创业投资有限公司内部管理制度

制度(试行) 引及管理制度批管理制度计方案理制度务管理制度议管理制度及披露制度制度作责任制度制度机制指引考评制度招聘制度用审批管理制度制度员管理制度度 书程指引员研究国内外新技术和资本市场，通过洽谈、电话、网上在要求提供完整的商业计划书之前，经营管理机构须与客户签订保密协议；如企业董事会下设投资决策委员会，决定投资事项的取舍。投资决策委员会采取会议和信 书应取得委员会80%委员投票通过。所有内部审查工作自接到经营日起十个工作日内完成，必须形成《投资决策委员会决策调查，由经营管策。告后，经营进展外，还应提供相关战略性和策略性的咨询和其他增值型服务。使企业尽可能在较短时间内增值。跟踪管理的具体内容有：a，定期(每月或每季，视项目企业的具体一次访谈，就生产经营情况和企业面临的重大问题提出意见，并形成《企业情况季度调在项目立项之初，经营管理机构即要为投资退出设计方案，并随着项目进展进行修售或其他公司出售。当公司生产经营面临难以挽 书审提出可否投资的初审意见项项目初审后认为可以对项目立项批准后，经营管理机构到企业进行尽完成完成《投资决策委员会对对项目企业进行跟踪管退出方案书》并组织实 书 书股东结构；外投资情况1、公司组织结构图(包括参控股企业)；、股权结构及经营状况等介绍；术专家等介绍。诉讼事项；六、公司设立以来资产重组(资产出让、资产收购、股权转让及收购等)概况。 1、行业的总体发展趋势是什么(行业的市场走向)；4、公司产品的可替代分析、进入壁垒或退出壁垒(潜在竞争对手、及其可能进入的大公司竞争。 3、产品到形成实际销售、到服务的退出时间有多长？(产品推销周期)；说明、是否拥有所有权； 5、激励计划——员工持股计划及期权(股权)激励计划等；测其预测依据；债、欠税、未了的合同关系及法律诉讼事项。项目企业基本 项目企业基本项目人员日期综合能力 综合能力主要财务数据(单位：万元)年年年未来五年预测(单位：万元)年年年年年量划 书 书经营管理机构负责人(法律顾问等意见)项目情况 书公司章程复印件、房产、商标等的产权证明、生产许可证、技术认证资料(复印件)、公司最近三年及最近一期财务报表(资产负债表、损益表、现金流量表、利润分配表)同比增长变动较大的原因备注 书项目预算额实际完成额完成百分比变动较大的原因备注收入产品三利润 书——投资项目审批及管理制度一、为规范本公司的投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益的资金来源为公司自有资金，公司应严格控制投资的资金规模，不得，并按连续十二个月累计发生额计算。不使用闲置募集资金暂时补充其他项目资金投资或将募集资金投向变更为补充其他项目资六、公司投资发展部门负责投资项目的运作和管理，并指定专人负责投资项目的调目有实际性进展或实施过程发生变化时，投资发展部门相关责任)向董事会报告。与监督，每个会计年度末应对所有投资，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失， 书部门应对所有投资项目进展情况进行检查，对于不能达格按照投资项目运营管理实际状况定期或不定期及时向投洽谈、评估投资项目时，内幕信息知情人对已获知的未公开的——授权审批管理制度制度， 以核准并备案，审核定，各级审批人是否符合审批权限，经办人员是否在七、对资金开支等经济事项进行审批处理，并按审批对象的类别界定各审批人员的能力，授权给相应的专业会计人员代为审核，并确定各审核限额。人员承担责任；经办人员明知损失的发生而未向审批和审核人员也应承担一定责任。员应承担次要责任。故意或明知等主观原因而致使损失发生或未得到控制，故人员承担同等责任，其他非故意或不明知的实审批和审核人员明知，或者没有证据证。授权审批制度的执行情况检查。重点检查公司内部是否存在超越范围、越权审批行规定应及时采取措施纠正；对自更改审批用途的，应向上一级提出处理建议，按规 书——风险管控系统设计方案一、内部控制是公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程，包括应遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；提高公司经营的效益及效率；保障公司资产的安全；确保公司信息披露的真实、准确、完整和本公司的内控制度是为保护公司资金、资产的安全与完整，维护公司声誉和妥善进行风险管理，促进公司各项经营活动有效实施和制定的各种业务操作程序、管理方法与战略制定、经营和管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控责明确、管理科学的现代企业管理制度；保证国家法律、公司内部规章制方针的贯彻落实；保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司的协调、有序、高效运行；保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授安全和完整并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃并降低减值损失；持时的反馈和纠正。