第1章招投标与合同管理基本知识课件

招投标与合同管理经济管理学院第1章招投标与合同管理基本知识

1.1招投标管理基本知识1.1.1招投标的概念和特点

招标是指招标人根据货物购买、工程发包以及服务采购的需要，提出条件或要求，以某种方式向不特定或一定数量的投标人发出投标邀请，并依据规定的程序和标准选定中标人的行为。建设工程招标业主就拟建工程项目发出要约邀请，并对应邀提起要约参与竞争的承包（供应）商进行审查、评选，择优做出承诺，从而确定工程项目建设承包人的活动。投标是指投标人接到招标通知后，响应招标人的要求，根据招标通知和招标文件的要求编制投标文件，并将其送交给招标人，参加投标竞争的行为。

建设工程投标承包(供应)商针对业主的要约邀请,以明确的价格、期限、质量等具体条件，向业主发出要约，通过竞争获得经营业务的活动。第1章招投标与合同管理基本知识

1.1招投标管理基本知识1.1.1招投标的概念和特点

①规范性:程序的规划及标准的规划。

②公开性：全过程都在社会的公开监督之下。③公平性：具备条件均可参加，一视同仁。

④竞争性：参与者越多，竞争越强。1.1招投标管理基本知识1.1.2招投标的起源与发展采用招标投标的交易方式在国外已有二百年的历史。（1）始于18世纪末和19世纪初的西方资本主义国家（2）1782年，英国政府首先设立文具公用局，负责采购政府部门所需办公用品。该局在设立之初就规定了招标投标的程序。（3）1803年，英国政府公布法令推行招标承包制。（4）1861年美国又出台一项联邦法案，规定超过一定金额的联邦政府采购，都必须采取公开招标的方式，并要求每一项采购至少要有三个投标人。（5）1868年，美国国会通过立法确立公开开标和公开授予合同的程序。（6）民国时期，1918年汉口《新闻报》刊登了汉阳铁厂的两项扩建工程的招标公告。1929年，武汉市采办委员会曾公布招标规则，规定公有建筑或一次采购物料在3000元以上者，均须通过招标决定承办厂商。这些都是我国招投标活动的雏形，也是对招投标制度的最初探索。（7）1980年开始，上海、广东、福建、吉林等省、直辖市开始试行工程招标投标。（8）1984年，国务院决定改革单纯用行政手段分配建设任务的老办法，实行招标投标制，并制定和颁布了相应的法规，随后便在全国进一步推广。（9）1999年8月30日第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了《中华人民共和国招标投标法》，并于2000年1月1日起施行。（10）2002年6月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过《中华人民共和国政府采购法》。我国采用招标投标交易方式起步较晚，是改革开放以后才兴起的事物。

我国招投标制的发展背景

从一九四九年建国以来，我国大型水电工程建设一直采用自营制方式：

由国家拨款，国营工程局施工，建成后移交电力管理部门生产运行，收益上交国家。八十年代初，经济建设成为发展重点水电建设形成高潮——资金短缺利用外资——世界银行贷款和政府贷款借款人必须履行的一些承诺和条件------体制和管理方式的改变因此，当时利用外资的直接动因是解决国内资金不足，而出乎很多人预想的是，利用外资产生了比解决一时资金匮乏更重要、更深远的结果，这就是开放促进了改革，在引进外资同时也引进了国外长期在市场经济条件下形成的并为社会公认的规则，即被称为“国际惯例”的市场运作法则以及项目管理的理论和方法。——这种国际惯例就是招投标制度。鲁布革水电站工程是改革开放后我国水电建设方面第一个利用世行贷款、对外公开招标的国家重点工程。这一工程的成功开创了全面试行招投标制和合同管理制。1)公开招标

定义：公开招标又称为无限竞争招标，是由招标单位通过报刊、广播、电视等方式发布招标广告，有投标意向的承包商均可参加投标资格审查，审查合格的承包商可购买或领取招标文件，参加投标的招标方式。

1.1.3招投标方式1.竞争性招标公开招标的特点优点：选择大、竞争范围大，业主有较大余地，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。其缺点：承包商多，招标工作最大，组织工作复杂，需投人较多的人力、物力，时间较长。定义

是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。招标人采用邀请招标方式的，一般邀请5-10家承包商参加投标，最少不得少于3家具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书，邀请招标的特点

优点是：招标工作量小，目标集中；被邀请的投标人的中标概率较高。其缺点是：竞争性差，招标人的择优的余地较小，有可能找不到合适的承包商。

1.竞争性招标2)邀请招标发布信息的方式不同；选择承包人的范围不同；竞争的范围不同；公开的程度不同；时间和费用不同。公开招标与邀请招标的区别1.1.3招投标的方式

