中国XX国际投资控股发展有限公司资金管理部经理任务绩效指标

PAGE2资金管理部任务绩效指标资金管理部经理任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效（100%）国债交易的收益率保证部门及公司经营目标的实现本期国债交易的收益率不低于[]％分管副总经理新增信托存款吸收额增加信托存款数量，扩大公司收入的来源本期新增的信托存款吸收额不低于[]万元吸收信托资金的成本降低公司的资金成本，保证部门及公司经营目标的实现本期吸收信托资金的成本不高于[]％费用偏差率保证部门费用控制在预算范围内部门费用超支的比例不超过[]%，或为[否决性指标]资金管理部工作计划的完整性保证资金管理部工作的计划性、有序性有无年度、季度工作计划，上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过[]处资金管理部工作计划完成率保证资金管理部各项工作开展的成效逐条核实计划是否按时完成。已完成的工作项数/计划的工作总项数比例不小于[]%保证公司资金来源的力度为客户提供优质服务，确保公司业务的稳定客户业务量非正常下降幅度不高于[]%,客户业务量自然增长率不低于[]%（两者权重各占50%）新客户资源的开拓力度开发公司的业务增长空间新客户开发数不低于[],新资金量不低于[],引资成本不高于[],开发周期不超过[]天（四者权重各占50%）公司内部资金调拨融通体制建立的有效性提高资金调度的效率因为内部资金调拨融通体制的原因阻碍公司资金调度顺利完成的次数不超过[]次，所造成的直接损失不高于[]万元，或为[否决性指标]（两者权重各占50%）集团内部资金变动信息掌握的及时度为合理、高效调度资金提供保障获得资金变动信息的时间不超过[]小时《资金头寸表》编制的及时性和准确度为公司领导全面掌握资金状况提供准确的保证《资金头寸表》编报延误不超过[]次，《资金头寸表》信息准确度不低于[]%（两者权重各占50%）对公司资金统筹管理的质量便于资金的统一管理，避免资金浪费未能及时将公司各部门的资金调拨至资金管理部统一管理的次数不超过[]次公司资金调度的有效性在保证支付前提下，有效调度资金因资金调度不当造成支付困难的次数不超过[]次，因未能有效调度资金致使客户投诉次数不超过[]次，因未能有效调度资金致使其他业务部门业务受阻的次数不超过[]次（三者权重各占三分之一）《业务运行情况分析报告》的及时性、全面性和准确性保证为公司领导提供准确的公司层面的资金动态信息《业务运行情况分析报告》编报延误不超过[]天，报告分析的误差不高于[]%，重要信息遗失率不高于[]%（三者权重各占三分之一）《资金分析及预测》报告的及时性、全面性与准确性为公司领导年度资金运用提供趋势参考《资金分析及预测》报告的编报延误不超过[]天，报告分析的误差不高于[]%，重要信息遗失率不高于[]%（三者权重各占三分之一）授权范围内资金拆借决策的合理性降低公司资金成本，增加资金运作空间因决策失当造成的损失不超过[]，次数不高于[]次（两者权重各占50%）对于超出授权范围的资金拆借及时向高管汇报的及时性保证向高管及时汇报超出授权范围的资金拆借计划在进行资金拆借之前是否将超出授权范围的资金拆借计划汇报给分管副总经理[否决性指标]资金拆借的业务操作规范性加强业务管理，保证业务的顺利开展因资金拆借合同的不完备、不规范导致的损失不超过[]，因拆借手续办理的失误导致的损失不超过[]（两者权重各占50%）国债一、二级市场研发工作的深度、广度与及时性为国债交易的成功开展提供理论上的支持研究报告的数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）国债承销资格申请工作的质量保证公司国债承销业务的顺利开展无任何必备材料缺失[否决性指标]，所报各项材料均符合规定要求[否决性指标]，材料报送无延误[否决性指标]（三者权重各占三分之一）备注PAGE4资金管理部副经理任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效（100%）对部门经理制定部门计划的协助力度保证资金管理部工作的计划性、有序性因协助工作不到位导致部门计划重要内容出现缺失的情况不超过[]处资金管理部经理分管客户管理工作的计划性保证分管工作的计划性、有序性有无年度、季度工作计划，上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过[]处分管客户管理工作计划完成率保证分管各项工作开展的成效逐条核实计划是否按时完成。