职能上保持相对独立性。要求，并随着公司外部环境的变化、经营业务的调整、管理要 书系和团队有效协作，发挥规模效应。(1)针对未覆盖到的风险，需要增加制度或控制环节；(2)对关键流程的执行情况进行评估；(3)规定财务部门的信息流，跨部门的信息传递与使用。信息发起有统一路径，部(4)与其他部门内控建设的互动，并对涉及财务的事项进行对接；(5)对外宣传财务涉外工作的标准；(6)风险导向管理，包括：新制度的普及；流程执行情况检查；补充空白或薄弱环对公司内控要素方面的重大变化进行日常性、持续性关注，对产生重要影响的内控(2)制度建设：建立公司统一整体制度和关键流程总体制度；(3)关键流程风险分析：关键流程中蕴含的风险认定；(5)被报告问题整改：审计或咨询项目发现的各方面问题的整改措施制定和执行。估 书(2)关键流程风险控制分析；(3)跨部门信息传递与使用；(4)与其他部门内控建设的互动；(5)对外宣传。向的管理(1)内部培训：制度新建和完善后的内容普及与强化认识；(2)流程执行情况定期复核：对流程实际执行情况的内部审计；(3)流程风险分析和控制措施审视：风险识别及控制措施完善；设门门门门门门门门0间较较期 书门门项险意识监督考核机制——重视项目可行性研究，聘请专家和专业咨询机构进行咨询和论证，提高决策质 书。法检查会计账目及相关资产，监督企业财务收支计制度，以促使各被审计部门加强内部管理，遵守国家财经法纪和作。计人员，审计人员必须具备必要的专业知识，员必须遵守职业道德，加强职业道德修养，自觉接受纪律约束，努力提论负责。责任人均为被审计对象。被审计对象应按审计工作经济业务，会计资料和财务指标是否真实相符。 书主2)对各部门的成本费用核算和财务收支计划，信贷计划、关联协议及各项经济合同的增、减变化是否公平合理，符合法定程序，有无违反国家法律、法规和章进行经济效益审计，审查分析各种资金的占用和周转情况以及各种经费的使部审计的工作权限是：资料。簿、会计报表及相关资料。检查资金和财产，检查财务会计软计资料的行为，有权向主管领导报告，并提，对成绩突出、贡献较大的有权建议有关部门给予奖计对象当年的年度审计计划和公司领导临时交办的任务 书计，应向其被审计人说明审计意图，提出有关要求，并的审计工作底稿应包括以下主要内容：(一)被审计单位名称；(二)审计项目名称以及实施时间；(三)审计过程记录；(四)审计标识及其说明；(五)审计人员对审计事项的评价、初步处理意见及建议；(六)编制者姓名及编制日期；(七)复核者姓名及复核日期；(八)索引号及页码；(九)其他说明事项。序编号 书案。对审计事项实施审计后，就审计工作情况和审计结果向审计中心起十被审计单位实施审计的有关情况，审计评价意见，以及违反(一)标题(应包括被审计单位名称、审计事项的主要内容和时间)；(二)主送单位；(三)审计报告的内容；(四)审计组组长签名；(五)报告日期。(一)审计依据、审计范围、时间；(二)派出审计组的审计机构和投入的力量；(三)被审计单位的基本情况(包括企业性质、财务隶属关系、企业规模、经营成果(四)与审计事项有关的事实；(五)对审计事项的评价；(一)审计过程中未涉及的具体事项；(二)证据不足、评价依据和标准不明确的事项。 书、人审阅。审计组在提交正式的审计报告前，应当按规定及时征求被审计单送，可视为对审计报告没有异议。(一)审计报告中所提问题，事实是否清楚，证据是否确凿；依据是否得当，定性(二)处理意见是否客观公正，审计建议是否切实可行；(三)报告结构是否规范，文字表述是否清楚，措词是否恰当；(四)对被审计单位和有关部门提出的意见是否进行了核实，有没有根据核实结果(五)审计过程是否遵循法定程序。(一)对审计事项做出评价，出具审计意见书。被审计对象如有违反国家财政法规应当对违反国家财政法规的行为，在法定职权范围。 书司审计中心可根据需要在下达审计决定或审计意见及处理决定三个月内进行后内部审计人员依法行使审计监督的职权，受国家法律的保护，任何单位和 书。问题、重要人事安排、重要决策和大额资主要事项(一)企业的发展方向、经营方针，中长期发展规划等重大战略管理事项；(二)资产损失核销、重大资产处置、国有产权变动、利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本、缴纳国家税费和国有资本收益等重大资产(产权)管理事项；决算，内部机构设置、职能调整(四)企业改制、破产、合并、分立、解散或者变更公司，国(境)外注册公司、司股票，国有产权转让等重大资本运营管理事项;(五)企业薪酬分配，以及涉及职工重大切身利益等重大利益调配事项；(六)需要提交股东会、董事会审议决定的事项；(七)其他有关企业全局性、方向性、战略性的重大事项。