1.竞争性招标：（1）公开招标

（2）邀请招标

2.非竞争性招标：协议招标3.其他招标方式：（1）两阶段招标

（2）排他性、地区性和保留性招标

（3）联合招标

1.1.5招投标的程序

招标人成立招标机构投标人招投标阶段招标准备阶段招标投标阶段定标签约阶段落实招标项目应当具备的条件确定招标方式编制招标文件（包括标底）招标备案发布招标公告或投标邀请书进行资格预审发放招标文件组织踏勘现场和召开标前会议接受投标文件评标定标及发出中标通知书签订合同开标成立投标机构申报资格预审材料取得招标文件踏勘项目现场和参加标前会议编制并递交投标文件开标澄清其投标文件或答辩收到中标通知书签订合同２．建设工程投标的一般程序

基本职能：一是决策，二是处理日常事务工作。①

属于决策性的事项(1)确定工程项目的发包范围，即决定建设项目全过程统包，还是分阶段发包，或者单位工程发包、分部工程发包、专业工程发包等。(2)确定承包方式和承包内容，即决定采用总价合同、单价合同或成本加酬金合同以及全部包工包料、部分包工包料或包工不包料等。(3)选择发包方式，即根据有关规定和发包项目的具体情况，决定采用公开招标、邀请招标、两步招标、议标或比价等不同发包方式。(4)确定标底(或无标底)。(5)决标并签订合同或协议。1)成立招标机构1.招标准备阶段②

招标的日常事务工作(1)发布招标及资格预审通告或邀请投标函。(2)编制或发送招标文件。(3)编制标底。(4)审查投标者资格。(5)组织勘查现场和解答投标单位提出的问题。(6)接受并妥善保管投标单位的投标文件。(7)开标、审核标书并组织评标。(8)谈判签订合同或协议。③

招标工作机构人员组成至少要有3名成员组成。(1)决策人，即主管部门任命的建设单位负责人或其授权的代表。(2)专业技术人员，包括建筑师，结构、设备、工艺等专业工程师和造价工程师等。他们的职能是向决策人提供咨询意见和进行招标的具体事务工作。(3)助理人员，即决策和专业技术人员的助手，包括秘书、资料、档案、计算、绘图、信息管理等工作人员。2)落实招标项目应具备的条件建设工程招标必须具备以下基本条件。(1)是法人或依法成立的其他组织。(2)招标范围内所需资金已经落实。(3)依法取得了建设用地。(4)已向有关机构办妥报建登记等相关手续。根据我国建设部的现行规定，我国建设工程的招标条件除上述各项以外，还应当具备以下条件：项目概算已经批准；项目正是列入国家、部门或地方的年度固定资产投资计划；项目已经被所在地的规划部门批准；前期工作已基本完成等。只有具备这些条件的建设工程方可进行招标。问题某工程已办理立项手续，但未取得规划许可证，是否具备施工招标条件？3)确定招标方式：公开招标或邀请招标4)编制招标文件招投标人的法律依据，力求完整和准确；发给投标人同时向建设行政主管部门备案。5)编制招标标底标底是指招标人根据招标项目的具体情况，编制的完成招标项目所需的全部费用，是招标人为了实现工程发包而提出的招标价格，是根据国家规定的计价依据和计价办法计算出来的工程造价，是招标人对建设工程的期望价格。也是工程造价的表现形式之一。

标底可有，也可无。一旦有绝对保密。一个工程只能编制一个标底。招标控制价：也叫“拦标价”，是招标人可以承受的最高工程造价，故是投标人投标报价的上限。08清单计价规划中出现的术语，国有资金投资的工程建设项目应实行工程量清单招标，并应编制招标控制价。标底和招标控制价异同

相同：编制主体相同，都是招标人编制或者招标人委托招标代理机构编制；编制时间大致相同，都是在招标前就应该编制完成；本质相同，都是建设工程的一个价格。不同：①编制作用不同，标底是一个期望合同价格，在将来的评标中起到决定作用，而招标控制价则是一个最高限额，投标人不超过即可；②保密程度不同，标底是需要绝对保密，而招标控制价则是公开的，而且还要到工程所在地建设主管部门备案的；招标控制价还可以调整，当投标人发现招标控制价存在明显问题时，可以向备案部门反映，核实后还可以调整。6)招标备案在招标准备过程中，招标人应向建设行政主管部门办理招标备案，建设行政主管部门自收到备案资料之日起5个工作日内没有异议的，招标人可发布招标公告或投标邀请书。办理招标备案应提交如下资料：《建设项目的年度投资计划》和《工程项目报建备案登记表》；《建设工程招标备案登记表》；项目法人单位的《法人资格证明书》和《授权委托书》；《招标公告》或《投标邀请书》；招标机构有关工程技术、概预算、财务以及工程管理等方向专业技术人员名单、职称证书或《执业资格证书》及其工作经历的证明材料。2.招标投标阶段

