2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（六）

2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（六）1.【选择题】全面的风险管理的含义不包括（  ）。争（江南博哥）议题A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理正确答案：D参考解析：全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。(2)全部风险的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的组织措施。2.【选择题】按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分为（  ）。A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型正确答案：D参考解析：按照附认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类型：一种是可分离型附认股权证的公司债券，债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券。另一种是非分离型附认股权证的公司债券，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。3.【选择题】通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（  ）。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性正确答案：C参考解析：金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。4.【选择题】回购交易通常情况下只有（  ）小时，是一种超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24正确答案：D参考解析：回购交易长的有几周，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。5.【选择题】填写委托单的第一要点是填写（  ）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种正确答案：D参考解析：品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。6.【选择题】下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（  ）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额正确答案：C参考解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额；除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。7.【选择题】在资本市场上占有重要地位的国债是（  ）。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债正确答案：B参考解析：长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。长期国债因为期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要地位。8.【选择题】互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（  ）的金融交易。A.证券B.负债C.现金流D.资产正确答案：C参考解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。9.【选择题】货币市场基金的英文缩写是（  ）。A.OTCB.MMFC.CPI

D.LOF正确答案：B参考解析：货币市场基金(简称MMF)货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。A项是场外交易市场的英文缩写，C项是消费者物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。10.【选择题】下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（  ）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让正确答案：B参考解析：中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在交易商协会注册，一次注册，一次发行。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。中小非金融企业发行集合票据所募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动。企业在发行文件中应明确披露具体资金用途。11.【选择题】一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（  ）。A.国际贷款B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际直接投资正确答案：A参考解析：国际贷款是指一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民(包括外国政府、银行、企业等)所进行的期限为一年以上的放款活动。12.【选择题】在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（  ）等窗口单位递交债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银监会正确答案：C参考解析：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。13.【选择题】下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（  ）。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险正确答案：A参考解析：选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。14.【选择题】如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（  ）进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构正确答案：D参考解析：在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。15.【选择题】按基金的运作方式划分，证券投资基金可分为（  ）。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金正确答案：B参考解析：按基金运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型。16.【选择题】按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会正确答案：A参考解析：按基金的投资标的划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等。17.【选择题】实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为（  ）。A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁正确答案：B参考解析：融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。18.【选择题】根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，股票基金应有（  ）以上的资产投资于股票。A.30％B.50％C.60％D.80％正确答案：D参考解析：股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金。在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。19.【选择题】证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（  ）个月内有效。A.3B.6C.10

D.12正确答案：B参考解析：证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长，但至多不超过1个月。20.【选择题】证券公司的（  ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本正确答案：D参考解析：证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。21.【选择题】下列不属于证券交易所交易系统的是()。A.撮合主机B.通信网络C.报盘系统D.柜台终端正确答案：D参考解析：交易系统通常由交易主机交易大厅参与者交易单元(上海证券交易所)或交易席位(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。22.【选择题】沪深300指数的计算采用（  ），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法正确答案：B参考解析：沪深300指数以“点”为单位，精确到小数点后3位。沪深300指数以2004年12月31日为基日，基点为1000点。沪深300指数采用派许加权综合价格指数公式进行计算。23.【选择题】下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（  ）。A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于减少其注册资本C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力正确答案：B参考解析：普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件：(1)法律上的限制。一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红利，红利的支付不能减少其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利；(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。24.【选择题】证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（  ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（  ）亿元。A.5；3B.2；3C.3；5

