建设工程监理法律原理与实务

第七章工程建设监理法律制度第一节工程建设监理立法概述一、工程建设监理的概念工程建设监理：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其工程管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化效劳活动。工程监理建设活动中有关单位的权利义务关系对象工程监理是对工程建设实施的专业化管理建设行政主管部门建设活动中的各个环节监督管理纵向管理不属于工程建设监理的范围第一节工程建设监理概述二、我国工程建设监理的沿革1840年，鸦片战争后设计与施工别离，施工方、业主、设计所、政府部门派人监督1949-1980年间设计、建设、施工单位无相互监督责任，自我监督和行政单向监督1980后政府专业监督1997年我国推行建设工程监理制度第一节工程建设监理概述1983年工程质量的监督制度1985年根本建设管理体制改革，奠定思想根底1988.7?关于开展建设监理工作的通知?(建设部)，标志工程建设监理制度建立1984年鲁布革电站引水系统工程5中华人民共和国建筑法建设工程质量管理条例?工程监理企业资质管理规定?(2001年)建设工程监理范围和规模标准规定?(2001年)?建设工程监理与相关效劳收费管理规定?(2007年)?工程建设监理合同〔示范文本〕?〔GF-2021-0202〕?建设工程监理标准?〔GB/T

50319-2021〕……?建筑法?的实施确立了工程监理的法律地位三、工程建设监理法规立法概况四、工程建设监理的原那么1.依法监理原那么2.科学、公正原那么3.参照国际惯例原那么第一节工程建设监理概述?建筑法?第32条：建筑工程监理应当依据法律、行政法规及有关技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承办单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。工程建设监理的依据法律法规有关技术标准设计文件和工程承发包合同

第一节工程建设监理概述五、建设工程监理的性质1.效劳性2.科学性3.独立性4.公正性

第一节工程建设监理概述六、建设工程监理的作用1.有利于提高建设工程投资决策科学化水平2.有利于标准工程建设参与各方的建设行为3.有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用平安4.有利于实现建设工程投资效益最大化七、工程建设监理的范围根据?建设工程监理范围和规模标准规定?以下建设工程必须实行监理(建设部2001)：

1、国家重点建设工程，是指依据?国家重点建设工程管理方法?所确定的对国民经济和社会开展有重大影响的骨干工程2、大中型公用事业工程，是指工程总投资额在3000万元以上的以下工程工程供水、供电、供气、供热等市政工程工程科技、教育、文化等工程体育、旅游、商业等工程卫生、社会福利等工程其他公用事业工程第一节工程建设监理概述3、成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理4、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程范围包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的工程使用国外政府及其机构贷款资金的工程使用国际组织或者国外政府援助资金的工程5、国家规定必须实行监理的其他工程工程总投资额在3000万元以上，关系社会公共利益、公众平安的以下根底设施工程煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等工程铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等工程邮政、电信枢纽、通信、信息网络等工程防洪、灌溉、排涝、发电、引〔供〕水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设工程道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市根底设施工程生态环境保护工程其他根底设施工程学校、影剧院、体育场馆工程监理的根本方法是控制，根本工作是“四控〞、“两管〞、“一协调〞。1.“四控制〞主要是在施工阶段对建设工程质量、投资、进度、平安生产进行控制。2.“两管理〞是对合同、信息进行管理。3.“一协调〞是对工程建设相关方的关系进行协调。八、建设工程监理的根本方法和根本工作13第三节注册监理工程师的资质管理请大家思考：1、从事监理工作的人员是不是就是监理工程师？2、监理工作对监理工程师会有什么样的要求？14一、概念监理工程师——是指经考试取得监理工程师资格证书，并按照规定注册，取得注册职业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。关键词：岗位职务；职业资格考试合格；注册获得?监理工程师岗位证书?；在监理工作岗位上。3.1监理工程师的概念和素质15监理人员分类〔根据工作岗位〕：1、总监理工程师〔总监〕：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持工程监理机构工作的监理工程师。2、总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其局部职责和权力的工程监理机构中的监理工程师。3.1监理工程师的概念和素质16监理人员分类〔根据工作岗位〕：3、专业监理工程师：根据工程监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。4、监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员，尚未取得?监理工程师岗位证书?。3.1监理工程师的概念和素质17监理人员分类〔根据工作岗位〕：补充：高级驻地监理工程师〔驻地高监〕取得相应监理工程师任职资格、经总监理工程师授权、全面负责某一局部〔或某个合同段〕工程现场监理工作的主要的监理人员。3.1监理工程师的概念和素质18注意：工程工程总监理工程师对监理单位负责；监理工程师代表和专业监理工程师对总监理工程师负责；监理员对监理工程师负责。监理单位的常设机构都要为工程工程的监理提供效劳，而不是工程总监理工程师的领导。3.1监理工程师的概念和素质19二、监理工程师的素质1、要有较高的学历和多学科专业知识；

