康达环保风险管理调查问卷

康达环保风险管理调查问卷本问卷旨在帮助了解康达国际环保有限公司风险管理的现状，为公司的风险管理工作提供客观的数据支持，本问卷一共65题，预计用时30分钟，请您认真、客观的填写问卷。感谢您的支持！

本问卷分为两部分，第一部分针对企业风险管理要素及其有效性、企业风险管理现状和改进方法调查，共31题，请在题目对应的选项框内选择；第二部分为风险评估，共5类，请对列示的风险进行评分。

若针对本问卷有其他意见或建议，请填写于问卷结尾处。一.风险管理

1.您所在公司的名称？[单选题]*○康达国际环保有限公司/重庆康达环保产业(集团)有限公司○重庆中雅科技有限公司○太原康晋水务有限公司○广饶康达环保水务有限公司○康达(东营)环保水务有限公司○康达环保(高密)污水处理有限公司○高密康达绿意污泥处理有限公司2.您的姓名是？[填空题]*_________________________________3.您所在的部门为？[填空题]*_________________________________4.您的工作职级为？[单选题]*○高级管理层○中层管理人员(副总监级以上)○职员5.公司董事会和管理层高度重视建立具有风险意识的企业文化，积极促进企业风险管理水平、员工风险管理素质的提升()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定6.公司的管理层经常对员工强调风险管理的重要性()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定7.公司在风险管理工作方面建立了风险辨识、评估、应对、监控、管理改进的工作流程，并在企业内部持续运转()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定8.您已经掌握风险管理的相关方法和工具，用于辨识、评估和管理风险()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定9.公司已对主要风险发生的可能性及潜在后果进行了量化分析()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定10.您定期向上级沟通与您岗位相关的风险状况()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定11.管理层定期向员工通报风险管理状况()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定12.各部门之间能充分沟通及协调工作，从而有效支持企业发展与生产运营()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定13.您理解并认同企业的愿景、使命和战略目标，并努力完成各级战略目标()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定14.公司有明确的制度和政策来指导具体风险管理工作()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定15.管理层明确知道企业愿意承担哪些风险,承担风险的最低限度和不能超过的最高限度()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定16.管理层在进行风险决策时，通过分析不同决策产生的不同后果，制定最有效的风险应对策略()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定17.有重大风险和突发事件发生时，您知道如何根据公司已制定的风险策略进行应对()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定18.您能较为容易地获得有关风险管理的建议和指导()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定19.公司设置了专职岗位或专门机构负责风险管理工作()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定20.公司已经建立了健全的内部控制制度，并得到有效执行和监督()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定21.管理层持续改进企业各项政策、制度、流程等，以提高经营管理的质量和效率()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定22.公司在业务流程中的关键控制点已设立KPI(关键绩效指标)，并定期考核()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定23.企业的绩效考核指标合理，并具有可操作性()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定24.您熟悉所负责的业务流程中的风险点和控制点，并清楚其所在的工作流程上各具体工作步骤的负责人()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定25.公司内审稽核部定期协助对风险事项进行测试检查，进行客观评价，并提出有效改进建议()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定26.公司已经建立了与风险管理相适应的信息技术系统()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定27.现有管理信息系统能对潜在风险起到预警作用()[单选题]*○A、相符○B、不相符○C、不确定28.您每年参加关于风险管理方面的培训频率()[单选题]*○A、1-3次○B、4次以上○C、未参加29.您认为下列选项最符合风险管理工作目标的是()[单选题]*○A、满足合规的要求○B、避免企业遭受意外损失○C、增强企业组织应变能力，获得竞争优势○D、保证企业经营战略顺利实施，增加企业价值和整体表现30.您认为本公司的风险管理情况目前处于以下阶段中()[单选题]*○A、没有建立风险管理方法和制度，风险的防范依赖于员工的责任心和个人行为○B、建立了一定的风险管理工作流程，但未建立起完整的风险管理体系○C、建立起完整的风险管理体系，但体系尚未顺利运作或运作效果不佳○D、风险管理制度、流程和体系已经完全建立，并顺利实施将风险进行合理的量化分析和系统的管理31.您认为公司风险管理存在的困难主要是()[单选题]*○A、企业内部缺乏风险管理人才及知识积累○B、风险管理与战略计划之间缺乏协调○C、中高层管理人员认识不足○D、缺乏用于风险管理的专项资源○E、缺乏外部资源来提供全面的风险管理服务二.风险评估

(一)、请根据风险发生的可能性、风险影响程度及管控成熟度等多维度综合考量，对本公司发展影响重大的战略风险进行评分：（分值越大代表风险发生的可能性越高；风险影响程度越大；风险管控成熟度越低）

1.宏观经济风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能2.架构调整风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能3.控制环境风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能4.供应商管理风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能(二)、请根据风险发生的可能性、风险影响程度及管控成熟度等多维度综合考量，对本公司发展影响重大的市场风险进行评分：（分值越大代表风险发生的可能性越高；风险影响程度越大；风险管控成熟度越低）：

1.成本价格波动风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能2.政府违约风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能(三)、请根据风险发生的可能性、风险影响程度及管控成熟度等多维度综合考量，对本公司发展影响重大的财务风险进行评分：（分值越大代表风险发生的可能性越高；风险影响程度越大；风险管控成熟度越低）：

1.财务核算风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能2.筹融资风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能3.短期借款偿债能力风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能4.项目税筹风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能5.延期收款风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能6.预算管理风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能7.资金管理风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能8.资金流动性风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能9.子公司担保风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能(四)、请根据风险发生的可能性、风险影响程度及管控成熟度等多维度综合考量，对本公司发展影响重大的合规风险进行评分：（分值越大代表风险发生的可能性越高；风险影响程度越大；风险管控成熟度越低）：

1.法律手续风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能2.诉讼纠纷风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能3.行政处罚风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能(五)、请根据风险发生的可能性、风险影响程度及管控成熟度等多维度综合考量，对本公司发展影响重大的运营风险进行评分：（分值越大代表风险发生的可能性越高；风险影响程度越大；风险管控成熟度越低）：

1.工程变更风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能2.工程进度风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能3.工程物资采购风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能4.工程项目管理风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能5.工程质量风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能6.规章制度制定风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能7.后审计定价风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能8.进水水量水质风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能9.人力资源不足风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能10.设备维修维护风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能11.信息系统权限及安全管理风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能12.药剂供给风险[单选题]*○不可能○1○2○3○4○5○6○7○8○9○极有可能1