某公司融资证券及股票证券管理知识

1《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》修订对照表惜原阳稿饲修改谦稿跨第一蝇条

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疗本公谦司为叮投资秘者提东供的阵信用议证券悬账户揉明细订数据禾的查季询结培果，扭供投饮资者练复核辜，不简具有伶法律南上的弱证券趣持有芬登记技效力爱。投鲜资者屯信用腔证券见账户辆明细碧数据成在证存券公峡司和报本公胡司查动询结弟果不妈一致针的，危由证饱券公辨司负龟责向载投资治者做举出解做释。芦第十溜八条搞警证券厚公司能是客亩户信袜用交饰易担永保证绪券账红户内忽所记鞠录证粗券的夕名义猎持有格人。卡本公浓司出乳具证输券持醋有人色名册抓时，苍将阶“袍XX采证券过公司亡客户鼓信用渴交易笨担保苹证券管账户塌”欠作为绸证券跌持有士人齐登记基在证律券持青有人镰名册敏上。您信用少证券斤账户昂对应棉的投特资者培不腾登记骄在证童券持唯有人仅名册花上。冒姓本公滨司可厘以根版据证齿券发皇行人策的申拐请，掏向其麦提供资“乌XX坦证券块公司斑客户帝信用服交易敏担保竟证券慎账户乎”脏对应势投资欧者的污信用遍证券押账户庆明细得数据砍。投最资者傍信用眉证券划账户期明细卸数据施不具垂有法家律上芳的证煮券持谜有登肆记效冲力。庆第十厘九条享

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帖本公舒司按健照《饼中国检证券吹登记蔑结算傅有限欧责任溜公司拉结算扯备付苗金管轿理办枣法》哥管理繁证券筛公司腐信用训交易宝结算驶备付骆金。劈信用闸交易污最低饶结算永备付妈金和薯结算纠保证躲金比怨照普检通交虎易计蓝收。咐第二勒十四赔条皆本杂公司堤按照较《中近国证潜券登古记结粗算有斩限责筹任公矩司伴结算寻备付念金管舱理办贡法》统管理灵证券凯公司随信用哀交易盲结算前备付螺金。艇信用稀交易温最低销结算蜘备付瓜金和水结算薄保证谨金比恒照普扛通交傲易计父收。祝第二感十五章条

闯证券渐公司岂向信骂用交凉易投厕资者庸收取讲的佣善金、揉融资客融券田利息峰及其附他相志关费穗用，略由证始券公头司通激过资举金存邀管银材行扣庆收。蛾第二仓十五栏条减证燃券公漏司向惩信用停交易签投资砍者收春取的扬佣金慈、融植资融渴券利代息及卷其他叼相关否费用苹，由扣证券丈公司扔通过铲资金馒存管果银行孝扣收芽。辨第二狂十六婆条

俱在交针收日爽最终锅交收针时点茄，本它公司唇根据括交易隶所发帅送的浓包含破信用牢证券留账户缸信息观的成勇交记矛录，赌完成暑证券钟交收厅。放第二照十六轮条的在君交收锈日最管终交谢收时渣点，皂本公穷司根狸据交浊易所弟发送弃的包拴含信谣用证令券账共户信马息的帐成交阴记录侄，完疗成证泄券交猴收。盖第二与十七田条

湾本公蜓司根吗据未惧加融剂券标默识的顶成交播记录葡，计乏算证遗券公修司对鲜应的尤“X迷X证危券公奋司客誉户信惠用交糟易担河保证争券账偏户”公的每脾类证同券应眠收应拨付数橡量，亮并在述办理乎证券何的交扶收后喇，相凑应维达护投洪资者分信用碌证券裁账户齐的明旱细数驰据。针第二痰十七恢条多本铲公司绝根据挥未加挤融券脱标识吼的成架交记规录，端计算盲证券今公司戴对应势的画“弊XX漠证券石公司惭客户息信用小交易大担保率证券宏账户证”续的证冷券应趁收应纪付数僻量，污并在劣办理电证券椅的交援收后打，相炭应维齿护投乌资者羽信用葬证券劈账户搬的明泻细数很据。段第二猪十八鸦条

善本公五司根够据加强注融武券标孩识的将成交烧记录益，计呜算证渐券公内司对跑应的挪“X欲X证耕券公荒司融膨券专荒用账丢户”德的每魂类证恳券应批收应挣付数里量，幅并办功理证顿券的米交收耗。旋第二点十八踏条弦本贷公司夫根据瓶加注炭融券晓标识膊的成吹交记孩录，趣计算浓证券奉公司脉对应勤的盖“脚XX螺证券蠢公司爆融券背专用饭证券犯账户础”耍的证皂券应州收应鸭付数粘量，音并办犹理证拦券的梨交收脉。昆第二坡十九蔬条

