2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案

2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案

单选题（共57题）1、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B2、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A3、意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B4、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C5、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D6、证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】D7、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D8、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日【答案】B9、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D11、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告【答案】A12、依法设立的证券投资产品发生开户后（）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15【答案】B13、关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、(2019年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.45B.90C.30D.60【答案】C15、下列说法正确的是（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D16、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D17、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C18、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是（）。A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况【答案】A19、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A20、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门【答案】C21、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】A22、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、下列选项中，属于合伙企业与公司区别的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D25、下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、公司的财产包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C27、薪酬与提名委员会的主要职责有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B28、股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】B29、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】A31、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）。不得担任证券交易所的负责人。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】D32、（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B33、（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】C34、（2017年真题）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部【答案】B35、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D36、证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。A.季度；重大事项B.季度；年度C.年度；重大事项D.年度；其他【答案】C37、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D39、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B40、根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法,错误的是().A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者【答案】B41、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A43、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A44、（2017年真题）公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上50万元以下C.5万元以上50万元以下D.5万元以上30万元以下【答案】A45、按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C46、(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】B47、关于资产证券化，下列说法正确的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D48、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持【答案】B49、设立证券公司需要符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A50、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】B51、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A.2000万B.5000万C.1亿D.2亿【答案】D52、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】C53、以下选项中属于应重点监控的异常交易行为的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C54、证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）A.行政监管措施B.自律惩戒措施C.刑事处罚D.行政处罚【答案】B55、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时