D.3；2正确答案：C参考解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元。且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。25.【选择题】2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（  ）元。A.0B.200C.500D.1000正确答案：C参考解析：从2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰（千分之一）的税率征收，对受让方不再征收，刘先生应当缴纳的印花税为500000×1‰=500(元)。26.【选择题】《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（  ）。A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务正确答案：C参考解析：普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。第一，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。第二，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。27.【选择题】公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（  ）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5正确答案：A参考解析：公司债券的信用评级，应当委托依法向中国证监会备案的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。28.【选择题】通常，在金融期权交易中，（  ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权出售者正确答案：D参考解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约义务。29.【选择题】股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（  ）。A.和B.差C.乘积D.商正确答案：C参考解析：股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。30.【选择题】股票的市场价格总是围绕其（  ）波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值正确答案：A参考解析：股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。31.【选择题】按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（  ）。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金正确答案：D参考解析：按基金的组织形式划分，可分为契约型基金和公司型基金。32.【选择题】（  ）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构正确答案：A参考解析：在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。33.【选择题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（  ）个工作日。A.10B.15C.20

D.25正确答案：C参考解析：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。34.【选择题】下列选项中，属于资本流出的是（  ）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的负债增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少正确答案：C参考解析：资本流出主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D项都属于资本流入。35.【选择题】为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（  ）进行资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人正确答案：A参考解析：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。36.【选择题】下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（  ）。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券正确答案：D参考解析：浮动利率债券是指发行时规定债券随市场利率定期浮动的债券。37.【选择题】可转换持有人的转股权有效期通常（  ）债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较正确答案：A参考解析：可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。38.【选择题】通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（  ）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.结构化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具正确答案：D参考解析：场外交易市场(简称“OTC”)交易的衍生工具是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。39.【选择题】按（  ）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。A.标的物B.发行范围C.发行时间D.市场规模正确答案：A参考解析：按标的物的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。40.【选择题】证券公司发行债券应当由（  ）制订方案。A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商正确答案：B参考解析：证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。41.【选择题】国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（  ）。A.3～5个月B.4～6个月C.1～2个月D.2～3个月正确答案：B参考解析：国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4~6个月。这是因为股票价格是对未来收入的预期，所以先于经济周期的变动而变动。因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。42.【选择题】下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（  ）。A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务正确答案：A参考解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。43.【选择题】衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（  ）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值正确答案：C参考解析：基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。44.【选择题】通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（  ）。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场正确答案：C参考解析：投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资与管理，由基金托管人进行资产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的一种集合投资方式。45.【选择题】证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（  ）亿元人民币。A.20B.10C.5

D.12正确答案：D参考解析：根据《证券公司设立子公司试行规定》第五条规定：证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：（一）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；（四）中国证监会的其他要求。46.【选择题】债券是一种虚拟资本，而不是（  ）。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本正确答案：A参考解析：债券是一种虚拟资本。债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。47.【选择题】首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（  ）结果协商确定发行价格。A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价正确答案：D参考解析：《我国证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价。48.【选择题】（  ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司正确答案：A参考解析：在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料，并与经纪人保持经常联系，保证ADR交易的顺利进行。49.【选择题】《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（  ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。A.5B.3C.10D.2正确答案：B参考解析：按照《中华人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续经营能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务设施。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。50.【选择题】根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是()。A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D.符合开通风险警示债券买人权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币正确答案：D参考解析：符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于500万元人民币。51.【组合型选择题】下列企业融资方式中，属于间接融资的有（  ）。