现代工程建设规模巨大，涉及领域多，人员分工协作复杂，只有具备现代科技理论知识、经济管理理论知识和法律知识，监理工程师才能胜任监理岗位工作。3.1监理工程师的概念和素质20二、监理工程师的素质2、要有丰富的工程建设实践经验；包括工程建设立项评估、建成使用后的评价分析、地质勘测、规划设计、中介效劳、设计、施工、设计管理、施工管理、构件制造、经济管理、监理工作实践经验；3.1监理工程师的概念和素质21二、监理工程师的素质3、要有良好的品德和工作作风；〔据此，请大家讨论：对于监理工程师来说，最重要的品德是什么？〕热爱祖国、热爱人民、热爱建设事业；具有科学的工作态度和综合分析问题的能力；廉洁奉公、为人正直、办事公正；有修养。3.1监理工程师的概念和素质22二、监理工程师的素质4、要有健康的体魄和充分的精力；监理工作现场工作强度高、流动性大、工作条件差、任务重。规定年满65周岁就不宜承担监理工作。年满65周岁的监理工程师不予注册。3.1监理工程师的概念和素质你们愿意工作多久？？233.2监理工程师执业资格考试、注册和继续教育一、监理工程师执业资格考试二、监理工程师注册三、注册监理工程师的继续教育24报考资格：参加全部四科考试的条件：〔1〕工程技术、工程经济类大专以上学历，按国家有关规定，取得工程技术、工程经济中级职务并任职满三年；〔2〕按国家有关规定，取得工程技术、工程经济高级职务；〔3〕1970年以前中专以上的毕业生，按照国家有关规定，取得工程技术、工程经济专业中级职务，并任职满三年。怎样才能取得监理工程师的任职资格？25报考资格：免考两科的条件：〔1〕1970及以前的中专以上的毕业生；〔2〕取得工程技术、工程经济专业高级职务；〔3〕从事设计或施工管理工作满15年；〔4〕从事监理工作满1年。怎样才能取得监理工程师的任职资格？26考试科目：?建设工程监理根本理论与相关法规??建设工程监理案例分析??建设工程合同管理?建设工程质量、投资、进度控制?。后面两门课第二类人可免考。其中，?建设工程监理案例分析?为主观题，在试卷上作答；其余3科均为客观题考试成绩：考四科的两年有效；考两科的当年有效。由省考试委员会公布考试成绩。注册：由您所在的监理单位统一向省的执业注册中心申请，在每年规定的时间内，携带相关资料，经过审查批准后发给执业注册证书。怎样才能取得监理工程师的任职资格？27例：报考监理工程师的条件〔〕。A从事工程技术或工程经济工作B具有一定的专业学历C具有一定年限的工程建设实践经验D取得高级职称28例：监理工程师是指经〔〕，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。A监理工程师正规培训B监理工程师培训和考试C监理工程师执业资格考试D全国监理工程师执业资格统一考试合格29监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理人员经注册，即说明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权利。仅取得?监理工程师执业资格证书?，没有取得?监理工程师注册证书?的人员，那么不具备这些权利，也不承担相应的责任。二、监理工程师注册30例：从事建设工程监理工作，但尚未取得〔〕的人员统称为工程监理员。A?监理工程师注册证书?B?监理工程师培训结业证书?C?监理工程师执业资格证书?D本科学历31