1)发布招标公告或投标邀请书招标公告的内容1)招标人的名称和地址。2)招标项目的名称、性质、数量、实施地点和时间3)获取招标文件办法。4)接受投标文件的最后日期和地点。5)开标日期、时间和地点。6)如果需要，规定投标资格的标准，以及提供资格预审资料的日期、份数和使用的语言。7)必要时规定投标保证金金额。2)投标资格审查方式：资格预审和资格后审经资格预审后，招标人发出资格预审合格通知书，告知获取招标文件的时间、地点和方法，并同时向资格预审不合格的投标申请人告知资格预审结果。在资格预审合格的投标申请人过多时，可以由招标人从中选择不少于7家资格预审合格的投标申请人。

资格预审的主要内容审查的重点是专业资格审查，内容包括：投标单位组织与机构和企业概况；近3年完成工程的情况；目前正在履行的合同情况；资源方面，如财务、管理、技术、劳力、设备等方面情况；其他资料（如各种奖励或处罚等）。

3)发放招标文件招标人按照资格预审确定的合格投标人名单或者投标邀请书发放招标文件。招标人发放招标文件可以收取工本费，对其中的设计文件可以收取押金，宣布中标人后收回设计文件并退还投标人押金。4)组织踏勘现场和召开标前会议(1)现场勘察时招标人应介绍的情况1)现场是否已经达到招标文件规定的条件。2)现场的自然条件。包括地形地貌、水文地质、土质、地下水位及气温、风、雨、雪等气候条件。3)工程建设条件。工程性质和标段、可提供的施工用地和临时设施、料场开采、污水排放、通讯、交通、电力、水源等条件。4)现场生活条件和工地附近的治安情况等。

(2)现场勘察是投标人的权利和义务1)投标人应当在现场勘察的基础上编制投标报价。2)现场考察前的准备工作。①仔细研究招标文件。主要是工作范围、专用条款、设计图纸和说明等。②编制现场勘察提纲，确定重点要解决的问题。标前会议，又称招标预备会议或投标预备会议。主要用来澄清招标文件中的疑问，解答投标人提出的有关招标文件和现场勘察的问题。1)投标人有关招标文件和现场勘察的疑问，应在招标预备会议前以书面形式提出。2)对于投标人有关招标文件的疑问，招标人只能采取会议形式公开答复，不得私下单独作解释。3)标前会议应当形成书面的会议纪要，并送达每一个投标人。它与招标文件具有同等的效力。5)接受投标文件投标人按规定将投标文件及投标保证金或保函送达指定的地点。招标人出具标明签收人和签收时间的凭证，并妥善保存投标文件。投标保证金通常不超过投标总价的2％，最高不得超过80万元。投标文件提交后，在投标截止时间前可以补充、修改和撤回，补充和修改的内容为投标文件的组成部分。投标截止时间后再对投标文件作的补充和修改是无效的，如果再撤回投标文件，则投标保函或投标保证金不予退还。3.定标签约阶段1)开标开标由招标人主持，邀请所有的投标人和评标委员会的全体人员参加，招投标管理机构负责监督，大中型项目也可以请公证机关进行公证。开标的时间和地点开标时间应当为招标文件规定的投标截止时间的同一时间；开标地点通常为工程所在地的建设工程交易中心。开标的时间和地点应在招标文件中明确规定。2)评标初审终审符合性评审技术性评审商务性评审综合性评审两段三审制2)评标(1)投标文件的符合性鉴定，也即初评将投标文件分为响应性投标和非响应性投标两大类。响应性投标是指投标文件的内容与招标文件所规定的要求、条件、合同协议条款和规范等相符，无显著差别或保留，并且按照招标文件的规定提交了投标担保的投标；非响应性投标是指投标文件的内容与招标文件的规定有重大偏差，或者是未按招标文件的规定提交担保的投标。通过初步评审，响应性投标可以进入详细评标，而非响应性投标则淘汰出局。（2）技术标和商务标评审经初步评审合格的投标文件，评标委员会应当根据招标文件规定的评标标准和办法，对其技术部分和商务部分作进一步的评审、比较。即详细评审。结合详细评审。定标确定中标的时间发出中标通知书评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日前30个工作日内确定招标投标情况的书面报告招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金中标人应按照招标人要求提供履约保证金或其他形式履约担保，招标人也应当同时向中标人提供工程款支付担保应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同内容包括：招标范围、招标方式、资格审查、开标评标过程、定标方式及定标的理由、招标公告或投标邀请书、投标报名表、资格预审文件、招标文件、评标报告、标底、中标人的投标文件等。委托代理招标的应附招标代理委托合同。招标人应当自发出中标通知书之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告3)定标及发出中标通知书4)签订合同(1)中标人确定后应当在30个工作日内签订合同(2)中标通知书对招标人和中标人具有法律约束力除不可抗力外。中标人拒绝与招标人签订合同的，投标保证金不退并取消其中标资格，招标人的损失超过投标保证金的，应当由投标人对超过部分负赔偿责任。招标人无正当理由拒绝与中标人签订合同，给中标人造成损失的，招标人应当给予赔偿。(3)按照中标通知书、招标文件和中标人的投标文件签订书面合同1)合同的主要条款应当与中标通知书、招标文件和中标人的投标文件相一致。2)按招标文件提供的合同协议条款签署合同。3)招标人和中标人不得另行订立背离合同实质性内容的其他协议。【案例】某国家大型水利工程，由于工艺先进，技术难度大，对施工单位的施工设备和同类工程施工经验要求高，而且对工期的要求也比较紧迫。基于本工程的实际情况，业主决定仅邀请3家国有一级施工企业参加投标。招标工作内容确定为：成立招标工作小组；发出投标邀请书；编制招标文件；编制标底；发放招标文件；招标答疑；组织现场踏勘；接收投标文件；开标；确定中标单位；评标；签定承发包合同；发出中标通知书。问题：如果将上述招标工作内容的顺序作为招标工作先后顺序是否妥当？如果不妥，请确定合理的顺序。【参考答案】