(一)党管干部、党管人才在企业的实现形式；(二)对公司中层以上经营管理人员(包括重大项目负责人和重要管理岗位人员)(三)向控股、参股企业委派或更换股东代表(包括委派高级经营管理人员)，推荐(四)后备干部的管理；(五)其他干部管理的重要事项。(一)年度投资计划和融资、担保项目;(二)计划外追加投资项目；(三)应当向国资委报告的重大投资管理事项；(四)重大、关键性的设备引进和重要物资设备购置等重大招投标管理项目；(五)重大工程以及其他重大项目的安排。 括以下主要事项(一)年度计划的大额度资金使用；(二)较大额度预算外资金使用；(三)较大额度的非生产性资金使用，以及重大捐赠、赞助；(四)其他大额度资金使用。层面的对外接待工作、与政府相关部门、金融机构以及企大的公关事件时，综合管理部负责制定解决大安全生产事故和人身伤亡事故、重要财产损失、恶性经营事件、严重公共关系危机(职工、政府)以及涉外负面事件的预——重要会议管理制度(一)时间安排在次月初，在公司内举行；(二)由公司财务口召集，相关财务人员参加；(三)会议主要内容：财务负责人汇报本月公司的财务状况，并作出实事求是的分析，(一)时间安排在月底，在公司内举行；(二)由经营管理机构召集，相关部门负责人参加，财务负责人亦参加；(三)会议主要内容：公司投资部门汇报本月的情况，并作出实事求是的分析，并说明和需要的支持，财务和其他部门提供补充意见。 (一)时间安排在月底；(二)由部门负责人召集，部门人员参加；(三)会议主要内容：本部门或主管领域的工作进展情况，并作出实事求是的分析，并(四)部门负责人负责将会议纪要报送公司备案。高层述职会。(一)时间安排在季末，在公司举行；(二)由董事长召集，各部门负责人参加；(三)会议主要内容：汇报本季度的经营业绩、财务状况和管理状况，并作出实事求是员披露制度。 书年度经营责年度经营责合同年年度预算报告季度经营季度经营报告；季度总结报告；年季度预算报告统计报告半年半年度审计季度审计报告季季度述职报告非常态审计度进展汇报信息管控信息报告传递—文化管理制度 1.审议确定公司文化核心内容；2.审议公司文化管理制度；3.审议公司发展规划；4.审议公司文化年度工作计划；5.对相关公司文化的各项重大事项进行决定。司文化管理的执行机构，在董事会领导下开展工作，其职1.研究和制订公司文化核心内容；2.制订公司文化管理制度；3.制订公司文化发展规划；4.制订公司文化年度工作计划；5.制订公司对内对外宣传规范，并监督执行；6.组织进行对公司文化重要议题的相关研究；7.开展对内对外企业文化宣传，组织公司文化活动；值观、经营哲学、管理思想等企构，综合管理部应充分调研国内司的经验和特点，研究制订公司发展战略的企业文化核心理，应深入实际调研分析，了解员工的思想动态，动作用。个领域： 理施管理 资源管理工作，发挥组织协调、综合管理理、项目投资及其后期管理提供法律依据，维护公司的合法； 退出； 司管理层及时了解员工工作动态和业务及项目据。告、下年度工作的打算。 员工的积极性和创造性，根据公司具体。1、工资分固定工资、浮动工资。比例为()。 酬待遇的稳步提高，指定相关激励政策，由董事会出台具体评制度 书绩定位最低档位; 书招聘制度的需要，规范员工招聘流程，健全人才选用原则。招聘信息，并协助用人部复董事长审批。等因素，对各职能部门的人力资源需求预测进行力资源需求预测。度预测的原因，报公司综合管理部审核。(1)员工推荐：公司鼓励员工推荐优秀人才，由综合管理部本着平等竞争、择优录(2)媒体招聘：通过大众媒体、专业刊物广告、相关网站发布招聘信息。 (3)招聘会招聘：通过参加各地人才招聘会招聘。作。布(一)招聘广告采取行动，招聘广告应与公司整体形(二)信息发布范围：由招募对象的范围决定。(三)信息发布时间：在条件允许的情况下，招聘信息尽早发布。(四)招募对象的层次性：若招募对象是处在社会的某个层次上的，要根据招聘(一)应聘者向综合管理部/提出应聘申请。可以采用三种方式：一是通过信函提出(二)应聘者需要提供以下个人资料：2.个人简历，注明联系方式、学历、工作经验、技能、成果、个人兴趣爱好、品(复印件)。渠道收集应聘者个人信息资料。十、资料审查：用人部门对收集到的应聘者个人资料进行审查，审查内容包括：年等，将不符合要求的资料剔出，对符合要求的资料送交的应聘者由综合管理部负责通知初试。人综合小组意见。合考虑各方面因素，进行审批。同意聘用的应聘者由综 在规定时间内来公司报到，特殊原因需延迟的须不能报到又未申请延期者，综合管理部可取部应对试用期内的员工进行考核鉴定。试用期内新员工表现但试用期最短不得少于一个月。试用期满未达到合格标准，综管理制度理之需所发生的工资及附加费、差旅费、业 书。节约的原则从严把握，对于确因业务需要的招待坚礼统一购置； 过度，加快资金的循环和周转，提高资金使用行账户，所有支出都必须根据规定程序审批四、公司资金财务部是公司资金管理主要部门，负责：的和金融机构。案，办理公司的融资业务，管理公司债账户管理规定》和国家的有关规定使用银 金的使用效率和效益，公司各部门应根据批准