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：A参考解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程本题中，Ⅱ、Ⅳ项符合题意，Ⅰ、Ⅲ项属于直接融资。52.【组合型选择题】股票按股东享有权利的不同，可以分为（  ）。Ⅰ．记名股票Ⅱ．普通股票Ⅲ．不记名股票Ⅳ．优先股票A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C参考解析：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和特别股票。特别股票是指设有特别权利或特别限制的股票。优先股就是一种最常见的特别股票，持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制。53.【组合型选择题】下列选项中，属于奇异型期权的是（  ）。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A参考解析：奇异型期权通常在期权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。例如，有的期权合约具有两种基础资产，可以择优执行其中一种（任选期权）；有的可以在规定的一系列时点行权（百慕大期权）；有的对行权设置一定条件（障碍期权）；有的行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值（平均期权）等。54.【组合型选择题】1981年后，我国发行的国债品种有（  ）。Ⅰ.普通国债Ⅱ．国家重点建设债券Ⅲ．财政债券Ⅳ．保值债券A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B参考解析：为了有效地发展我国的国民经济，增强我国的综合国力，提高人民的生活水平，我国政府除了有规律性地发行适度规模的普通型国债以外，还不定期地发行一定数量的其他类型国债。其他类型国债主要有国家重点建设债券、国家建设债券、财政债券、特种债券、保值债券、基本建设债券、特别国债、长期建设国债等。55.【组合型选择题】填写证券名称的方法有（  ）。Ⅰ．全称Ⅱ．简称Ⅲ．缩写Ⅳ．代码A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案：A参考解析：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。委托买卖的证券代码与简称必须一致。56.【组合型选择题】证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（  ）。Ⅰ．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务Ⅱ．用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务Ⅲ．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅳ．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：A参考解析：财务顾问业务，是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。财务顾问业务具体包括：1.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；2.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；3.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；4.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；5.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；6.为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。57.【组合型选择题】在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，外部风险包括()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．职业道德风险Ⅳ．政策风险A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：B参考解析：对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。58.【组合型选择题】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（  ）。Ⅰ．风险偏好型Ⅱ．风险寻找型Ⅲ．风险中立型Ⅳ．风险规避型A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：不同的投资者对风险的态度各不相同，根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可分为风险偏好型、风险中立型和风险规避型三种。59.【组合型选择题】目前，场内外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场对()做出差异化安排。Ⅰ．信息披露制度Ⅱ．挂牌条件Ⅲ．交易结算制度Ⅳ．证券产品设计A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B参考解析：目前，场内市场和场外市场在概念演变上逐渐体现为风险分层管理的理念，即不同层次市场按照上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化安排，实现了资本市场交易产品风险的纵向分层。60.【组合型选择题】下列说法中正确的有（  ）。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：D参考解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。61.【组合型选择题】金融风险的特征包括（  ）。Ⅰ．隐蔽性Ⅱ．扩散性Ⅲ．可管理性Ⅳ．周期性A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：C参考解析：金融风险的特征包括隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性和周期性。62.【组合型选择题】记名股票是指在（  ）上记载股东姓名的股票。Ⅰ．股份公司的股东名册Ⅱ．招股说明书Ⅲ．股票票面Ⅳ．公司章程A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：D参考解析：记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。63.【组合型选择题】股权投资的特点不包括（  ）。Ⅰ．收益十分丰厚Ⅱ．风险较低Ⅲ．可以提供全方位的增值服务Ⅳ．流动性强A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C参考解析：股权投资的特点包括：(1)股权投资的收益十分丰厚。(2)股权投资伴随着高风险。(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。64.【组合型选择题】我国信托业的特点包括（  ）。Ⅰ．相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存Ⅱ．传统业务的局限性与信托品种不断创新并存Ⅲ．总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存Ⅳ．分业管理的专业性与信托业务多元化并存A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：C参考解析：我国信托业的特点即选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ描述的内容。65.【组合型选择题】基金管理公司通常由（  ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：B参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。66.【组合型选择题】恒生中国内地指数包括（  ）。Ⅰ．恒生中国企业指数Ⅱ．恒生中资企业指数Ⅲ．恒生中国内地流通指数Ⅳ．恒生中国内地25A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：B参考解析：恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)构成了恒生中国内地指数。而恒生中国内地指数属于恒生综合指数系列。C项的恒生中国内地流通指数和D项的恒生中国内地25分别属于恒生流通综合指数系列和恒生流通精选指数系列。67.【组合型选择题】金融风险的度量包括（  ）。Ⅰ．风险发现Ⅱ．风险分析Ⅲ．风险评估Ⅳ．风险报告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：B参考解析：金融风险的度量，就是鉴别金融活动中各项损失的可能性，估计可能损失的严重性。它包括风险分析和风险评估。68.【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有（  ）。Ⅰ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅲ．非法获得内幕信息的人Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)公司的实际控制人和持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。69.【组合型选择题】银行间债券市场包括（  ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．农村信用联社Ⅳ．证券公司A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：银行间债券市场，是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人通过北京金融资产交易所进行债券买卖和回购的市场。70.【组合型选择题】我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括（  ）。Ⅰ．人民币保值增值Ⅱ．增加出口总额Ⅲ．调节汇率Ⅳ．打击投机性资金A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A参考解析：我国实行人民币弹性的汇率机制，具有打击投机性资金、调节汇率的作用。71.【组合型选择题】设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（  ）。Ⅰ．联系Ⅱ．协调Ⅲ．相互监督Ⅳ．合作A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案：B参考解析：证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。72.【组合型选择题】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为（  ）。Ⅰ．金融资产以合理的价格在市场上流通的能力Ⅱ．金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力Ⅲ．