已完成的工作项数/计划的工作总项数比例不小于[]%（两者权重各占50%）对客户和政策分析工作的指导力度保证客户和政策分析工作的准确，为领导决策提供信息基础下属对需重点维护和关注的客户的确认出现差错的情况不超过[]次，是否及时定期收集政府政策和各专项资金的投资侧重情况[否决性指标]（两者权重各占50%）客户资金管理台账的完整性与真实性保证为客户及部门提供完整真实的客户资金信息管理台账中重要项目的遗漏率不高于[]％，管理台账中出现数据记录错误的情况不超过[]处（两者权重各占50%）客户资金支付需求的满足度确保客户的合理要求得到保证因未能有效掌握资金动态未能及时满足客户的支付需求的次数不超过[]次为客户提供各种服务、通报资金运作状况的及时性提高为客户服务的水平未及时给客户提供服务及汇报资金运作信息的次数不超过[]次，客户对部门服务质量的投诉次数不超过[]次（两者权重各占50%）拜访客户工作的监督指导力度保证客户来源的稳定，信息直接传达到有关客户下属拜访客户的次数不低于[]次实际问题现场处理的及时性和准确度迅速解决或控制问题，避免业务问题扩大化因未能及时处理而造成的损失数不超过[]元，处理失当造成的客户流失数不高于[]个（两者权重各占50%）为公司各部门提供资金管理数据的质量为公司各部门的业务活动提供资金信息公司各部门对资金管理数据提供工作的投诉次数不超过[]次资金运营成本的降低率提高公司资金运营效率资金运营成本的降低率不低于[]%新业务市场开拓方案与执行方案的详实度为资金新业务市场推广提供明晰、全面的经营指导具体工作项目遗漏个数不超过[]个解决市场开拓过程中问题的及时性保证市场开拓业务的顺利进行未能及时解决市场开拓过程中问题的次数不超过[]次超出处理权限外的问题向部门经理汇报的及时性保证市场开拓业务的顺利进行在进行新业务市场开拓的过程中是否将超出处理权限范围的问题及时汇报给部门经理[否决性指标]备注PAGE6资金调度专责任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效（100%）公司内部资金调拨融通体制建立的有效性提高资金调度的效率因为内部资金调拨融通体制的原因阻碍公司资金调度顺利完成的次数不超过[]次，所造成的直接损失不高于[]万元，或为[否决性指标]（两者权重各占50%）资金管理部经理资金流入、流出信息掌握的及时性为资金有效调度提供依据获得各部门资金流入、流出信息的时间不超过[]小时集团内部资金变动信息掌握的及时度为合理、高效调度资金提供保障获得资金变动信息的时间不超过[]小时公司资金调度的有效性在保证支付前提下，有效调度资金因资金调度不当造成支付困难的次数不超过[]次，因未能有效调度资金致使客户投诉次数不超过[]次，因未能有效调度资金致使其他业务部门业务受阻的次数不超过[]次（三者权重各占三分之一）管理公司资金统筹的质量便于资金的统一管理，避免资金浪费未能及时将公司各部门的资金调拨至资金管理部统一管理的次数不超过[]次资金头寸变动信息掌握的及时性为准确调度资金提供参考资金头寸变动的重要信息遗漏率不高于[]%，因未能及时获知资金头寸不足信息导致的损失不超过[]（两者权重各占50%）资金拆入的经济性和及时性保证公司内部资金需求资金拆入成本不高于[]，因未能及时拆入资金而造成的损失不高于[]（两者权重各占50%）资金拆出的经济性和及时性保证公司资金增值需求资金拆出收益率不低于[]%，因资金拆出不当而造成的损失不高于[]（两者权重各占50%）资金拆借的业务操作规范性加强业务管理，保证业务的顺利开展资金拆借合同重要内容的缺失不超过[]项，因资金拆借合同的不完备、不规范导致的损失不超过[]，因拆借手续办理的失误导致的损失不超过[]（三者权重各占三分之一）资金头寸变动信息掌握的及时性为准确调度资金提供参考重要信息遗漏率不高于[]%，因未能及时获知资金头寸不足信息导致的损失不超过[]（两者权重各占50%）《资金头寸表》编制的时效性和准确度为公司领导全面