教育个案资料

第三节个案研究的过程个案研究虽然研究对象较少，但其研究的过程却并不简单。一项完整的个案研究一般需要经过以下研究步骤：一、确定研究问题，建构理论假设实施个案研究，首先要明确想对什么问题进行研究，例如，是要研究“内向性格学生社会交往能力发展的影响因素”问题，还是要研究“内向性格学生是怎样与同伴交往”的问题？因为研究问题，不仅反映了研究的目的，也影响到对研究对象和研究方法的选择，影响到对研究过程的组织和实施。与其它研究方法的问题来源一样，个案研究的问题也可以来自多种渠道，不仅可以对社会实践中遇到的问题进行研究，也可以对以前曾经进行过相关研究的资料进行审查，从而提炼出更有意义和更具洞察力的问题。但通常来说，个案研究一般主要社会实践中急需回答的“怎么样”或“为什么”的问题。问题确定之后，研究者就要针对问题建构相关的理论假设。与民俗志以及扎根理论等提倡“越快进入研究现场越好”的观念不同，个案研究大多都十分重视理论架构在个案研究中所起的作用。理论架构主要是指研究者对某一问题或现象的主张和看法。它是引导研究进行的线索和蓝图，能够帮助研究者分解研究目标、细化研究问题、制定研究计划、搜集和分析研究资料以及归纳总结研究结论等。忽略了理论架构的作用，将会使得个案研究迷失方向，失去核心。研究者的主张可以来自现存的理论或假设，比如：“这次研究将要考察探究学习是怎样影响学生创造性思维的发展”就是一个主张，它假定了探究学习与学生的创造性思维的发展具有一定的联系，而且这种联系很可能是一种正向的联系；也可来自自己对实践反思，如外语教师在教学实践中发现一般快速阅读好的学生，其听力水平也较好的现象，因而形成了快速阅读影响听力水平的理论假设。无论是建立新的理论还是对现存的理论进行检验，主张的提出都是必不可少。但这并不意味着研究者在研究开始提出的主张就是客观正确的，随着研究的进行，原来的主张会被不断地验证、发展及修正，以便更好地指导研究的开展，渐次发展成为具有一定适应范围、一定适应条件的理论。但是无论主张怎样改变，个案研究本身的理论倾向和研究的目的都必须保持不变。但是，在探索性的个案研究中，研究开始之前一般只对研究问题有一个模糊的感觉，意识到问题的存在，但不能对问题有个明确的界定，也不能形成自己的主张，只有随着研究的深入，对研究现象进行仔细考察与分析之后，才逐渐明确问题，形成主张。二、选择研究对象在个案研究中，研究者应根据研究的问题和研究的目的，确定在某一方面具有典型意义的人和事作为研究对象。比如说，我们要了解小学生的攻击行为的特点和形成原因，帮助学生形成和谐的人际关系和利他行为，那么就应该选择那些真正具有好争论、好骂人、好打架、人际关系紧张的学生为研究对象，因为在他们身上才能体现出攻击行为的典型特征，研究他们所得出的结论才能符合研究目的，才有价值。如果我们选择平时温文尔雅，人际关系较为融洽，偶尔有打架、骂人行为的学生为研究对象，那么无论我们怎样研究，所得的结论也没有多少意义。另外，研究者在工作中发现或听说某个个体有与众不同的表现，再广泛收集有关教师、家长、同伴对他的介绍、评价，看其是否有研究价值，这样也可以确定为研究对象。例如，某学生近来一改以前学习不认真、厌学的一贯行为与态度，而表现出认真上课、积极主动思考和回答问题，成绩明显上升等学习行为，就可以将其确定为研究的对象，对为什么会出现这些行为进行探讨。总之，作为确定下来的有效的研究对象，应该具有作为研究对象的三个显著特征：即前面提到的具有某方面显著行为的表现，在某方面的测量评价指标与众不同，教师家长等主要的关系人有类似的评价和印象。在教育个案研究中，任教教师的初步评价对研究对象的确定会有很大的帮助，因为教师是在平时自然的环境中观察教育对象的，因此对教育对象的各种行为表现的观察都较为系统、仔细和深入，有一定的发言权。但由于教师往往使用非正式或非标准化的测量评估方法进行评价，这不免带有主观性和片面性。因此，研究者应在教师初步评价的基础上，结合专家式的客观评定，才能保证比较准确可靠地确定研究对象。三、搜集个案资料客观、准确、详细地收集有关个案的研究资料，对个案研究的有效进行和问题的最终解决起着至关重要的作用。（一）个案资料的搜集原则在搜集个案研究的资料时，有三个原则要注意，这些原则不但与证据的来源有密切的关系，也能处理一些个案研究的效度和信度的问题。