产业经济学市场结构课件

2023/7/1第二章市场结构1

产业组织篇第二章市场结构第三章市场行为与市场绩效2023/7/1第二章市场结构2第二章市场结构第一节市场结构的含义与类型

第二节市场集中度第三节规模经济第四节市场进入壁垒第五节产品差异化影响因素2023/7/1第二章市场结构3第一节市场结构的含义与类型一、市场结构的含义二、市场结构的类型2023/7/1第二章市场结构4一、市场结构的含义在产业组织理论中，市场结构是指在某一特定市场（是指生产具有密切替代关系的产品市场）上企业所构成的市场关系的特征与形式。“市场”在不同的场合往往被赋予了不同的内涵。对市场的定义既不能过窄，也不能过于宽泛。现代产业组织理论对市场界定的主导性观点是指同一产品（服务）或相近替代品买卖关系的总和。2023/7/1第二章市场结构6二、市场结构的类型完全竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场完全垄断市场

市场类型市场结构市场行为市场绩效企业数量进入条件产品类型价格策略产量策略促销策略利润率效率技术进步完全竞争很多容易标准化无生产能力无低很高很好垄断竞争较多较容易差异化有依赖市场有正常较高好寡头垄断较少有阻碍明显差异化明显依赖市场与利润有高较差较差完全垄断一个很困难完全差异化完全依赖利润有很高很差差表1四种市场结构类型及其特征

集中度市场结构C4值（%）C8值（%）该产业的企业总数列入该类型的产业寡占I型75％以上—20－40家轿车、卷烟、电灯、氧化铝寡占II型65～7585％以上20－100家轮胎、洋酒、变压器、洗衣机寡占III型50～6575～85企业数较多粗钢、钢琴、轴承寡占IV型35～5045～75企业数很多食用肉类制品、壁纸、杀虫剂寡占V型30～3540～45企业数很多面粉、鞋子、水果、涂料竞争型30％以下40％以下企业数极其多，不存在集中现象妇女服装、纺织、木制品表2贝恩的市场结构分类

市场结构C8值（%）粗分细分寡占型极高寡占型70<C8高、中寡占型40<C8<70竞争型低集中竞争型20<C8<40分散竞争型C8<20表3植草益的市场结构分类

2023/7/1第二章市场结构10第二节市场集中度

一、市场集中度的含义

二、市场集中度的度量

三、影响市场集中度的主要因素

2023/7/1第二章市场结构11一、市场集中度的含义在产业组织理论中，市场集中度是反映市场竞争和垄断程度的最基本的概念和指标。所谓市场集中度是指市场中卖方、买方各自的供求规模及其分布。一般情况下，市场集中度与特定产业的生命周期有关

2023/7/1第二章市场结构12二、市场集中度的度量

绝对集中度

相对集中度赫芬达尔–赫希曼指数案例分析

2023/7/1第二章市场结构13绝对集中度绝对集中度是指行业内规模最大的前几位企业的有关数值（产值、产量、销售额、销售量、资产总额、职工人数）占整个市场或行业的份额。计算公式为

由于不同行业或同一行业不同时期的特点不同，需要以不同的数值为基础计算产业集中度。2023/7/1第二章市场结构14绝对集中度指标的缺陷第一，它只反映了前n位企业的总体规模和分布，而忽略了其余中小企业的分布状况；第二，不能揭示出市场中前n位最大的企业之间的相对规模和比例；第三，绝对集中度难以反映市场容量增长、企业兼并所导致的规模和分布的变动状况。2023/7/1第二章市场结构15相对集中度图1洛伦兹曲线

基尼系数越大，厂商规模的差异越大；反之，基尼系数越小，厂商规模的差异则越小。理论上基尼系数的取值范围是0≤GI≤1。当基尼系数等于0时，表明洛伦兹曲线与均等分布线重合，即所有企业规模完全相等；当基尼系数趋向1时，表明企业的规模分布越来越不均等。2023/7/1第二章市场结构17洛伦茨曲线和基尼系数的局限性：第一，洛伦兹曲线和基尼系数是对特定市场中企业规模分布情况的一种相对度量，而不是绝对度量，所以当两家各自拥有50%市场占有率的企业组成的市场，会与100家各自拥有1%市场占有率的企业组成的市场具有相同的洛伦兹曲线，即均等分布线，它们的基尼系数都等于0。显然，这两种情况下市场结构的性质是完全不同的。第二，当两条不同形状的洛伦兹曲线所围成的面积大小相等时，所计算出的基尼系数大小也相等。

