证券发行与承销全国第二次统考预测卷

与承销第二次统 预测卷首次公开时，战略投资者应当承诺获得本次配售的持有期限不少于()。@A、3个月@B、6个月@C、12个月@D、24个月战略投资者应当承诺获得本次配售的持有期限不少于12个月，持有期自本次公开的上市之日起计算上市公司的可转换公司债券在结束()后，方可转换为公司@A、1个月@B、3个月@C、6个月@D、12个月【专家解析上市公司的可转换公司债券在结束6个月后方可转换为公司。申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人，上一年度记账式国债业务要求是()。@A、10名以内@B、15名以内@C、20名以内@D、25名以内25名以内。@【专家解析】持续督导结束后，保荐机构应当在人公告年度报告之日起的10个工作可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前()日公司均价和前1个@【专家解析《公司法》第九十六条规定，公司变更为时，折合的招股说明书应至少披露人向()供应商（合计）的采购额占当期采购总额的百分比。@A5名@B10@C15@D3()资产收购或资产；按目标公司董事会是否划分为善意收购和敌意收购。提交中国的法律意见书和中不必须包括的内容是()。@A、经2名以上经办签名所在的签名，并经该加盖公章、签署日期的正式文本。 的同时登公@D、人及其主承销商公告价格和市盈率时，每股收益应当按前一年经会在国内创业板首次公开，人最近一期末净资产不少于()。@A、1000万元@B、2000@C、3000@D、5000@【专家解析】在国内创业板首次公开，人最近一期末净资产不少于2000万作出之日起()内，请求撤销。@A、10日@B、15日@C、30日@D、60@【专家解析】股东大会的会议召集程序、表决方式法律、行政的，股东可以议作出之日起60日内，请求撤销。少于()万元。@A、3个工作日@B、5个工作日@C、10个工作日@D、15个工作日@【专家解析】持续督导工作结束后，保荐机构应当在人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国、所报送保荐总结报告书。可转债在()所上市@A@B、@C、人上市下列有关公司公开债券募集说明书的表述中，错误的是()@A、募集说明书的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效@B、人应在前2～5个工作日内，将募集说明书登于至少一种中国指定的报@C、人可将募集说明书全文及登于其他和报，但不得早于指定和报的披露

@【专家解析】监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上的股东拥有补充召和补充主持权。自营部门相互。的股东按照规定提出临时提案并提交董事会的董事会应当在收到提案后不超过()通知其他股东。@A、2日@B、3日@C、5日@D、102日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。与持有本公司的其他公司合并情形的，应当在()内转让或者注销。@A、560日@B、56个月@C、1060@D、10610日内注销；属于与持有本公司的其他公司合并情形的，应当在6个月内转让或者注下列不属于经理职权的是()。@C、提请聘任或者解聘公司副经理、财务上市公司申请公开上市时，不属于应向所提交的文件是()。@A、中国的核准文件@B、具体实施方案和公，@【专家解析】上市公司申请公开上市时阶段主承销商和人应提交的材料：(1)中国的核准文件；(2)经中国审核的全部申报材料；(3)的预计时间安排；(4)具体实施方案和公告；(5)相关招股意向书或者募集说明书；(6)，@A、1000万元@B、3000万元@C、5000万元@D、1亿元@【专家解析】实际债券的面值总额最少为5000万元，方能申请公司债券上市。公司债券在银行间债券市场流通的条件之一是实际额不少于()。@A、3000万元@B、5000万元@C、1亿元@D、5@【专家解析】公司债券可在银行间债券市场流通的条件。提交中国的法律意见书和中不必须包括的内容是()。@D、经2名以上经办签名所在的签名，并经该加盖公章、签署日期的正式文本。司改变公告的募金用途的，应赋予债券持有人()的权利。@A、1次赎回@B、2次回售@C、2次赎回@D、1次回售当约定，上市公司改变公告的募金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。上市公司资产，应当提交()审核。@B、@C、并购重组经各级批准经济行为的事项涉及的资产评估项目分别由其国有资产监督管理机构负责()。@A@D、可交换公司债券其托管公司向所发出换股指令指令视同为债券受托管理人与人认可的解下列属于经理职权的有()下列哪种情形，不能认为拥有上市公司控制权。