什么（事实）为什么不合格（原因）谁在场（职位）采用专业术语（正规）利于的改进（帮助）61职业安全卫生管理体系内审员专业培训不符合事实描述示例一在制造部审核发现，某些文件存在乱写乱画的现象不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求62职业安全卫生管理体系内审员专业培训不符合事实描述示例二在制造部审核发现，机械课使用的HSMP-01-11《机械设备安全管理程序》的封面上写有“冬季到台北来看雨”字样。不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求63职业安全卫生管理体系内审员专业培训实施审核－不符合报告64职业安全卫生管理体系内审员专业培训

化验室在推行ISO14001环境管理体系时，规定产生的废液用统一的收集桶收集，然后交由合格的厂商进行处理，后来化验室由于实验的需要，使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、双氧水，文件规定仍然继续执行。65职业安全卫生管理体系内审员专业培训

涂装科本有一甲苯53加仑桶接地的改善方案，即利用加装接地线以改进在储存和使用中的安全，但当你到现场时发现，由于预期未来使用量加大，现场已在两个星期前改成储槽储存，并已经使用，储槽的接地线尚未安装。66职业安全卫生管理体系内审员专业培训

黎明公司从某电梯厂购买一台电梯，几个月来一直运转正常，你在审核时发现，该电梯并未获得生产许可证。67职业安全卫生管理体系内审员专业培训

某工厂的调漆室，有机溶剂浓度很高，夏季温度提高，员工对此提出了抱怨，科长把办公室的风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓度和工作温度，员工抱怨的情形获得改善，在查阅危险评价清单时，并没有发现与此有关的内容。68职业安全卫生管理体系内审员专业培训

在某厂甲苯储槽区，供应原料的“虎克”公司的槽车司机正在卸料，你发现司机未按厂内卸料程序（ISST-012）规定使用接地线，询问司机小赵，小赵告诉你他不知道有这个规定，也不知道接地线放在何处。69职业安全卫生管理体系内审员专业培训MSDS（材料安全数据表）控制程序中规定：“明示用的MSDS要进行日常管理，避免破损或遗失。”但审核员在现场观察时却发现有些MSDS明示破损，字迹模糊难以辨认。

71职业安全卫生管理体系内审员专业培训实施审核－审核结果综合分析①OHSMS文件的完整性和可操作性；②OHSMS体系的实施③OHSMS体系运行的有效性

•OHS方针是否得到贯彻；•OHS目标、指标和方案是否得到落实；•是否严格遵守了法律、法规和其它要求；•整体OHS行为是否得到持续改善；•员工的安全意识是否得到了提高；•相关方对体系的评价如何；

④OHSMS发展的历史和趋势72职业安全卫生管理体系内审员专业培训实施审核－末次会议

主要内容：再一次确认审核范围，重申审核目的和准则；报告审核发现；宣布审核结论；提出不符合项的纠正措施要求；注册程序说明和介绍监督要求；保密承诺；感谢。73职业安全卫生管理体系内审员专业培训审核报告受审核方和委托方的名称；商定的审核目的和范围；商定的审核准则；进行审核的（起止）日期和审核含盖的日期；审核组成员名单；参与审核的受审核方代表名单；审核报告分发单位名单；关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；审核结论74职业安全卫生管理体系内审员专业培训典型的审核结论职业安全卫生管理体系符合职业安全卫生管理体系审核准则情况；体系是否得到了正确的实施和保持；内部管理评审过程是否能确保职业安全卫生管理体系的持续适用性与有效性；75职业安全卫生管理体系内审员专业培训第五部分纠正措施及跟踪76职业安全卫生管理体系内审员专业培训实施审核－纠正措施及跟踪纠正措施的跟踪程序审核期间审核人员确认不合格项；审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求；受审核方签字认可不合格项，并提出纠正措施计划；审核人员评价认可；受审核方实施和完成纠正措施；审核人员对纠正措施完成情况进行验证；审核人员对纠正措施结果作出判断；全过程作好记录。77职业安全卫生管理体系内审员专业培训1、促使受审核方认真分析原因，找出不符合的根源，防止类似事件再次发生，进一步完善环境管理，创造良好的体系运行条件。2、使受审核方按照纠正措施计划进行有效的纠正，为过去出现的问题划上问号，为审核组的审核结论提供依据。3、通过纠正措施