基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习模拟A卷带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习模拟A卷带答案

单选题（共50题）1、有保证债券根据（）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。A.保证的形式B.交易方式C.计息与付息D.按嵌入的条款分类【答案】A2、()是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。A.份额投资B.现金分红C.分红再投资D.基金份额分拆【答案】D3、下列选项中不属于隐性成本的是（）。A.机会成本B.买卖价差C.冲击成本D.印花税【答案】D4、私募股权合伙企业的生命周期通常为（）左右。A.3年B.5年C.10年D.20年【答案】C5、2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C6、某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为（）。A.8.5%和8.8%B.8.4%和9.2%C.9.2%和9.2%D.8.4%和8.8%【答案】A7、关于优先股的权利，以下表述正确的是（）A.I、ⅣB.I、IIC.III、ⅣD.II、III【答案】A8、按照《同业存单管理暂行办法》规定，同业存单的利率参考同期限（），发行期限原则上不超过1年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】A9、公司的主要财务报表不包括（）。A.产品销售明细表B.资产负债表C.利润表D.现金流量表【答案】A10、已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是()A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好C.基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平D.基金F的收益率比整个市场水平差【答案】A11、（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】D12、在某基金公司的晨会上，投资经理A提到，“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险”；投资经理B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注”。关于两人的说法，下列表述正确的是（）。A.两者均正确B.A经理的说法错误，B经理的说法正确C.两者均不正确D.A经理的说法正确，B经理的说法错误【答案】B13、QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、债券投资也面临—系列风险。这些风险可以划分为（）大类。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D15、（）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。A.首次公开上市B.二次出售C.借壳上市D.管理层回购【答案】A16、低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（）。A.流动性较差B.采取高杠杆模式运作C.估值难度大D.成本高【答案】A17、（）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】A18、财务报表分析是（）进行证券分析的重要内容。A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员【答案】D19、下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权C.赎回条款是发行人的权利而非持有者D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款【答案】D20、()在交易中执行投资者的指令。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】D21、投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。该投资者应交的费用为（）元。A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】B22、除权（息）参考价的计算公式为（）。A.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）B.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）C.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例）D.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例〕【答案】B23、某企业2017年年初存货为200亿元，年末存货为300亿元，年销售收入为1000亿元，年销售成本为600亿元，请问该企业的存货周转率为（）。A.3.33B.2.4C.3D.2【答案】B24、关于企业现金流量结构，以下说法正确是（）。A.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正，筹资活动产生的净现金流量必定为负。B.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同C.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段D.企业的利润好就会有充足的现金充【答案】C25、某2年期债券面值100元，票面利率为5%,每年付息，现在的市场收益率为6%,市场价格98.17元，则其麦考利期是（）。A.1年B.2年C.1.95年D.2.05年【答案】C26、交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（）。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】A27、关于股票账面价值，以下表述错误的是（）A.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值B.在有优先股的情况下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得C.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产D.股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标【答案】B28、关于贝塔系数的说法中，以下错误的是（）。A.贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标B.贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感程度C.贝塔系数大于1时，表明投资组合价格变动方向与市场一致，且变动幅度比市场大D.贝塔系数等于1时，表明投资者的变动幅度与市场一致【答案】A29、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B30、（）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。A.实值期权B.看跌期权C.平价期权D.看涨期权【答案】D31、在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】D32、以下说法错误的是（）。A.流动比率大于2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务B.对于短期债权人来说，流动比率越高越好，因为越高意味着他们收回债款的风险越低C.企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应付账款和存货等D.相对于流动比率来说，速动比率对于短期偿债能力的衡量更加直观可信【答案】C33、下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是()。A.QDII基金的投资范围较为广泛B.QDII基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点D.QDII基金产品的门槛较高【答案】D34、下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是()。A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并【答案】C35、投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者享有（）的收益。A.2月10日和2月11日B.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日C.2月10日D.2月10日、2月11日和2月12日【答案】D36、共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（）有利于増强投资信心和活跃市场交易A.操作风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险【答案】C37、同业存款的替代性产品是（）。A.大额可转让定期存单B.同业存单C.商业票据D.同业拆借【答案】B38、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。A.在证券交易所上市的同一股票的市价B.单位基金资产净值C.在证券交易所上市的相似股票的市价D.基金资产的历史成本【答案】A39、投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（）对投资者的需求作一次重新的评估。A.半年B.年C.两年D.季度【答案】B40、基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）和金融负债。A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.货款和应收款项D.可供出售的金融资产【答案】B41、（）是刺激或减缓经济发展的直接方式。A.货币政策B.利率政策C.财政政策D.市场政策【答案】C42、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人【答案】B43、某ETF基金未来计算每日的头寸风险，选择了100个交易的每日基金净值变化的几点值^（单位：点），并从小到大排列为A1-A5的值依次为：-23.44,-22.91,-18.33,-17.11,-9.5,则△的下3.5%的分位数为（）。A.-20.62B.-18.33C.-17.72D.-17.11【答案】C44、下列费用中，属于基金费用的是（）。A.基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用B.基金管理人因未履行义务导致的费用支出C.基金合同生效前的信息披露费D.基金托管费【答案】D45、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是()。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证【答案】C46、下列关于可转换债券的说法中，错误的是（）。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】D47、复核无误的基金份额净值，由（）对外公布。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.基金管理人【答案】D48、（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交