@D、投资者依其可实际支配的上市公司表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。股东大会就分离的可转换公司债券作出的决定，不包括()。@C、时@【专家解析】股东大会就分离的可转换公司债券作出的决定，不包括时间。的资本是指()。首次公开时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是()。@D、有关风险因素可能对人经营情况、财务状况和持续经营能力有严重不利影响的应部门确认的资产评估结果不一致，需要调整时，也要由()审核同意。关于境内在并上市的条件与主板市场相比创业板市场没有()。下列关于资本的陈述，错误的是()。@A、资本也可以称为资本或股本2/3以上通过下列标志着乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。着20世纪影响金融业分业经营制度框架的终结，并标志着乃至全球金融业真正进并购重组委委员每届()年，可以，但连续最长不超过()届。@【专家解析】并购重组委委员每届2年，可以，但连续最长不超过4年。下列拟公开新股的上市公司中，符合条件的是()。 @D3330%330%。特定对象以资产而取得的上市公司，自结束之日起()个月内不得转让。@A、3个月@B、6个月@C、12个月@D、36个月，自结束之日起12个月内不得转让。首次公开询价结束后公开在4亿股以下提供有效报价的询价对象不足()家的，人及其主承销商不得确定价格，并应当中止。@【专家解析】公开在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，主承销商不得确定价格，并应当中止。下列有关公司公开债券募集说明书的表述中，错误的是()@A、人应在前5～10个工作日内，将募集说明书登于至少一种中国指定的报@B、募集说明书的目的仅为向公众提供有关本次的简要情况，无须包括募集说明@C、募集说明书 @【专家解析】人应在前2～5个工作日内，将募集说明书 国指定的报。@B5@C10@D20 @A、1名@B、3名@C、5名@D、7@【专家解析】中国并购重组委员包括5名中国人员。的董事会成员为()人。@A、20@B、5～19@C、15～20@D、15@【专家解析《公司法》规定的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司的持续督导期间，应当不少于个会计年度。1个会计年度。，在企业制改组过程中履行职责时应按照公认的业务标准和道德规范，对企业出具的文件内容的()进行核查和验证。，可转换公司债券自转换期结束之前的第()个日起停止@【专家解析】可转换公司债券自转换期结束之前的第10个日起停止。下列不属于公司股东大会行使的职权有()。@C、对公司债券作出决议发审会后更换的，原则上要重新上发审会。@A、会计师为公司股东、实际控制人提供担保的，必须经()决定。@A下列有关上市公司收购的表述中，正确的有()。@B、投资者计算其所持有的，应当包括登记在其名下的，也包括登记在其一致行反。首次公开时，如人过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的()。@A、内部职工股的及情况】人应披露是否存在与以下单位从事相同、相似业务的情况()。】下列关于上市公司新股申请过程中信息披露说法正确的是()股东大会、、公告召开股东大会。中国发审委委员有下列情形之一的，中国应当予以解聘()。@A、法律、行政、规章和审核工作纪律的，对是否存在同业竞争人董事应从()等方面判断，并充分考虑对拟上市公司的客观，首次公开时，人应将招股说明书置备于()，以备查阅。】@【专家解析人应当在前将招股说明书 ，同时将招股说明书全文登于中国指定的，并将招股说明书全文置备于人应简要披露员工及其社会保障的情况主要包括()】下列关于分离的可转换公司债券条款的说法正确的是()@B、对于分离的可转换公司债券，后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司下列哪几项属于信息披露的原则()。招股说明"业务发展目标”一节中，人应披露当年和未来两年的发展计划包括()。保荐机构应当建立健全的制度包括。以下有关首次公开询价与定价的表述中，正确的有()@B、询价结束后，公开在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足40家的，人及其主承销商不得确定价格，并应当中止@C、询价结束后，公开在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足60家的，人及其主承销商不得确定价格，并应当中止4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，人及其主承销商不得确定价格，并应当中，公司债券，符合下列哪些条件的人可免于信用、提供担保和聘请债权代理人。