东北财经大学23春“金融学”《基金管理》考试高频考点参考题库带答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。东北财经大学23春“金融学”《基金管理》考试高频考点参考题库带答案（图片大小可自由调整）第I卷一.综合考核(共15题)1.1940年，美国政府颁布了()，被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。A、《投资公司法》B、《投资顾问法》C、《股份有限公司法》D、《证券法》2.下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是()。A.购买大宗商品实物B.购买资源或者购买大宗商品相关债券C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品3.基金托管人是由()批准的商业银行担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会4.影响回购协议利率的因素有()。A.抵押证券的质量B.回购期限的长短C.交割的条件D.货币市场上其他子市场的利率5.当错误达到()时，要披露，并赔偿损失。A.0.25%B.0.5%C.0.1%D.0.2%6.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。A.1B.4C.6D.127.在我国，大众投资群体以()为主要金融资产。A.基金B.股票C.银行存款D.债券8.投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。()A.正确B.错误9.英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。()A.正确B.错误10.基金财产保管的基本要求包括()。A、保证基金资产的安全B、依法处分基金财产C、保守基金商业秘密D、对基金财产的损失承担赔偿责任11.以下属于基金会计核算的主要内容的有()。A.基金申购与赎回核算B.估值核算C.利润核算D.基金财务会计报告12.关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是()。A.简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响B.时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响C.时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资D.算术平均收益率要大于几何平均收益率13.对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的()。A、流动性B、收益性C、风险性D、以上都不对14.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比()。A.更低B.一样C.更高D.二者回报率没有关系15.()假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场第II卷一.综合考核(共15题)1.内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确2.国际证监会组织(IOSCO)成立于()。A.1980年B.1981年C.1982年D.1983年3.关于私募基金的募集，以下正确的是()。A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人B.通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介C.通过报刊、电台宣传推介D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明4.保本基金将大部分资金投资于()。A.股票B.衍生金融工具C.货币市场工具D.与保本期一致的债券5.以下关于另类投资基金的说法，正确的是()。A.国内黄金ETF主要投资于实物黄金B.国内QDII、REITs产品都是投资于海外的REITsC.国内黄金QDII只能投资于黄金和石油D.国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货6.对私募基金的管理，以下说法正确的是()。A.设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可B.设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金不用登记C.设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可D.设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金不用登记7.基金利润来源包括()。A、利息收入B、投资收益C、公允价值变动损益D、其他收入8.代销是一种通过()等代销机构销售基金的方法。A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务顾问公司9.督察长不得有下列行为()。A.擅离职守B.无故不履行职责C.违反规定授权他人代为履行职责D.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动10.按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数的股价指数编制方法为()。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.以上都正确11.根据基金运作方式，基金可分为()。A、封闭式基金B、开放式基金C、上市开放式基金D、ETF12.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于()万元人民币。A.1000B.2000C.3000D.400013.目前，对封闭式基金而言，要求每周披露一次基金份额净值，每周进行一次估值。()A.正确B.错误14.处于质押、冻结状态的LOF份额可以办理跨系统转托管。()A.正确B.错误15.基金信息披露最根本、最重要的原则是()。A.时效性B.重要性C.真实性D.全面性第I卷参考答案一.综合考核1.参考答案：AB2.参考答案：B3.参考答案：D4.参考答案：ABCD5.参考答案：B6.参考答案：C7.参考答案：C8.参考答案：A9.参考答案：A10.参考答案：ABCD11.参考答案：ABCD12.参考答案：ABCD13.参考答案：A14.参考答案：C15.参考答案：D第II卷参考答案一.综合考核1.参考答案：A2.