2023/7/1第二章市场结构18绝对集中度和相对集中度的差异主要表现在：绝对集中度只反映了市场中前几家最大厂商的集中度，而未能考虑到参与整个市场的厂商数量和厂商规模的差异程度；而相对集中度则主要考虑到了参与整个市场的厂商规模的差异，却未能考虑到前几位最大厂商对市场竞争、价格等的控制和影响。因此，两种方法各有利弊，单独一种方法都不能完全准确地反映市场中厂商之间的竞争程度，在实际应用中，最好将两种方法结合起来运用。

2023/7/1第二章市场结构19赫芬达尔–赫希曼指数HHI值越大，表明市场集中度越高。当市场处于完全垄断时，HHI=1；当市场上有许多企业，且规模都相同时，HHI=1/n，n趋向无穷大，HHI就趋于0。2023/7/1第二章市场结构20HHI的优势与缺陷优势：第一，它包含了所有企业的规模信息，能够反映出市场集中度所无法反映的集中度的差别。第二，由于“平方和”计算的“放大性”，HHI对规模最大的前几位企业的市场份额的变化反映特别敏感，因此，HHI能够真实地反映市场中企业之间规模的差距大小。但是，HHI指标也存在一定的缺陷，为了计算某个特定市场的HHI，必须收集到该市场上所有企业的市场份额信息，这往往是比较困难的。

产品中国日本美国啤酒169964棉纺42844涤纶76

78钢3765

水泥64624建筑玻璃4110090内燃机2360

切削机床13

22卡车6164

电视3659

电冰箱427382案例：表4中国、日本、美国相关产品CR4的比较（%）案例：表5保险业市场集中度分析表(1999－2003年)年份(年)人身保险财产保险全部业务CR4(%)HHI(%)CR4(%)HHI(%)HHI(%)CR4(%)

199997.5551.7797.8530.0964.6196.59

200097.1947.5497.1328.6261.6595.94

200196.8841.4996.9726.6657.1295.51

200294.5938.9195.3823..2752.5491.19

200391.5134.5791.1222.1347.1186.45

生产集中度(%)市场集中度（%）2001年2002年2003年2001年2002年2003年CR118.7518.2019.3218.8918.7919.46CR236.4035.4837.2635.8036.2037.26CR347.9248.3546.7047.2248.9946.75CR457.5258.4755.8556.9158.4656.10CR876.8377.0173.7577.0877.1773.47案例：汽车业的集中度表6中国汽车产业生产集中度与市场集中度

中国美国日本韩国CR3(%)46.798.963.197.1HHI（%）9.0236.7617.7134.35表7中外汽车产业集中度比较（2003年）

表81995－2002年中国商业银行市场各类指标的CR4值

案例：商业银行的集中度表9商业银行的HHI指数、N指数值

注：N指数是一种当量值，N＝1/HHI，用来表示规模相当的企业数目。

2023/7/1第二章市场结构25三、影响市场集中度的主要因素

1.企业规模2.市场容量2023/7/1第二章市场结构26导致企业规模发生变化的因素：一是企业自身追求规模扩展的动机。二是技术进步为企业扩大规模提供了条件和可能。三是政府的政策和法律也会对企业规模产生影响。2023/7/1第二章市场结构27导致市场容量发生变化的原因经济发展速度国民收入水平和消费结构的改变国家的宏观经济调控政策2023/7/1第二章市场结构28第三节规模经济一、规模经济的含义

二、规模经济的类型

三、规模不经济及其产生原因

2023/7/1第二章市场结构29一、规模经济的含义从技术角度定义规模经济是指在既定的（或不变的）技术条件下，生产1单位单一或复合产品的成本，如果在某一区间生产的平均成本递减（或递增），那么，就可以说存在规模经济（或规模不经济）。