题中所列招标顺序不妥。正确的顺序应当是：成立招标工作小组；编制招标文件；编制标底；发出投标邀请书；发放招标文件；组织现场踏勘；招标答疑；接收投标文件；开标；评标；确定中标单位；发出中标通知书；签订承发包合同。【案例】北京市政府已批准兴建一所医院工程，现就该工程的施工面向社会公开招标。本次招标工程项目的概况为：建筑规模约18000万元；建筑面积约200000m2；主楼采用框架结构；建设地点在四环以外；招标范围：土建和所有专业安装工程。工程质量要求达到国家施工验收规范合格标准。凡对本工程感兴趣的施工单位均可向招标人提出资格预审申请。问题：（1）《招标投标法》中规定的招标方式有哪几种？（2）简述招标人对投标人进行资格预审的程序。【参考答案】（1）《招标投标法》中规定的招标方式有公开招标和邀请招标两种。

（2）资格预审程序：发布资格预审通告；发售资格预审文件；资格预审资料分析并发出资格预审合格通知书。1.2工程合同管理基本知识1.2.1工程合同的概念及其作用1.建设工程合同的概念合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。工程合同是建设工程合同的简称，它是指工程建设中的各平等主体之间，为达到一定的目标而明确各自权利义务关系的协议。2.建设工程合同的作用

（1）为工程实施和管理确定了主要目标（2）明确了各方的权利义务关系（3）制定了各方行为的法律准则（4）协调工程建设各方主体的关系（5）提供了双方解决争端的依据

1.2.2建设工程合同主要关系及其体系3.建设工程合同体系工程项目（业主）勘察设计合同供应合同运输合同工程承包合同分包合同咨询（监理）合同贷款合同供应合同劳务合同劳务合同运输合同供应合同图1-2建设工程合同体系（1）合同权威性原则（2）合同自由性原则（3）合同合法性原则（4）诚实信用原则（5）公平合理原则是指各级工商行政管理机关、建设行政主管部门和金融机构，以及业主、承包商、监理单位依据法律和行政法规、规章制度，采取法律的、行政的、经济的手段，对建设工程合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护工程合同当事人的合法权益，处理工程合同纠纷，防止和制裁违法行为，保证工程合同的贯彻实施等一系列活动。1.2.3工程合同管理的概念目标及原则质量、工期、成本、安全