1．应注意资料的广度与深度任何资料来源都有可能有某种偏见或误差，因此，当我们搜集资料的时候，要高度重视个案材料的深度和广度，最好能从不同的角度、不同的渠道，并采用多种可行的方法，全面而详细地搜集真实可靠的材料。如在教育个案研究中，不仅要广泛搜集了解对象的历史与现状，如家庭背景、主要经历、生活习惯、兴趣爱好、人际关系等等，而且更要了解对象深层的心理活动和倾向，如态度、期望、意见等等。另外，要多方搜集资料，定会花费更多的时间与金钱，因此事先必须仔细规划要搜集哪些资料，以及如何搜集的问题。2．应保证资料的关联性在进行个案研究时，通常会是连续的、长期性的研究，因此如何在研究过程中，持续保持资料搜集与研究问题间的连续与关联，是很重要的。研究者应妥善保存所有的原始资料，以便于将待答问题、资料搜集与归纳结论连成一个整体。3．应建立个案研究资料库个案研究不仅需要搜集与保存很多原始资料，而且现在所搜集到的资料对以后的研究也会有重要的参考价值，因而需要将从个案中搜集到的资料加以组织、分类处理，为资料的分析提供更有效的参考性，也能根据这些资料来判断证据是否可信，当作资料校正的根据。另外，将许多各个案的资料汇集一起，也可为其他个案的研究提供参考资料。（二）个案资料的搜集途径一般来说，个案资料的搜集途径很多：文件要了解一个现象，研究者必须了解它的历史、社会以及环境的脉络，文件有助于研究者了解这些情境脉络，补充、验证观察与访谈得来的信息。文件的一个重要性在于它能验证从其他数据搜集方法中得到的证据。文件的主要种类有：信件、备忘录、公报、公告、会议记录、行政文件、提案、进展报告、其它内部文件、正式研究或评估报告、新闻报道或大众传媒中的其它文章等等。但是，研究者在借助文件进行资料搜集时必须注意文件中材料的有效性。档案记录与文件的性质类似，档案记录也是了解个案状况的重要资源，并且其精确性更高。一般包括：服务记录，比如一段时间内的顾客数，一个学校的学生数；组织记录，比如一段时间内的机构图表；某地地理特征的地图和图表；名单和其它相关事项的信息；问卷资料，如某地以前的教育普查资料和数据等；个人资料，如日记、日程安排、电话本等等。个案相关的档案记录一般存于档案馆、资料室、研究室、图书馆等地方，也可能存于计算机。访谈访谈时通过个别谈话来搜集个案资料的一种方法，一般分为开放式访谈、焦点访谈、结构式访谈等等。访谈的主要功用有：（1）协助研究者捕捉只有透过口头表达才能获得的经验和观点；（2） 补充观察和文献缺乏的资料；（3）有助于研究者和研究对象对话，立即确认了解的程度；（4）透过访谈可以扩展问题的层次。在访谈的过程中，要将访谈的重心置于个案研究的主题上，并要注意：（1）让受访者充分表达意见；（2）使用适当的肢体语言，并适时保持沉默，表现倾听的耐心；（3）提供时间让受访者组织他的想法、调整访谈内容，不拘泥于访谈架构中。直接观察通过直接观察可获取个案状况的直接与客观的信息。例如会议、示威活动、工厂运作、班级活动等等，都是观察的对象。直接观察又分正式观察与非正式观察，前者的会产生观察报告，可用在研究报告中；后者则是取得一些研究所要运用的信息。但是直接观察的可靠性经常受到研究者质疑，这可以通过多个观察者对同一事物的观察，在一定程度上保证资料的可靠性。参与观察参与观察法是研究者亲自参与所欲观察的事件当中的一种独特的观察方法，研究者除了是观察者，也是事件的参与者，再参与事件的过程中获取详细具体的资料，一般在教育行动研究、组织调查或人类学的研究中较常使用。但是，由于参与者的偏见和干扰等因素的影响，参与观察所获得的资料容易发生扭曲，为此，再参与观察的过程中，参与这需要注意的事项是：(1)不妨碍事件的进行，如不妨碍会议或教学的进行，多听少说；(2)以诚恳、开放的态度与研究参与者相处，获得其信任；(3)不预设立场，因为研究者原有的学术知识可能是一种偏见，用开放的态度才能掌握不同的观点和现象；(4)做个有反省能力的听众，并学习所研究的情境的语言；(5)适时表达自我。人工制品人工的制品可以让人了解文化的内涵、技术、发明、艺术等，可以成为个案研究中的有形证据，例如工具、艺术品、技术发明等等。上述个案资料的搜集方法各有优点和缺点(参见下表)，研究者可根据研究的需要，综合运用各种资料来源，搜集研究相关的资料。各种来源个案资料的优缺点比较表资料来源优点缺点文件(1) 稳定一可以重复地检视(1) 可检索性一可能性低(2) 非涉入式一并不是个案研究(2) 如果收集不完整,会产生有偏见所创造的结果的选择(3) 确切的一包含确切的名称，参(3) 报告的偏见一反应出作者的(未考数据，以及事件的细节知的)偏见(4) 范围广泛一长时间，许多事(4) 使用的权利一可能会受到有意