金融机构能够随时支付其应付款项的能力Ⅳ．金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：流动性包含两层含义：一是指金融资产以合理的价格在市场上流通、交易及变现的能力（Ⅰ、Ⅱ项说法正确）。另一层含义是指金融机构能够随时支付其应付款项的能力以及能以合理的利率方便地筹措资金的能力（Ⅲ、Ⅳ项说法正确）。如果这些方面的能力强，则其流动性好，反之，则流动性差。当发生储户挤兑而银行头寸不足时，就会发生流动性风险，若控制不力会波及整个金融体系的安全。故所有选项均正确，选D。73.【组合型选择题】股票应载明的事项主要包括（  ）。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立的日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。74.【组合型选择题】可转换债券的双重选择权是指（  ）。Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价Ⅱ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅲ．转债发行人可自行选择是否修正利率Ⅳ．投资者可自行选择是否转股A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：A参考解析：可转换债券具有双重选择权的特征：一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，可转换债券通常附有赎回条款，可转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。75.【组合型选择题】对公司治理情况的分析包括（  ）之间的关系。Ⅰ．公司股东Ⅱ．管理层Ⅲ．员工Ⅳ．外部利益相关者A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：B参考解析：对于公司治理情况的分析主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。76.【组合型选择题】深证100指数成分股说法正确的是（）。Ⅰ．深证100指数于2003年初发布Ⅱ．由深圳证券市场市值规模最大、成交最活跃的100家A股上市公司组成Ⅲ．包含了深市主板中的蓝筹价值型企业Ⅳ．不断吸纳更多来自中小板和创业板的成长型优质企业A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案：B参考解析：深证100指数于2003年初发布，由深圳证券市场市值规模最大、成交最活跃的100家A股上市公司组成，不仅包含了深市主板中的蓝筹价值型企业，还不断吸纳更多来自中小板和创业板的成长型优质企业，从而更好地体现深市多层次、高成长、创新型等特征，逐步发展成为中国资本市场“传统行业龙头企业+新兴成长行业领军企业”的组合。77.【组合型选择题】股票价格指数的编制步骤包括（  ）。Ⅰ．选定某基期，并计算基期平均股价或市值Ⅱ．计算计算期平均股价或市值，并作必要修正Ⅲ．选择样本股Ⅳ．指数化A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：股价指数的编制分为四步：(1)选择样本股。(2)选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。(3)计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。(4)指数化。78.【组合型选择题】可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（  ）。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：D参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。79.【组合型选择题】国际短期资金流动是指期限为一年或一年以内的资金流动。它主要包括（  ）。Ⅰ．投机性资金流动Ⅱ．贸易资金流动Ⅲ．银行资金调拨Ⅳ．保值性资金流动A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：A参考解析：国际短期资金流动，是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。保值性资金的流动又被称为避险性资金流动或资本外逃，它是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。80.【组合型选择题】下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（  ）。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：担保函的内容包括：被担保的债券种类、数额，债券的到期日，保证的方式，保证责任的承担，保证范围，保证的期间，财务信息披露，债券的转让或出质，主债权的变更，加速到期，担保函的生效。81.【组合型选择题】银行间债券市场上回购业务的类型包括（  ）。Ⅰ．质押式回购业务Ⅱ．买断式回购业务Ⅲ．封闭式回购业务Ⅳ．抵押式回购业务A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B参考解析：在银行间债券市场上回购业务的类型可以分为：一是质押式回购业务（封闭式回购业务）；二是买断式回购业务（又可称为开放式回购业务）。82.【组合型选择题】下列选项中，属于非证券金融市场的是（  ）。Ⅰ．股票市场Ⅱ．融资租赁市场Ⅲ．信托市场Ⅳ．股权投资市场A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：非证券金融市场，是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和，包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场、外汇市场、黄金市场、保险市场、银行理财产品市场、长期贷款市场等。83.【组合型选择题】流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（  ）的特点。Ⅰ．自由转让Ⅱ．主要吸纳储蓄资金Ⅲ．短期性Ⅳ．自由认购A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B参考解析：流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。84.【组合型选择题】政府发行中期国债筹集的资金用于（  ）。Ⅰ．临时周转Ⅱ．弥补赤字Ⅲ．投资Ⅳ．调节经济A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：D参考解析：中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。85.【组合型选择题】在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（  ）。Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：D参考解析：按照《关于进一步规范证券营业网点》的规定，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)；或者最近3年证券公司分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。86.【组合型选择题】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有（  ）。Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ．客户的财务状况和信用Ⅲ．二级市场的发育程度Ⅳ．已建立的融资渠道A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：流动性强弱受多种因素的影响，如金融机构的资产负债比例及构成、客户的财务状况和信用、二级市场的发育程度、已建立的融资渠道等。87.【组合型选择题】在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（  ）。Ⅰ．普通日交割Ⅱ．当日交割Ⅲ．约定日交割Ⅳ．前一日交割A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：C参考解析：债券的交割就是将债券由卖方交给买方，将价款由买方交给卖方。在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。88.【组合型选择题】场内交易市场的特点包括（  ）。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：C参考解析：场内交易市场的特点包括集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严格。89.【组合型选择题】对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（  ）解冻。Ⅰ．资金Ⅱ．证券Ⅲ．账户Ⅳ．密码A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：B参考解析：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。90.【组合型选择题】基金管理人应当履行的职责有（  ）。Ⅰ．将其固有财产从事证券投资Ⅱ．办理基金备案手续Ⅲ．编制中期和年度基金报告Ⅳ．召集基金份额持有人大会A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：A参考解析：除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项外，根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行的职责还包括：(1)依法募集基金。办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。(2)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。(3)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。(4)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。(5)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。(6)办理与基金财产’管理业务活动有关的信息披露事项。(7)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。(8)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权或者实施其他法律行为。(9)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。A项为基金管理人的禁止行为。91.【组合型选择题】金融风险的来源有（  ）。Ⅰ．风险评估Ⅱ．风险管理Ⅲ．风险暴露Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：A参考解析：金融风险来源于风险暴露以及影响资产组合未来收益的金融变量变动的不