1.2.4合同条件（合同文本）

目前国际上经常采用的合同条件有这么几种：FIDIC合同条件、施工合同示范文本、EPC合同条件、ICE合同条件、JCT合同条件、AIA合同条件、BOT合同条件、施工监理合同范本和分包合同范本。1、定义合同条件也叫合同文本是指合同当事双方在施工过程中，应各自遵守的职责，各自享有的权利，发生问题时所采取的措施，争议的解决方式的标准化的合同格式文件。合同管理在项目管理中的地位合同确定工程项目的价格(成本)、工期、质量(功能)和安全等目标，规定着合同双方责权利关系。所以合同管理必然是工程项目管理的核心。广义地说，建筑工程项目的实施和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围。合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个方面。它作为其它工作的指南，对整个项目的实施起总控制和总保证作用。在现代工程中，没有合同意识则项目整体目标不明；没有合同管理，则项目管理难以形成系统，难以有高效率，不可能实现项目的目标。在现代建筑工程中不仅需要专职的合同管理人员和部门，而且要求参与建筑工程项目管理的其它各种人员（或部门）都必须精通合同，熟悉合同管理和索赔工作。所以合同管理在土木工程、工程管理以及相关专业的教学中具有十分重要的地位。现在人们越来越清楚地认识到,合同管理在建筑工程项目管理中有着特殊的地位和作用。国外许多工程项目管理公司(咨询公司)和大的工程承包企业都十分重视合同管理工作，将它作为工程项目管理中与成本(投资)、工期、组织等管理并列的一大管理职能。合同管理作为工程项目管理的一个重要的组成部分，它必须融合于整个工程项目管理中。要实现工程项目的目标，必须对全部项目、项目实施的全过程和各个环节、项目的所有工程活动实施有效的合同管理。1.3本课程地位和要求监理工程师培训和考试内容建设工程监理基本理论与相关法规

工程建设合同管理工程建设质量控制工程建设进度控制工程建设投资控制案例分析

造价工程师培训和考试内容工程造价管理基础理论与相关法规

工程造价计价与控制建设工程技术与计量

工程造价案例

房地产估价师培训和考试内容房地产基本制度与法规房地产开发经营与管理房地产估价理论与实务房地产估价案例与分析咨询工程师培训和考试内容工程咨询概论宏观经济政策发展与发展规划工程项目组织与管理

项目决策分析与评价现代咨询方法与实务

技术经济管理法律一、本课程的地位及其与其它课程的联系和分工工程招投标是将各个建筑市场主体联系在一起的主要途径，是形成工程管理专业课程之间有机联系的纽带。从课程体系来看，属于平台综合课。从理论的角度来看，揭示了建筑市场的一般规律，建筑市场主体的权利、义务关系及其内在联系，是学生从整体上把握建筑业及其建筑市场发展规律的基础；从知识的角度来看，具有将相关知识联系在一起的特殊作用，认识建筑市场的发展规律，需要经济学的知识。编制施工方案，需用到工程技术基础知识。编制报价书，需用到工程造价方面的知识。工程承包合同，又是后续工程质量管理、工程进度控制、工程安全管理、工程成本管理等工程项目管理内容的基础；从能力培养的角度来看，对于工程管理专业的学生，不但要有坚实的理论基础，而且要有较强的动手能力。

二、本课程教学总的目的和要求教学目的：通过本课程的学习，培养学生的法律意识、合同意识、合同管理能力和参与工程招投标的竞争能力。基本要求：了解建筑法、工程招标投标法；了解建设市场的作用与职能；掌握工程招标、投标、报价、索赔等基本概念、原理与方法；掌握工程招标与投标的基本程序与内容；熟悉施工合同、合同管理的内容及方法；掌握工程投标报价技巧及索赔理论与方法；基本具备直接参与招标投标的能力。1.4注册工程师与建设法律/合同管理

职业工程师注册建筑师注册结构工程师注册监理工程师注册造价工程师注册房地产估价师注册建造师注册咨询工程师注册招标师英国/美国等职业工程师学会如CIOB/ICE等与国际接轨项目经理需培训、持证上岗的有关人员技术员预算员质检员安全员财会员劳资员计划员统计员定额员材料员设备管理员合同管理员注册工程师企业或行业协会培训大学毕业生工程建设类专业毕业生职业化道路大学毕业生技术人员管理人员经营人员开发人员部门经理项目专家企业家注册工程师部门运作项目运作企业运作设计院建筑公司房地产开发公司监理公司获得中级职称参加注册工程师考试执业注册施工管理模式示意图1.2.5工程合同管理模式及其风险分配业主施工经理CM设计工程师23451图1-3施工管理模式示意图自学管理承包模式示意图

业主管理承包商设计工程师23451图1-4管理承包模式示意图2.三种