监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为三种形式：初始注册、续期注册和变更注册二、监理工程师注册按照我国有关法规规定，监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册，每人最多可以申请两个专业注册。32经考试合格，取得?监理工程师执业资格证书?的，可申请监理工程师初始注册。提交监理工程师注册申请表及?监理工程师执业资格证书?；申请初始注册的程序：〔一〕初始注册33初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期未申请者，须符合继续教育的要求前方可申请初始注册。申请初始注册，应当具备以下条件：〔一〕经全国注册监理工程师执业资格统一考试合格，取得资格证书；〔二〕受聘于一个相关单位；〔三〕到达继续教育要求；〔四〕没有?注册监理工程师管理规定?第十三条所列情形。申请初始注册的条件34初始注册需要提交以下材料：〔一〕申请人的注册申请表；〔二〕申请人的资格证书和身份证复印件；〔三〕申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；〔四〕所学专业、工作经历、工程业绩、工程类中级及中级以上职称证书等有关证明材料；〔五〕逾期初始注册的，应当提供到达继续教育要求的证明材料。申请初始注册的材料：35

对申请初始注册的，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日内审查完毕，并将申请材料和初审意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门自收到省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门上报材料之日起，应当在20日内审批完毕并作出书面决定，并自作出决定之日起10日内，在公众媒体上公告审批结果。申请初始注册的程序：36申请人有以下情形之一的，不予初始注册〔一〕不具有完全民事行为能力的；〔二〕刑事处分尚未执行完毕或者因从事工程监理或者相关业务受到刑事处分，自刑事处分执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的；〔三〕未到达监理工程师继续教育要求的；〔四〕在两个或者两个以上单位申请注册的；〔五〕以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的；〔六〕年龄超过65周岁的；〔七〕法律、法规规定不予注册的其他情形。37

〔一〕聘用单位破产的；〔二〕聘用单位被撤消营业执照的；〔三〕聘用单位被撤消相应资质证书的；〔四〕已与聘用单位解除劳动关系的；〔五〕注册有效期满且未延续注册的；〔六〕年龄超过65周岁的；〔七〕死亡或者丧失行为能力的；〔八〕其他导致注册失效的情形。注册监理工程师有以下情形之一的，其注册证书和执业印章失效：38注册监理工程师有以下情形之一的，负责审批的部门应当办理注销手续，收回注册证书和执业印章或者公告其注册证书和执业印章作废：〔一〕不具有完全民事行为能力的；〔二〕申请注销注册的；〔三〕有?注册监理工程师管理规定?第十四条所列情形发生的；〔四〕依法被撤销注册的；〔五〕依法被撤消注册证书的；〔六〕受到刑事处分的；〔七〕法律、法规规定应当注销注册的其他情形。39被撤销注册的当事人对撤销注册有异议的，可以自接到撤销注册通知之日起15日内向国务院建设行政主管部门或省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门申请复核。被撤销注册人员在处分期满5年后可以重新申请注册。40〔二〕续期注册监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，需要办理续期注册，延续注册有效期3年。续期注册提交材料：1、申请人延续注册申请表；2、申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；3、申请人注册有效期内到达继续教育要求的证明材料。国务院建设行政主管部门定期向社会公告准予续期注册的人员。41〔三〕变更注册监理工程师注册后，如果注册内容发生变化应当向原注册机构办理变更注册；监理工程师办理变更注册后，一年内不能再进行变更注册。42三、注册监理工程师的继续教育继续教育的方式：脱产学习、集中授课、参加研讨会〔班〕、撰写专业论文等。继续教育学时：分为必修课和选修课，在每一注册有效期内各为48学时。433.3监理工程师权利和义务一、注册监理工程师享有的权利使用注册监理工程师的称谓；在规定范围内从事执业活动；依据本人能力从事相应的执业活动；保管和使用本人的注册证书和执业印章；对本人执业活动进行解释和辩护；接受继续教育；获得相应的劳动报酬；对侵犯本人权利的行为进行申诉。443.3监理工程师权利和义务二、注册监理工程师应当履行的义务遵守法律、法规和有关管理规定；履行管理职责，执行技术标准、标准和规程；保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；接受继续教育，努力提高执业水准；在本人业务文件上签字、盖章；保守国家秘密、商业和技术秘密；不得滥用证书和印章；不得同时受聘两个或两个以上单位；规定范围内执业；协助注册管理机构完成相关工作。453.3监理工程师权利和义务三、注册监理工程师的执业道德准那么：守法，诚信，公正，科学463.4监理工程师权利和义务三、注册监理工程师的执业道德FIDIC相关道德准那么：1、对社会和职业的责任2、能力；3、正直性；4、公正性；5、对他人〔指同行〕的公正。第四节