从要素的投入与产出对比关系方面定义所谓规模经济是指在投入增加的同时，产出增加的比例超过投入增加的比例，单位产品的平均成本随产量的增加而降低

规模经济所涉及的主要问题：是否允许和鼓励较大的企业规模，或什么是最低经济规模。规模经济的实现与随着产量增加企业的成本变动有关。

规模经济的基本指标：函数系数FC，它是平均成本与边际成本的比率，即FC=AC/MC

函数系数与成本弹性有直接联系，成本弹性是产量变化的1%所能引起的成本变化的百分比，即

成本弹性是函数系数的倒数。当FC＞1，或成本弹性小于1时，存在规模经济；FC=1，或成本弹性等于1时，规模收益不变；FC＜1，或成本弹性大于1时，说明存在规模不经济。AC1Q0M2Q0D2p0Q*AC2QM*D1D3

图4单一产品下规模经济、成本弱增性和自然垄断LMCLACQQ0p0图2成本曲线与规模经济效益apP3bACQ2Q10

图3规模经济效益与垄断化Q3c2023/7/1第二章市场结构32范围经济如果增加给定的企业活动水平，企业能够减少单位成本，就存在着规模经济；如果随着企业活动的多样化，诸如产品生产的多样化，企业能够减少成本，则存在着范围经济。

TC(Qx,Qy)＜TC(Qx,0)＋TC(0,Qy)2023/7/1第二章市场结构33二、规模经济的类型

1.工厂水平的规模经济规模经济概念最初是从设备、生产线、工艺过程等的角度提出来的，这种个别生产过程的规模经济称为工厂规模经济（或生产技术性的规模经济）。它是指大批量生产能够采用更先进的工艺，更大型、更专业化的设备，实现标准化、专业化和简单化操作，从而使单位产品生产成本下降。一般所说的规模经济大都指这类规模经济。

形成原因：从内部因素看：专业化分工的利益；管理效率的提高；技术上（或物理规律）的原因导致的建设费用节省。从外部因素看：外部成本，特别是运输成本的影响；学习曲线的影响。2023/7/1第二章市场结构342.多工厂水平（或企业）规模经济多工厂水平（或企业水平）上的规模经济是指生产同样产品的工厂（或生产线）、或处于生产工艺过程的不同阶段的若干工厂（或生产线）联合在一个经济实体（企业）中形成的经营规模的扩张。前一种联合称为水平联合，后一种则称为垂直联合。这种性质规模的扩大同样能产生出比分散经营更高的效益。3.单一产品的规模经济（MES）单一产品的规模经济是指在单一产品的生产中，伴随着产品生产规模的扩大而发生的单位产品生产成本的降低，单位产品的平均成本在一定范围内递减直至达到单位产品平均成本的最低点。

2023/7/1第二章市场结构35三、规模不经济及其原因规模不经济产生的原因：第一，生产技术因素的制约。第二，企业规模的扩大带来管理难度的增加。第三，企业规模的扩大还会导致企业风险的增加。2023/7/1第二章市场结构36第四节市场进入壁垒一、基本理论

二、基本类型

三、福利效应分析2023/7/1第二章市场结构37一、市场进入壁垒理论

哈佛学派的进入壁垒理论某一产业中的在位者相对于潜在进入者所具有的优势，这些优势反映在在位者能够把价格提高到竞争性价格水平之上，而又不会招致新厂商的进入－－－－贝恩

芝加哥学派的进入壁垒理论新厂商进入一个市场所负担的、而这一市场中的在位厂商不负担的生产成本－－－施蒂格勒进退无障碍理论

厂商可以自由地、无任何损失地进入或退出某一行业－－－鲍莫尔

2023/7/1第二章市场结构38二、市场进入壁垒基本类型

（一）结构性进入壁垒

－－指企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒

（二）策略性进入壁垒

－－又称为进入阻挠，是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优势，通过一系列有意识的策略性行为构筑起防止潜在进入者进入的壁垒（一）结构性进入壁垒案例：凯尔凯亚和斯坦尔(KarakayaandStahl)在1989年对美国49家公司的高级管理员进行了关于32个产业进入机会的调查。他们根据调查结果对6种进入壁垒按重要程度进行的排序如下：①规模经济和绝对成本优势；②进入时发生的必要成本；③由于品牌忠诚赋予在位企业的产品差异化优势；④消费者的转换成本；⑤难以找到合适的销售渠道；⑥政府的政策，如政府的许可政策和规制政策。

