基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题模拟A卷带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题模拟A卷带答案

单选题（共50题）1、若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则（）将更偏好于该资产或资产组合,市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。A.无风险投资者B.理性投资者C.非理性投资者D.风险投资者【答案】B2、股票分析方法分为基本面分析和技术分析，以下属于基本面分析的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A3、下列关于基金公司的风险控制，说法错误的是（）。A.基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中的合规性风险进行控制B.基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度，提高投资管理人员的合规意识C.研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会D.各部门对投资组合的交易情况进行监控，以防范投资组合风险【答案】C4、市面上出现一种特殊债券，没有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值为100元，市场利率为8％，则该债券的市场价格为（）元。A.40B.50C.100D.80【答案】B5、因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（）。A.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为负B.股票收盘价高于配股价，则估值为零C.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值D.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值【答案】C6、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。A.沪深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B7、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是()。A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.中青年人更具有冒险精神D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增【答案】D8、半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（）无效。A.技术面分析B.基本面分析方法C.上市公司调研D.上市公司投资价值研究报告【答案】B9、（）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。A.买壳上市B.借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】D10、金融市场按交易标的物划分为（）。A.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场B.直接金融市场和间接金融市场C.发行市场和流通市场D.传统金融市场和金融衍生品市场【答案】A11、某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中不能成功交易的是（）。A.该证券当天涨停B.该证券当天盘中停牌，当天14:55恢复交易，该基金于15:20申报卖出C.该笔交易申报时间为15:40D.卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额【答案】C12、目前常用的三种风险价值模型技术的方法不包括（）。A.蒙特卡洛模拟法B.历史模拟法C.参数法D.贴现模型法【答案】D13、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】A14、债券的发行人包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C15、根据交换形式的不同，货币互换的形式包括（）。A.固定汇率换浮动汇率B.固定汇率换浮动利率C.固定利率换浮动利率D.固定利率换浮动汇率【答案】C16、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令【答案】D17、交易员的职责不包括（）。A.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场异动中作出决策D.以对投资有利的价格进行证券交易【答案】C18、下列关于证券市场的做市商和经纪人的说法中，错误的是（）。A.两者对于市场流动性的贡献不同B.经纪人在交易中执行投资者的指令C.两者有时可以共同完成证券交易D.两者的利润均来源于证券买卖差价【答案】D19、关于最大回撤，以下说法不正确的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。A.风险溢价B.无风险利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B21、（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】C22、票面金额为100元的2年期债券，年息票率6%，当期市场价格为95元,则该债券的到期收益率为（）。A.5.50%B.10.10%C.8.80%D.6.50%【答案】C23、从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。A.净价交易B.全价交易C.溢价交易D.竞价交易【答案】A24、关于免疫策略，以下表述正确的是（）。A.水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略B.常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫C.在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获取收益D.在久期等于持有期的基础上，选择凸性最低的债券【答案】C25、下列不属于权益类证券的是（）。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.国债【答案】D26、对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）。A.增值税B.消费税C.个人所得税D.企业所得税【答案】C27、与期权合约在损益特性上具有一致性的是（）。A.远期合约B.期货合约C.利率互换合约D.信用违约互换合约【答案】D28、下列关于证券回购协议的论述错误的是（）。A.证券回购协议的正回购方为资金贷出方B.中国人民银行可以此为工具进行公开市场操作C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的【答案】A29、（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。A.二次出售B.破产清算C.管理层回购D.买壳上市【答案】B30、（）给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。A.证券市场线B.资本市场线C.投资组合D.资本资产定价模型【答案】B31、下列不属于按债券发行主体进行分类的是（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.零息债券【答案】D32、投资政策说明书的内容不包括()。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障【答案】D33、下列关于投资期限的说法，正确的是（）。A.投资期限是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度B.在几年内有购房、购车等支出需求的投资者倾向于长期投资C.投资期限较短的投资者更可能获得良好的投资业绩D.投资期限越短，则投资者越能够承担更大的风险【答案】A34、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。A.申购与赎回情况B.转入与转出情况C.利息计算D.拆分【答案】C35、甲公司2015年末销售总收入为3000万元，其权益乘数为2，总负债为750万元，销售利润率为5%，则甲公司的资产收益率为（）。A.20%B.5%C.10%D.25%【答案】C36、（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。A.债券发行人B.债券市场C.债券承销商D.债券持有者【答案】B37、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越高B.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低C.若采用实物交割，回购利率较高D.同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响【答案】B38、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】C39、跨境投资风险中的估值风险主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A40、在资本市场中相信市场定价有效的投资者认为（）。A.交易成本的因素可以忽略B.系统性地跑赢市场是不可能的C.不应选择被动投资策略D.在市场有效的前提下有可能获得超额收益【答案】B41、关于股票分析方法，以下表述错误的是（）A.宏观经济指标属于基本面分析对象B.股价变化属于基本面分析对象C.经济周期属于基本面分析对象D.股票内在价值属于基本面分析对象【答案】B42、关于风险和收益关系，以下表述错误的是（）。A.投资产品的风险高，意味着投资产品的实际收益率高B.投资产品的风险高，意味着投资产品的收益波动大C.金融市场上风险与收益常常是相伴而生的D.投资者承担风险期望得到更高的风险报酬【答案】A43、()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】B44、关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（）。A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强【答案】C45、某投资者以18元／股的价格购入100股某公司股票，半年后该公司发放分红0．3元／股，1年后该公司股票价格上升至19元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（）。A.5.56％B.7.23％C.1.67％D.3.89％【答案】B46、反转收益曲线意味着（）。A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高B.长短期债券收益率基本相等C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低【答案】D47、基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）A.上升B.下降C.不变D.无法判断【答案】