建设工程监理当事人一、业主与承包商的关系雇佣与被雇佣的关系业主已委托监理单位进行委托，业主就不能再直接指挥承包商的施工活动。二、业主与监理单位的关系委托与被委托的关系两个文件予以明确：一是在业主与承包商签订的合同文件；一个是业主与监理单位签订的监理合同。三、监理工程师与承包商的关系监理与被监理的关系承包商的一切工程活动都必须得到监理工程师的批准。如有异议，有权提出仲裁。承包商与监理工程师不能有任何经济关系，以及其它影响监理的关系。业主监理单位承包商合同关系合同关系监理关系四、业主的权利、义务与责任〔一〕、业主的权利1.FIDIC合同条件的规定⑴授予监理工程师职责的权力⑵批准合同转让和终止合同的权力⑶完善或补充合同实施的权力⑷提出仲裁的权力2.我国法规的规定⑴业主有选定工程总设计单位和总承包单位及监理单位以及与其订立合同的决定权；⑵业主有对工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和设计使用功能要求的认定权以及对工程设计变更的审批权；⑶监理单位调换总监理工程师须经业主同意；⑷业主有权要求监理机构提交监理工作月度报告及监理业务范围内的专项报告；业主有权要求监理单位更换不称职的监理人员，直到终止合同。〔二〕、业主的义务1.FIDIC合同条件的规定⑴在合理的时间内提供施工场地⑵合理的时间内提供施工图纸⑶按合同规定的时间向承包商付款⑷业主在缺陷责任期内负责照管现场⑸协助承包商的义务2.我国法规的规定⑴按合同约定，按时支付监理酬金。⑵负责工程建设的所有外部关系的协调，为监理工作提供外部条件。⑶在双方约定的时间内免费向监理机构提供与工程有关的为监理机构所需要的工程资料。⑷在约定的时间内就监理单位书面提出要求作出决定的一切事宜作出书面决定。⑸应当授权一名熟悉本工程情况、能迅速作出决定的常驻代表，负责与监理单位联系。⑹应当授予监理单位的监理权利，以及监理机构主要成员的职能分工，及时书面通知已选定的第三方，并在与第三方签订的合同中予以明确。⑺业主应为监理机构提供如下协助：获取本工程使用的原材料、机械设备等生产厂家名录。提供与本工程有关的协作单位、配合单位的名录。⑻免费向监理机构提供合同专用条件约定的设施，对监理单位自备的设施给予合理的经济补偿。⑼双方约定，由业主免费向监理机构提供职员和效劳人员，那么应在监理合同专用条件中增加与此相应的条款。⑽未经监理单位书面同意，业主不得转让该合同约定的权利和义务。〔三〕、业主的责任〔１〕业主的违约责任。业主未履行本合同义务的，应承担相应的责任。1)业主违反本合同约定造成监理人损失的，业主应予以赔偿。2)业主向监理人的索赔不成立时，应赔偿监理人由此引起的费用。３〕业主未能按期支付酬金超过２８天，应按专用条件约定支付逾期付款利息。〔２〕业主的除外责任。因不可抗力导致本合同全部或局部不能履行时，双方各自承担其因此而造成的损失、损害。55〔一〕、监理单位的权利1、FIDIC合同条件的规定质量管理方面对现场材料及设备有检查和控制的权利对承包商施工的监督权利对已完的工程有确认或拒收的权利对工程采取紧急补救的权利有要求解雇承包商雇员的权利批准分包商的权利五、监理单位的权利、义务和责任561、FIDIC合同条件的规定进度管理方面审批承包商的进度方案发布停工、复工令的权利控制施工进度的权利财务管理方面有确定变更价格的权利批准使用暂定金额和使用计日工批准承包商的付款合同管理方面颁发移交证书与缺陷责任证书批准工程延期和费用索赔发布工程变更令解释合同中有关文件572、我国法规的规定监理人在委托人委托的工程范围内，享有以下权利：选择工程总承包人的建议权。选择工程分包人的认可权。对工程建设有关事项包括工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能要求，向委托人的建议权。对工程设计中的技术问题，按照平安和优化的原那么，向设计人提出建议；如果拟提出的建议可能会提高工程造价，或延长工期，应当事先征得委托人的同意。当发现工程设计不符合国家公布的建设工程质量标准或设计合同约定的质量标准时，监理人应当书面报告委托人并要求审批工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低本钱的原那么，向承包人提出建议，并向委托人提出书面报告。