件，和许多设置的限制档案记录⑴同以上文件部份所述⑴同以上文件部份所述⑵精确的和量化的⑵由于个人隐私权的而不易接触访谈⑴有目标的一直接集中于个案⑴因问题建构不佳而造成的偏见研究的主题⑵回应的偏见⑵见解深刻一提供了对因果推⑶因无法回忆而产生的不正确性论的解释⑷反射现象一受访者提供的是访谈者想要的答案直接观察⑴真实一包含实时的事件⑴消耗时间⑵包含情境的一包含事件发生⑵筛选过的一除非涵盖的范围很的情境广⑶反射现象一因为事件在被观察中，可能会造成不同的发展⑷成本一观察者所需花的时间参与观察⑴同以上直接观察部份所述⑴同以上直接观察部份所述⑵对于人际间的行为和动机能⑵由于调查者操弄事件所造成的有深刻的认识偏见人工制品⑴对于文化特征能有深刻的理⑴筛选过的解⑵可取得性⑵对于技术的操作能有深刻的理解资料来源：）（三）个案资料的记录与整理个案资料的记录与整理既是资料搜集的最终结果，也是资料分析的起点和基础。研究者在进入现场进行搜集资料的过程中，忙于观察和访谈，不太可能在现场就能完成所有的记录，即使有录像机、录音机的辅助也一样会有遗漏，因此在离开研究现场的时候，尽可能快速的整理访谈稿和尽快作详尽的记录是有必要的，不论是所见的事物或是自己的心得等，因为有立即记录，才能得到较真实的情境意义，以免因为时间相隔太久，而产生遗忘或曲解，这也是研究者自我对话和分析的开始。

个案资料的记录和整理一定要简便、清晰，一般可采用表格来处理。如个案谈话记录表和学生个案研究资料带都是记录与整理个案资料的简便形式。个案研究谈话记录表年月日姓名性别年龄学校名称年级班级学校地址表件名称制表或存件的时间备注谈话记录表年月曰原毕业学校介绍信年月曰自我检查书年月曰班主任年度评语年月曰每年各科成绩表年月曰体格检查表年月曰其他年月曰学生个案研究资料袋年月日四、个案资料的分析分析资料是个案研究过程中最困难又最重要的步骤。在教育或心理现象中，有些行为的原因易于发现，有些行为的原因则不易察觉；有些行为的原因很单纯，有些行为的原因却很复杂；有些行为的原因可能源于童年时代的生活经历，有些行为的原因可能是由于成年生活的重大事件的影响；有些行为的原因可能曲折变化，如此等等，都需要研究者对个案资料进行全方位的谨慎而深入的分析。（一）分析的原则与策略面对所搜集的丰富而详细资料，如何进行分析，从哪些方面分析，这直接影响到研究的质量。一般而言，个案资料的分析以下的原则和策略：1．分析的原则（1）分析是以所有相关的证据为基础，要依据个案的真实情境和真实资料，不能凭空臆造。（2）分析要包含所有重要的对立解释。研究者要竭力保持客观中立的立场，对个案的各种解释，尤其是矛盾和对立的解释都给予分析和揭示。（3）分析要能处理个案研究中最重要的一个面向。个案研究的目的和命题是分析的追寻目标和导向。（4）要将自己先前的，以及专家的知识带入到个案分析中。个案研究同样需要借鉴文献和先前知识。2．分析的策略（1）围绕命题而进行。个案资料的分析要始终围绕研究的命题而开展，因为个案研究最初的目的与设计是依照命题而产生，命题形成资料搜集计划，帮研究者掌握与组织资料，形成初步的解释和架设的验证。（2）促进个案描述的发展。个案资料的分析也要促进个案描述性架构的完整和发展，这是因为，个案研究的目的之一是通过对个案的描述来以小见大，以少见多，而且描述也能帮助澄清所要分析的因果关系。（二）分析的维度与模式1．分析的维度（1）主观——客观维度从研究对象的主观上分析，主要是了解行为发生的内在动力，如动机、态度、情感、世界观、人生观、价值观等与行为及其结果的因果联系；从客观上分析，主要是了解教育、社会环境、家庭等与学生的生理、心理特点以及学生的成长、发展存在四些相适应或不相适应的地方，并找出这些适应或不适应的矛盾关键之所在。