1.规模经济壁垒2.绝对成本优势壁垒3.产品差异化壁垒4.政策法律制度壁垒5.转换成本壁垒（一）结构性进入壁垒1.规模经济壁垒图5规模经济与进入壁垒

规模经济壁垒的高低主要取决于：①市场容量OM的大小；②最小有效规模（MES）产量OB相对于OM的大小；③产量小于OB时平均成本平曲线斜率的大小。

（一）结构性进入壁垒2．绝对成本优势壁垒

图6绝对成本优势

讨论：在位企业的绝对成本优势可能源于何种因素？

（一）结构性进入壁垒

3．产品差异化壁垒

产品差异是指产业内相互竞争的厂商所生产的产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形成的消费者偏好的差异，而且会因企业的广告宣传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的支持而得到加强。产品差异化壁垒的核心是指在位企业在市场中拥有进入企业所没有的消费者偏好优势。这种偏好优势存在累积效应，这就使先进入市场的在位企业享有一定的优势。而对新进入企业，由于还没有得到消费者的认同，所以消费者不可能对它的产品形成特殊的偏好，进入企业获取或转移消费者偏好就需花费一定的成本。

（一）结构性进入壁垒

4．政策法律制度壁垒

如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政府就会实行许可证制度来限制新企业的进入。在公用事业等行业中，政府实行较为严格的进入规制，通过特许经营等方式限制新企业的进入。为保护发明者的利益，促进技术创新而实施的专利和知识产权保护制度也成为新企业进入某一产业领域的进入壁垒。政府的差别性税收政策以及政府的其他规制性政策也会成为新企业的进入壁垒。2023/7/1第二章市场结构44（一）结构性进入壁垒5.转换成本壁垒转换成本是指消费者或用户从在位厂商处购买产品转向从新厂商处购买产品时而面临的一次性成本。

对于一般的消费品市场来说，转换成本主要包括学习成本、转换品牌的优惠折扣损失以及改变习惯或更换品牌时的心理成本、交易成本等。转换成本的存在锁定了用户的需求，限制了其转换的可能，阻碍了新厂商的进入。转换成本使用户的后期选择发生了变化。转换成本的存在降低了用户的需求弹性，限制了用户的转移，从而导致新厂商必须付出更高的成本才能吸引用户的转移。存在转换成本时的均衡模型

假设一产品的成本为c，在完全竞争市场上，有很多同类厂商，因此，在没有转换成本的情况下，该产品价格p＝c。假设消费者转而使用其他产品时存在转换成本(假设转换成本可以用货币来衡量)。为了弥补消费者的转换成本，接受由从其他厂商那里转来的消费者的厂商可以在第一期为该消费者提供折扣d来吸引消费者。如果消费者转换产品，他支付的价格为p－d，但他要承受因此而带来的转换成本s。消费者的选择问题假定第一期后，两个供应商都索取相同的价格p。如果消费者转换产品后的收益的现值大于转换前的收益现值，则消费者就会选择转换产品。令r为每期的利率，则可得转换条件如下：（p－d）＋p/r＋s＞p＋p/r（1）供应厂商之间的竞争使得消费者对这两个选择是无差异的，即(p－d)＋s＝p（2）由此可得d＝s，即提供的折扣刚好抵消消费者的转换成本。厂商的选择问题假设竞争使利润的现值为0，则可得：（p－c）－s＋（p－c）/r＝0（3）整理上式，可得：P－c＋（p－c）/r＝s（4）或p＝c＋r/(1+r)×s（5）式(4)表明厂商从新用户处所得收益的现值刚好等于该用户的转换成本。这也就是为什么厂商愿意提供折扣来吸引新用户的原因。式(5)表明产品价格等于边际成本加利润，其中利润与转换成本成一定比例。在模型中加入转换成本，使得每期价格高出成本，但是竞争使其初始价格下降。（二）策略性进入壁垒