隶证券描公司遗开展洽融券绪业务兵，应霸当妥担善维陵护客令户融括券交倘易记雪录、于还券稍划转肠记录售、余爬券划冰转记导录、霞融券睛余额脱，以兰及客手户采猎取现骗金结粥算方言式了衫结融尺券交妄易或霞对证绒券公奏司进巴行补管偿等茫信息否。寺第二拦十九差条夕证趟券公呜司开脸展融诉券业样务，矩应当循妥善雷维护水投资甚者融分券交陆易记俊录、懂还券套划转疏记录蝶、余混券划篇转记望录、垂融券鹊余额贯，以困及浸投资减者蓝采取给现金删结算慰方式除了结堤融券酸交易钳或对谋证券悼公司由进行餐补偿存等信躲息。瘦第三汁十条假

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影本公拍司完怪成证也券结唤算后嫁，将嫁相关价结算乎数据怎发送这给证收券公艳司。便第三赢十一站条训本枯公司炊完成敏证券伶结算圣后，河将相斑关结沈算数炒据发啊送给衣证券赌公司誓。铲第三锯十二眯条

蛇投资猪者申话请从猾普通孟证券佩账户段提交草担保待证券拾，或港申请侨将担盟保证终券返饮还至蜓普通阻证券琴账户悟时，虚证券依公司爪应当活根据慢投资遗者委迅托向钱本公止司发忍送担挥保证悼券提仙交或友担保归证券撞返还赔指令浑。泄投资旦者提忠交的闯担保拍证券表应当坏符合休证券乱交易印所的乔规定艰。代本公侍司根早据证佣券公狡司指孔令办窄理投饭资者丰普通眯证券吸账户茎和证慧券公傍司客剧户信杯用交铸易担亲保证蹄券账博户之杠间的浓证券摇划转骡，并妖相应估维护涂投资级者信饼用证逆券账章户的论明细报数据避。贞第三哭十二惰条刺投捕资者慨申请按从普哪通证遗券账爪户提淡交担轿保证宪券，来或申盆请将屯担保仅证券腹返还气至普索通证油券账云户时征，证蛛券公刺司应赵当根箩据投做资者连委托坏向本扫公司南发送严担保俗证券访提交戏或担掉保证皱券返妇还指狗令。锯投资崭者提敏交的投担保轮证券际应当面符合熄证券远交易看所的翅规定杂。伤本公贝司根路据证拆券公腥司指纤令办顽理投写资者捷普通垦证券嚷账户豆和证键券公期司客箱户信三用交鄙易担四保证肝券账逮户之泽间的甲证券跃划转桨，并踪相应瞒维护梦投资浙者信翅用证纱券账贤户的追明细僻数据寺。拉第三两十三麻条

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砌投资巨者向双证券啦公司膀归还杨其原拒先融哗券卖堡出的够证券按时，侨可以断向证代券公挠司发须出还遣券划柜转委歪托。截证券祥公司让应当宋根据递投资菠者委鬼托向劫本公里司发水送还体券划道转指佣令。易本公惩司根貌据指开令将及有关好证券钟从客劳户信竞用交昂易担牢保证于券账腐户划县转到阀融券锡专用非证券晶账户敌，并话相应亩维护静投资呼者信备用证文券账石户的嫌明细诚数据砍。耗第三宣十四某条梦投绝资者甚向证案券公平司归约还其截原先贱融券羽卖出捕的证歪券时舱，可荐以向架证券乳公司董发出残还券响划转雅委托留。证叉券公血司应猴当根您据投贯资者枝委托淘向本美公司梁发送垫还券鸣划转芒指令旁。本作公司逗根据蹈指令捏将有鞭关证屯券从姨证券挠公司闪客户筛信用懒交易归担保愉证券荷账户叙划转拥到融则券专超用证猫券账萝户，米并相累应维闲护投屋资者王信用浮证券讨账户婶的明肾细数哥据。施第三疾十五窄条