()，下列属于首次公开时需要提供的材料的有()。@18个月净资本等风险控 的同时公告@C、每股收益按当年经会计师审核的、扣除经常性损益前后孰低的净利润预测@D、公告应包括数量规定以及原则和程】@【专家解析人及其主承销商应当在登招股意向书或招股说明书的同时登发行公告；每股收益按当年经会计师审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以后总股本计算。】下列关于监事会的陈述，正确的有()。@B6个月至少召开一次会议@C、监事会由全体监事过半数产生@D、监事会设一人，并应当设可交换债券的申请文件包括()。@D、本期债券担保合同（、抵押财产的资产评估文件（审计报告的内容包括()。】 】根据《首次公开并上市管理办法，人的资产完整是指()下列关于上市公司新股申请过程中信息披露的表述，正确的有()。关于本次申请的决定，应当在次一工作日予以公告。清产核资包括的内容有。首次，招股说明书的扉页应登的中包括："()保证招股说明书及其 @B、主管会计工作的@C、会计机构@【专家解析】招股说明书的一般内容与格式中董事会与人提示的知识。清产核资包括的内容有()。根据现行《公司法，募集设立包括()。@B、保荐书的必备内容包括()。()@D、依法被吊销、责令关闭或者被撤申请再融资的上市企业，初符合对申请上市的环保要求外，还应核查。@A、募金投向不造成现实的和潜在的核查：(1)募金投向不造成现实的和潜在的；(2)募金投向有利于改善环境质量；(3)募金投向不属于国家命令淘汰的生产能力、工艺和产品，有利于促进公司有()情形的，可以收购本公司@B、与持有公司的其他公司合@【专家解析】公司可以收购本公司的情形。下列有关可转债担保的表述，正确的有()。@C115亿元的公司可以不提供担保@【专家解析】担保要求。公司或上市公司不得为可转换公司债券的担保人， 新开新股是指向特定对象公开募集。收购人可以通过的方式和途径取得上市公司的控制权。@D、用交换人应在短期融资券前通过中国货币网和中国债券信息网公布当期文件所披露的文件包括()。@【专家解析】短期融资券前的信息披露。与行政制相比，核准制的特点包括()。 ，在审核上审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核，创业板招股说明书的一般内容与格式的特殊要求包括。@B首次公开时，根据公开性原则，人和主承销商应公开本次的()。@B、地@C、时下列关于公司组织形式变更的陈述，错误的有()。@A、公司变更为的，或者变更为公司的，公司变更前的债权、由变更后的公司承继；任公司的，应当符合《公司法》规定的公司的设立条件公司变更为；以下关于可交换公司债券的条款设计，符合要求的有。@A16年@B、面值为每张100元，价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确下列有关企业债券的表述，正确的有()。@B、企业债券是指在国内具有法人资格的企业在境内依照法定程序、约定在一定期限内还本付息的有价下列有关关联方、关联的陈述，正确的是()利系起36个月内不得参与承销。()@B、承 @【专家解析】考查承销业务中的不当行为及相应处罚“以不正当竞争招揽承销业务“提前信息的自中国确认之日起12个月内不得参与承销。下列有关记账式国债的说法正确的是()。招标以及竞争性定价过程@C、承销团队资格由财政部会同银行和中国实施，并征求中国银监以及的意见。@D、承销团队资格由财政部会同银行实施，并征求中国的意见下列关于分离的可转换公司债券条款的表述正确的有()@B、对于分离的可转换公司债券，后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司下列关于采用私募方式股准备信息备忘录的陈述，正确的有()。，定的投资者发售的募股要约文件要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦，人（上市公司）从事的下列活动中，应当由保荐人保荐的有。下列属于应当经上市公司股东大会审议批准的担保事项的有。@B110%的担保@C70%的担保对象提供的担保@D130%以后提供的任何担保首次公开网下电子化业务是指通过申购平台及登记结算平台完成首次公开发行的()。平台（以下简称“申购平台）及中国登记结算公司（以下简称“登记结算公司）登记结算平台完成首次公开的初步询价、累计投标询价、代收付及上市公司新股采用网下网上同时定价时，定价原则为()。@A、价格应不低于公告招股意向书前20个日公司均价@B、价格应不低于公告招股意向书前10个日公司均价@C、价格应不低于公告招股