策略性进入壁垒或进入阻挠是在位企业通过其策略性行为设置的进入障碍，对策略性进入壁垒的分析是建立在非合作博弈理论和信息经济学的基础之上，进入和进入阻挠被看成是一个在位企业和潜在进入企业的博弈过程。由于在位企业拥有首先行动和信息上的优势，它可以通过进行不可逆的投资或通过自己的行动向潜在进入企业传递对自己有利的信息，使潜在进入者预期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。

1．进入阻挠的一般模型（1）进入博弈的扩展形式；（2）有效的进入阻挠2．常见的进入阻挠策略（1）过度生产能力投资（2）干中学

（3）提高竞争对手的成本（4）影响未来的需求结构1．进入阻挠的一般模型（1）进入博弈的扩展形式

图7进入博弈的扩展形式

注：支付向量中的第一分量为在位企业的利润，第二分量为进入企业的利润，其中πm表示垄断利润，πd表示双寡头利润，πw表示进行价格战时双方的利润，πw＜0＜πd＜πm。

（2）有效的进入阻挠

只有πm-C＞πd，并且πd－C＜πw时，即πd－πw＜C＜πm－πd时，存在一个子博弈精炼纳什均衡，在位企业的均衡策略是“采取积极行动”（如果发生进入就进行斗争），潜在进入企业的均衡策略是“不进入”，均衡结果是在位企业通过对相关战略资源的投资有效地阻止了进入并使自己获得了经济利润。

图8进入阻挠

在新企业进入之前进行一笔沉没成本为C的策略性投资，比如投资于广告或扩大生产能力

在位企业的策略投资能否成功阻止进入取决于3个基本条件：①这种策略性投资必须发生在进入者的进入决策之前，而且能被进入者观察到。②这种投资能通过改变在位者的策略空间和支付函数或通过向进入者传递有关市场信息而改变进入者对进入后利润的预期，从而影响进入者的进入决策。③这种投资必须是不可回收或不可逆的（沉没成本），具有承诺价值。

（2）有效的进入阻挠

2．常见的进入阻挠策略（1）过度生产能力投资

图9过度生产能力投资

在很多产业中，企业调整产量是要花费成本的。为提高产出，企业可能需要增加新的设备，投入必要的劳动力和原材料。在位企业可在潜在进入者进入前进行过度生产能力投资，这些生产能力在进入发生之前是闲置的。一旦进入者进入，在位企业可利用已投资的闲置生产能力迅速扩大产量，实施斗争策略，使进入者蒙受损失。潜在进入者在观察到在位企业所做的过度生产能力投资后，理性预期到自己进入后将招致在位者激烈的价格战，自己无法从进入中获利，因此会放弃进入。

2．常见的进入阻挠策略（2）干中学

图10干中学

干中学(learningbydoing，也称学习效应)是指随着企业所生产的累计产量的增加，由于在生产过程中生产经验的积累使企业的生产效率不断提高，生产的平均成本下降。

在第一阶段，市场上只有在位企业；在第二阶段，进入者可能进入市场。如果在位企业通过第一阶段的“干中学”，就会降低它在第二阶段的成本，从而使它获得了相对于进入者的成本优势。为了获得更多的生产经验和学习效应，第一阶段在位者降低产品的价格以增加销量，它在第二阶段的成本将随着第一阶段累计产量的大幅增加而明显降低。第一阶段降低价格所损失的利润就是在位企业为阻止进入所进行的策略性投资，这项投资具有承诺价值，使在位者获得了生产成本上的优势。如果干中学形成的成本优势足够大，潜在进入者可能选择放弃进入，而在位企业在以后阶段将获得较高的利润。

2．常见的进入阻挠策略（3）提高竞争对手的成本

图11提高成本博弈的扩展式

提高竞争对手成本的4种方法：①垂直一体化

②利用政府管制

③利用产品的互补性和配件生产

④提高工资和其他投入品的价格

案例：长虹大规模采购彩管－－提高对手的成本

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