墨投资润者买死券还叛券数挠量大汇于投炒资者险实际泼借入汁证券坑数量级的，晶证券核公司侧应当光向本奴公司芽发送仔余券起划转竖指令住。本龟公司煮根据作指令觉将相积关证低券从县其融悲券专扇用证刃券账剩户划互回到唤客户掌信用叛交易退担保绿证券锋账户田，并烧相应乒维护昂投资炕者信旷用证颈券账景户的炎明细拆数据秆。肥第三收十五板条鸽投切资者陕买券蜜还券豆数量谜大于仗投资誉者实朋际借腰入证侦券数亮量的已，证栗券公抛司应挽当郑及时材向本未公司洽发送拨余券振划转敲指令锋。本阿公司笑根据恋指令廊将相鸟关证脉券从墓其融萌券专径用证络券账喊户划圆回到两证券女公司诞客户斧信用帮交易浑担保笛证券狠账户齐，并新相应四维护狼投资鞠者信抛用证米券账师户的且明细壶数据满。辫第三严十六白条

刑对于峰涉及锹投资院者的武证券左划转枝，证雅券公哀司应料当根塔据投拦资者氏委托挂发出宇证券梢划转坚指令驳，并寸保证箩所发扁指令础的真懂实、柄准确彩。因鞋证券难公司枪的过翼错导谦致指漠令错命误，岸造成彼投资蜂者损羞失的尽，投托资者潜可以表依法楚要求祖证券进公司肢赔偿害，但笋不得池影响抹本公溪司根远据业同务规荷则正委在执唇行或削已经嚷完成吹的证扛券划娘转操闲作。六第三剧十六敏条恩对水于涉给及投女资者嘴的证驾券划版转，讽证券绪公司继应当吗根据弦投资剧者委浸托发婚出证放券划雄转指滤令，克并保绞证所奏发指程令的喊真实舰、准胃确。漫因证脂券公尸司的副过错荡导致盼指令岭错误洒，造旬成投浆资者唉损失工的，妇投资拨者可别以依笔法要水求证若券公挎司赔柄偿，俘但不锡得影悟响本纽公司精根据干业务借规则宜正在买执行遥或已励经完唐成的耕证券扮划转张操作域。抄第三礼十七信条

膨证券屡公司恩应当泻在本姐公司夫截止文接受晃证券疯划转竞指令曾的规元定时翠间前尤发出君证券否划转诱指令早。猜在截爱止接要受证伤券划吴转指祸令的庄规定腹时间袋前，进证券续公司刊可以柿撤销德已经妇发出凉的证很券划菊转指赏令。雕第三善十七涨条麻证携券公肯司应惰当在耗本公赤司截舰止接讲受证蝴券划钻转指祖令的沾规定拖时间破前发旱出证内券划抹转指闹令。拐在截摘止接草受证弹券划煤转指啦令的搜规定肯时间念前，赵证券全公司陵可以属撤销伤已经锦发出纸的证锣券划超转指耗令。栗第三泥十八袄条

杆本公任司于红收到亲证券哭划转斩指令输的当丰日日除终，获对符之合要葱求的含证券叙划转温指令舍进行脱划转纷处理宰，且铲只对绕已完内成证析券交惩收或炕净应殊付证慢券交蒜收锁指定之卵后的销证券奖进行城划出鄙处理骆。如延果委累托划膀出的舌证券退数量滋大于惕该证践券账赔户中姑可划股出的炎该种丧证券招的数泉量，档则该赶笔证宁券划魂转指衫令无敞效。锅第三哗十八狸条哥本恰公司四于收惭到证赛券划名转指滑令的照当日坦日终隐，对研符合液要求普的证雄券划召转指沾令进喷行划柏转处写理，败且只垃对已衫完成祝证券龙交收张或净尸应付铺证券色交收笋锁定键之后臂的证破券进螺行划承出处偏理。报如果泉委托宴划出唉的证户券数拦量大拨于该羽证券谢账户简中可圾划出讲的该维种证鸦券的钻数量缴，则剩该笔放证券临划转户指令纳无效琴。轿第三裹十九辽条

用证券感公司曲不能蕉履行稿融资寸融券椒交易诊交收税责任艇的，色构成踪对本宏公司翼的交主收违奥约。湖第三舒十九宝条梦证疼券公即司不锯能履萍行融粪资融山券交蹈易交险收责布任的脏，构事成对粒本公统司的材交收权违约盯。床第四浅十条鸦

交零收违犬约涉插及A思股、规封闭寨式基冬金和快债券球等品创种融盆资融涛券交帅易的驳，本醉公司怀按照猾现有含规定闪收取招违约横金，吩并对浓违约索结算绣参与步人采见取重浪点关限注、覆关闭辞结算最备付把金划愚款电睛子通染道等歪措施递予以锹处理涂。义第四标十条友奏交收涂违约葡涉及蛇A股普、封晓闭式腊基金裳和债咬券等金品种勉融资傅融券防交易蜘的，句本公勇司按达照现纽有规铲定收沟取违都约金量，并络对违框约结杂算参猴与人浪采取孩重点叙关注龄、关似闭结乒算备凤付金倍划款竞电子浪通道名等措荷施予颤以处调理。躺第四敏十一跑条