主持工程建设有关协作单位的组织协调，重要协调事项应当事先向委托人报告。?建设法规?课件582、我国法规的规定征得委托人同意，监理人有权发布开工令、停工令、复工令，但应当事先向委托人报告。如在紧急情况下未能事先报告时，那么应在24小时内向委托人作出书面报告工程上使用的材料和施工质量的检验权。对于不符合设计要求和合同约定及国家质量标准的材料、构配件、设备，有权通知承包人停止使用；对于不符合标准和质量标准的工序、分局部项工程和不平安施工作业，有权通知承包人停工整改、返工。承包人得到监理机构复工令后才能复工工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提前或超过工程施工合同规定的竣工期限的签认权。在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签认权，以及工程结算的复核确认权与否决权。未经总监理工程师签字确认，委托人不支付工程款592、我国法规的规定监理人在委托人授权下，可对任何承包人合同规定的义务提出变更。如果由此严重影响了工程费用或质量、或进度，那么这种变更须经委托人事先批准。在紧急情况下未能事先报委托人批准时，监理人所做的变更也应尽快通知委托人。在监理过程中如发现工程承包人人员工作不力，监理机构可要求承包人调换有关人员。在委托的工程范围内，委托人或承包人对对方的任何意见和要求〔包括索赔要求〕，均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处置意见，再同双方协商确定。当委托人和承包人发生争议时，监理机构应根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地进行调解。当双方的争议由政府建设行政主管部门调解或仲裁机关仲裁时，应当提供作证的事实材料。60〔二〕、监理单位的义务1、FIDIC合同条件的规定认真执行合同文件，遵守法律规定的义务协调施工有关事宜、秉公办事的义务回避义务?建设法规?课件612、我国的规定监理人按合同约定派出监理工作需要的监理机构及监理人员，向委托人报送委派的总监理工程师及其监理机构主要成员名单、监理规划，完成监理合同专用条件中约定的监理工程范围内的监理业务。在履行合同义务期间，应按合同约定定期向委托人报告监理工作。监理人在履行本合同的义务期间，应认真、勤奋地工作，为委托人提供与其水平相适应的咨询意见，公正维护各方面的合法权益。监理人使用委托人提供的设施和物品属委托人的财产。在监理工作完成或中止时，应将其设施和剩余的物品按合同约定的时间和方式移交给委托人。在合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程、本合同业务有关的保密资料。62〔三〕、监理单位的职责监理人的责任期即委托监理合同有效期。在监理过程中，如果因工程建设进度的推迟或延误而超过书面约定的日期，双方应进一步约定相应延长的合同期。监理人在责任期内，应当履行约定的义务，如果因监理人过失而造成了委托人的经济损失，应当向委托人赔偿。累计赔偿总额〔除本合同第二十四条规定以外〕不应超过监理报酬总额〔除去税金〕。监理人对承包人违反合同规定的质量要求和完工〔交图、交货〕时限，不承担责任。因不可抗力导致委托监理合同不能全部或局部履行，监理人不承担责任。但对违反第五条规定引起的与之有关的事宜，向委托人承担赔偿责任。监理人向委托人提出赔偿要求不能成立时，监理人应当补偿由于该索赔所导致委托人的各种费用支出。?建设法规?课件63六、承包商的权利、义务与责任〔一〕、承包商的权利拒绝接受指定分包商权提出索赔权终止受雇和暂停工作权提出仲裁或诉讼权64〔二〕、承包商的义务1、FIDIC合同条件的规定按规定工期完工的义务对工程质量负责的义务照管现场、保证平安的义务清理现场的义务保护坐标点和水准点的义务执行监理工程师指令的义务遵守国家、地区成文的法令、法规的义务承包商应接受监理工程师的指令652、我国法规的规定根据发