2)现状——过程——背景维度现状——过程——背景维度的分析主要是从个案的当前发展现状和水平来分析个案行为或现象的形成和发展过程与现有水平的动态关系，进一步分析影响个案行为或现象发生的背景因素，依此来了解个案发展变化的基本特点和规律以及影响个案发展变化的各种因素。2．分析的主要模式(二)分析方式美国个案研究专家伊恩(Yin)提出了七种个案分析模式，其中前四种是主要的模式，后三种则是辅助的、次要的模式。类型比对模式(pattern-matching)。将以实证材料为基础的类型与理论或假说所预测的类型相比对，如果两个类型相符合的话，结果将有助于增强个案研究本身的内在效度。2解释构建模式(explanation-building)。这是一种特殊的类型比对模式，不过它的程序更为困难。其过程是借个案本身所建立的一种解释来分析资料，目的不是为了作结论，而是为了更进一步的研究。这种模式主要是跟解释性的个案研究有关。对探索性的个案研究而言，类似的程序通常都被视为一个产生假说的过程，但这个程序的目标并不是要对一个研究做结论，而是要发展进一步研究的想法。3•时间序列分析模式(time-seriesanalysis)。这是将实验研究与准实验研究里常用的时间序列分析直接类推至个案研究中。在个案研究中使用时间序列分析时，有一个重要的工作，是要确认此一研究所要含括的时间区隔，以及这段时间中所要追踪的特定指标。只有经由这种事先的确认，才可能一开始就收集到相关的数据，而且能正确减少分析的工作。个案研究的时间序列一般分为简单的时间序列、复杂的时间序列和编年表等三种。4•程序逻辑模式(programlogicmodels)。这是类型比对模式与时间系列分析模式的结合，主要是探讨自变量和因变量之间的主要因果关系，因为在个案研究中许多复杂的事件的出现会有一定的时间次序，从出现时间的先后来推测可能存在的因果关系就是个案研究的目的之一。5•分析次级单位模式(analyzingembeddedunits)。这是一种将分析的重心放在次级单位的分析模式。人们分析个案一般是从整体来进行的，但有时也可以先从镶嵌在个案中的次级单位开始分析。6•实施重复观察模式(makingrepeatedobservations):在相同的研究中，重复的观察现场或分析的次级单位。7•实施个案调查模式(doingcasesurveys)：当分析的个案数相当多时，则使用这种模式，它是一种个案间的次级分析，类似个案背景资料分析。这样的个案调查是不能做到理论性或是统计性的处理，因为这些个案是经过选择的。而且一般较少选择很多的个案来研究，因为无法深入每个个案，或是时间与费用等方面存在困难。五、个案的补救、矫正与发展指导很多个案研究的重要目的之一是为了促进个案的更好发展，这就是个案的补救、矫正与发展指导，它是根据对个案资料的分析、诊断，提出恰当助教育措施，进行矫正或发展指导教育，或对学生如何发扬成绩，克服缺点，设计一套因材施教的方案并加以实施。个案的补救矫正、发展指导涉及两个方面的具体内容：①改善、疏导那些不利于发展的外因条件，发展、加强那些有利于促进发展的外因条件，使之更好地适应、满足学生发展的需要，如家庭气氛、父母的教养态度、学校教育措施、学生人际关系、社会文化环境等影响学生发展的因素；②矫治或引导学生内在因素的健康积极发展，如通过心理咨询和治疗，提高学生的心理健康水平，改善和发展学生的良好情绪、情感和人格倾向及性格特征，克服过分焦虑和一些不良性对个案进行补救矫正和发展指导的具体方法视问题的性质而定。如矫正学生的问题行为，其矫正的方法就要根据问题行为的性质而定，处理有偷窃行为的儿童的方法同处理学习行为异常儿童、情绪障碍异常儿童的方法就各不相同。一般来说，教师要矫正学生的不良行为，需要根据生理学、心理学、教育学、社会学的原理，进行综合运用，针对病源，有针对性地加以矫正。六、撰写个案研究报告个案研究往往有很多种报告形式，如书面报告、口头报告，甚至是一组图片或录像带、录音带等也可传递个案研究的信息，但大多数的个案研究到最后还是要以书面报告的方式来呈现的，这就需要对个案研究报告的撰写有所了解。个案研究报告一般应包括题目、作者与单位署名、摘要、文献研究、问题、假设、方法与过程、结果、结论、小结、参考资料等部分。这些部分在报告中并不要求一一点明，有些部分可以合并在一起交待，有些也可以省略，但题目、作者