爽融资港融券语交易咐涉及嫁权证赌交易厘的，瓣本公计司参象照本株公司股权证棵登记兼结算更业务隶实施偿细则结的规借定，拴办理捷清算影交收臂，对道交收屑违约劲进行垫处理紧，并涂采取家相关服风险烈管理话措施饶。跟第四枯十一摄条海融领资融键券交秀易涉伍及权沙证交纺易的育，本站公司夸参照悄本公唉司权家证登亿记结屯算业猪务实钓施细坟则的钱规定符，办丛理清价算交近收，因对交畜收违湖约进仙行处程理，布并采示取相抢关风扁险管位理措距施。斩第四冤十二样条

露融资熔融券程交易讽涉及替交易弯型开南放式叉指数森基金红（E猪TF作）交呈易的胜，本恢公司彻参照朋本公娱司交赔易型促开放陷式指录数基由金登毁记结悄算业分务实瞒施细培则的世规定范，办敌理清漂算交旁收，筑对交剖收违阶约进隔行处泼理，意并采秋取相热关风患险管档理措子施。冠第四然十二的条壁融倦资融肚券交率易涉砖及交珍易型智开放保式指茶数基厚金（朽ET药F）羡交易四的，隶本公虫司参轧照本耍公司弃交易持型开杆放式风指数既基金油登记进结算采业务盐实施存细则悦的规恶定，云办理抗清算勒交收旧，对水交收伤违约腐进行臂处理喊，并铺采取爽相关什风险筑管理赚措施神。聪第四率十三硬条

蔑证券英公司阀发生作融资智融券绸交易侧交收夹违约毕的，沙本公弓司有感权采况取以芦下措合施：垦（一基）

基暂停丘、终糟止办青理其窃部分左、全盈部结碗算业强务，诉以及族中止积、撤鼓销结扑算参鼻与人死资格临，并愿提请页证券垃交易伤所采过取停绘止交他易措杨施。吵

彩（二互）

介提请润证监粉会按殖照相坑关规欺定采是取暂挠停或盼撤销半其融酿资融眼券业路务许闭可，需对直古接负冈责的棕主管益人员暴和其梯他直拼接责干任人恳员，钓单处错或并觉处警矛告、务罚款钻、撤茧销任础职资朴格或日证券键从业咱资格禽的处再罚措摘施。雪第四络十三宿条印证芝券公滚司发痒生融覆资融剖券交辫易交畜收违冰约的军，本已公司惕有权液采取著以下沙措施开：望（一某）粪暂停边、终迎止办逆理其掠部分后、全众部结拘算业欧务，俭以及舱中止芦、撤朗销结券算参态与人扎资格热，并害提请替证券阅交易悄所采夸取停斩止交屑易措届施。乓殖（二心）吼提请压证监锯会按素照相腰关规辟定采运取暂妙停或杨撤销郊其融意资融尝券业派务许狗可，参对直悼接负翁责的言主管律人员拨和其步他直部接责俱任人鸭员，洒单处吧或并它处警生告、姥罚款漆、撤软销任忌职资暗格或奔证券乎从业解资格营的处瓜罚措盟施。吵第四常十四橡条

泪本公炊司按毯照货虚银对厚付原凳则全耐面调虑整结李算制吉度时翅，融削资融流券交僚易交丢收违慕约的示处理两措施悲和程骆序相系应调箩整。演第四主十四穷条屑本付公司笼按照绸货银兽对付糊原则拢全面俱调整拨结算访制度蝶时，正融资于融券壶交易恰交收闯违约忽的处钢理措敏施和膛程序鸣相应奸调整遣。权第四击十五厚条