掌握资金状况提供准确的保证《资金头寸表》编报延误不超过不超过[]次，《资金头寸表》信息准确度不低于[]%（两者权重各占50%）《资金分析及预测》报告的及时性、准确性与全面性为公司领导年度资金运用提供趋势参考《资金分析及预测》报告的编报延误不超过[]天，报告分析的误差不高于[]%，重要信息遗失率不高于[]%（三者权重各占三分之一）《业务运行情况分析报告》的及时性、全面性和准确性保证为公司领导提供准确的公司层面的资金动态信息《业务运行情况分析报告》编报延误不超过[]天，报告分析的误差不高于[]%，重要信息遗失率不高于[]%（三者权重各占三分之一）备注PAGE8客户管理专责任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效（100%）对政府部门、学术界和关键人士信息分析的有效性掌握政府、学术界、关键人士的意见，为资金业务提供参考发生次数不低于[]次，所收集的信息不少于[]条，信息准确率不低于[]%，信息内容是否包含影响资金业务的基本要素[否决性指标]（四者权重各占25%）资金管理部经理政府各专项资金近、中期投资侧重信息的掌握有效度明确重点客户的资金动向重要信息的遗失率不高于[]%；掌握误差不高于[]%客户联系的经常性和有效性确保及时得到最新的业务信息走访客户的次数不低于[]次，所得信息数目不少于[]条，重要信息的遗漏率不低于[]%（三者权重各占三分之一）客户资金动态分析报告的完整性与准确性为公司资金业务提供具体可行的操作参考分析报告中重要内容的缺失率不高于[]%，分析报告中出现分析失误的项目不超过[]处（两者权重各占50%）资金运营成本的降低率提高公司资金运营效率资金运营成本的降低率不低于[]%客户资金支付需求的满足度确保客户的合理要求得到保证因未能有效掌握资金动态未能及时满足客户的支付需求的次数不超过[]次客户资金管理台账的完整性与真实性保证为客户及部门提供完整真实的客户资金信息管理台账中重要项目的遗漏率不高于[]％，管理台账中出现数据记录错误的情况不超过[]处（两者权重各占50%）与计财部核对资金信息的及时性保证客户资金信息的准确是否及时与计财部核对资金信息[否决性指标]为客户提供各种服务、通报资金运作状况的及时性提高为客户服务的水平未及时给客户提供服务及汇报资金运作信息的次数不超过[]次，客户对部门服务质量的投诉次数不超过[]次（两者权重各占50%）新业务市场开拓方案与执行方案的详实度为资金新业务市场推广提供明晰、全面的经营指导具体工作项目有无遗漏，遗漏项目不高于[]个解决市场开拓过程中问题的及时性保证市场开拓业务的顺利进行未能及时解决市场开拓过程中问题的次数不超过[]次超出处理权限外的问题向部门副经理汇报的及时性保证市场开拓业务的顺利进行在进行新业务市场开拓的过程中是否将超出处理权限范围的问题及时汇报给部门副经理[否决性指标]备注PAGE10国债交易专责任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效（100%）研究国债发行相关政策工作的广度、深度、及时性确保国债发行相关政策研究的数量和质量研究报告的数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）资金管理部经理研究国债市场工作的广度、深度、及时性确保国债市场研究的数量和质量研究报告的数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）国债承销商资格申请材料的完备性确保顺利取得承销资格无任何必备材料缺失[否决性指标]，所报各项材料均符合规定要求[否决性指标]（两者权重各占50%）国债承销商资格材料报送的按时性确保顺利取得承销资格报送无延误[否决性指标]国债承销招标决定的有效性研究有关条款，判定操作时机和操作步骤因采纳此决定而造成的损失不超过总招标额的[]%《请示报告卡》的内容完整度详细列明所需内容，为承销操作提供依据《请示报告卡》内容遗失率不高于[]%国债承销招标报价的合理性和可行性直接决定承销成功与否因报价失当造成竞标失败的次数不超过[]次，损失不超过总金额的[]%（两者权重各占50%）《国债承购包销合同》的有效性确定包销有关事宜合同条款遗漏率不超过[]%《场外分销协议