湾客户怪信用麦交易预担保引证券年账户精记录窝的证奥券，葛由证概券公功司以迷自己雁的名洞义，慢为客违户的垮利益叫，行安使对侄证券岔发行霜人的盲权利桌。证浸券公真司行河使对目证券全发行扶人的兴权利姨，应概当事昂先征窃求客蓝户的势意见疯，并肺按照邮其意屋见办谁理。秀前款桨所称掉对证踢券发扬行人墙的权经利，捎是指军请求需召开紧证券驾持有省人会否议、顷参加织证券拘持有骨人会枪议、振提案久、表酿决、边配售旦股份尾的认心购、壮请求盲分配震投资雀收益检等因已持有食证券纱而产推生的逝权利弹。趟第四放十五柄条挡浙证券柴公司瓜客户红信用肤交易程担保沾证券易账户岂记录祝的证棍券，兆由证舟券公滨司以昂自己倡的名热义，破为捉投资管者钻的利价益，发行使装对证沟券发惑行人窄的权虽利。底证券厕公司敲行使役对证僻券发斧行人独的权期利，诚应当旧事先愧征求指投资芹者的垃意见链，并耻按照场其意彻见办炉理。沈投资骆者未膨表示摸意见蜂的，扇证券详公司鲁不得华行使供对发独行人弃的权扭利。系前款毛所称扔对证羞券发负行人竖的权向利，狭是指度请求麻召开只证券郑持有瑞人会右议、气参加设证券肤持有哗人会量议、抄提案铃、表房决、喊配售皇股份足的认睬购、尾请求第分配畜投资砌收益即等因衡持有倚证券途而产号生的恶权利胞。驻第四晕十六戚条

粪担保孩证券存涉及趣投票素权行廉使时赤，由期证券个持有突人名责册记给载的榨、持宴有客芬户信币用交次易担社保证堂券账轨户的滴证券写公司资作为食名义田持有峡人直讲接参退加投饮票。寄证券只公司秃应当短事先熔征求鸦信用杰交易毒投资金者的住投票誓意愿熟，并废根据接信用忌交易耀投资唉者的袖意愿范进行此投票婚。伴第四描十六度条赵担开保证秘券涉袍及投钻票权朴行使怨时，瞒由证槐券持仅有人早名册脂记载体的、需持有心证券给公司唱客户毛信用洲交易岔担保浑证券连账户系的证丘券公例司作达为名酿义持诉有人英直接俘参加返投票段。齿证券巩公司猾应当杯事先惯征求佩信用随交易层投资滔者的辽投票欲意愿屑，并勒根据纱信用玩交易后投资旧者的鸡意愿茎进行港投票歇。爹第四阀十七野条

歇证券奏发行滑人派钻发现座金红泛利或差利息踢时，尽本公酒司按誓照证勇券公菊司客让户信岔用交还易担静保证鸡券账苍户的郑实际严余额讲派发贤现金渡红利责或利斥息。裤涉及惜的芬利息跟税伙由本删公司逗根据叉证券喊公司告的委哑托按野照信炼用交雄易投椒资者质的身脊份计壳算。萌证券擦公司束收到喇现金坑红利骆和利爸息款吗项后挤，应雾当及弯时分锋派给减对应秒的信土用交因易投罪资者灰。宗第四欲十七此条锅证惜券发植行人底派发惜现金稻红利秘或利希息时仙，本尤公司朵按照晃证券蛾公司闻客户表信用遭交易于担保距证券标账户娇的实报际余龟额派捷发现狱金红咏利或屯利息招。航证券过公司樱收到饼现金饥红利言或利熔息款葬项后跪，应收当及徐时分返派给牲对应爬的信关用交巷易投眠资者稍。新第四张十八戒条

广证券训发行减人派南发股仅票红制利或斑权证座等证充券的倘，本尊公司锣按照烘证券推公司桑客户缸信用批交易道担保诱证券茅账户肿的实劣际余厌额记皆增红闹股或煎配发仁权证羡，并只根据砍证券遮公司猪委托僻相应忘维护钓投资卡者信做用证吐券账趋户的勿明细稿数据律。疮第四戚十八倍条轰证趁券发拾行人挖派发振股票晶红利喝或权蚕证等消证券互的，亦本公臣司按云照证庸券公趣司客填户信陶用交击易担挖保证闲券账环户的满实际田余额恋记增排红股盲或配苍发权馒证，歉并根鬼据证拿券公母司委响托相嚷应维咳护投边资者红信用丽证券礼账户菠的明治细数佛据。短第四鼻十九鼻条株萍证券陡发行青人派宅发现束金红善利、驶利息臣或红秆股时缎，本轿公司漏按照虎信用餐交易渗投资杀者的叔身份统计算仇证券吨公司过客户蔬信用壤交易抛担保都证券苦账户累涉及待的阁所得让税概税额死。缝第四孝十九眼条

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证偏券发什行采押取市帖值配瑞售发竭行方僻式的袍，投胁资者株信用速证券蒙账户团的明音细数代据纳宜入其薪对应魔市值倒的计孙算。醉第五炊十一菌条肢证惩券发贞行采舅取市寸值配朴售发瓦行方升式的答，投聋资者姓信用就证券异账户顽的明怖细数科据纳雕入其刑对应语市值潜的计读算。股第五王十一挥条

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