专利实施许可合同备案办法

专利实施许可合同备案办法国家知识产权局专利局宋传毅主要内容概论备案办法常见问题概论政策引导2008年6月国务院出台《国家知识产权战略纲要》2008年4月科技部与财政部、国家税务总局共同出台了新的《高新技术企业认定管理办法》2009年商务部出台《技术进出口合同登记管理办法》技术进出口合同包括专利权转让合同、专利申请权转让合同、专利实施许可合同、技术秘密许可合同、技术服务合同和含有技术进出口的其他合同

概论专利实施许可合同备案办法的制定2001年12月17日发布国家知识产权局18号公告颁布，并于2002年1月1日施行《专利实施许可合同备案管理办法》2011年6月27日发布国家知识产权局62号公告颁布，并于2011年8月1日施行《专利实施许可合同备案办法》概论专利实施许可合同备案办法的作用

规范专利实施许可行为

避免专利纠纷的发生

促进专利权的运用概论专利实施许可合同备案的目的第一位第二位第三位总计为评定高新技术企业服务30%9%15%54%作为企业对外汇付的凭证0%26%14%40%规范交易行为，降低风险44%36%14%94%作为侵权赔偿数额的参考8%12%24%44%《专利法实施细则》明文规定18%10%6%34%概论专利实施许可专利权人或者其他权利人依据专利法及相关法律的规定，允许被许可方在约定的条件和范围内实施其专利技术的行为专利权人实现其专利价值的主要手段促进专利技术推广应用的重要方式概论专利实施许可的种类及特征独占许可排他许可普通许可分许可交叉许可概论独占许可

专利（申请）的许可方许可专利的被许可方在一定的期限和地域内，享有对专利（申请）独占的使用权，许可方在合同规定的地域和期限内不得再向第三方授予该项专利（申请）的使用权，同时许可方自己也不得使用该项专利（申请）制造和销售产品。概论排他许可

专利（申请）许可方在一定的地域和期限内将专利（申请）的使用转让给被许可方，许可方不得再将专利（申请）许可给任何第三人使用，但专利（申请）许可方自己保留使用专利（申请）制造和销售产品的权利。概论普通许可

专利（申请）的许可方在一定的地域和期限内将专利（申请）的使用权转让给专利（申请）的被许可方，但同时许可方仍可以将专利（申请）的使用权转让给其他被许可方，并保留自己使用专利（申请）制造和销售产品的权利。

概论分许可

实施许可的被许可方可以将专利（申请）的使用权再次许可给第三方使用，这种许可方式就是“分许可”。

概论交叉许可

两个专利权人互相允许对方在约定的时间和地域、范围内实施自己的专利，换句话说，就是甲允许乙实施甲的专利，乙允许甲行使乙的专利。

概论专利实施许可合同

专利权人、专利申请人或者其他权利人作为许可方，许可被许可方在约定的范围内实施专利，被许可方支付约定使用费所订立的合同。

概论专利实施许可合同备案专利行政主管部门对专利实施许可合同当事人已经缔结并生效的合同加以留存，并对外公开的行为。备案工作是专利行政管理部门为了保护专利权，规范交易行为，促进专利实施而对专利实施许可进行管理的一种行政手段。办法修订主要内容

办法名称的变更

由“专利实施许可合同备案管理办法”改为“专利实施许可合同备案办法”从专利实施许可合同备案工作的具体内容来看，我局主要工作是就专利实施许可合同的相关情况进行备案登记体现了政府职能转变的要求办法修订主要内容

立法目的R1“促进专利实施”修改为“促进专利权的运用”“交易行为”一词过于宽泛，不仅包括专利实施许可行为，还包括专利权转让行为、专利权质押行为等，修改为“专利实施许可行为”办法修订主要内容

当事人称谓的变更

由于合同法将专利实施许可合同归类为“技术转让合同”，因此，技术转让合同双方当事人在合同法中被称为技术转让的“让与人”与“受让人”本办法只是针对专利实施许可合同，不包括专利权转让合同，因此双方当事人分别称为“许可人”和“被许可人”更为准确办法修订主要内容专利申请实施许可合同的备案

《细则》第十四条只是规定专利实施许可合同应当向国家知识产权局备案，并没有对专利申请实施许可合同作出强制性规定《管理办法》将专利实施许可合同和专利申请实施许可合同同等对待，要求都应当进行备案，与上位法规定不一致。根据现实需求，《办法》新增参照执行条款，删除《管理办法》在备案申请、审查等环节关于以专利申请实施许可合同申请备案的规定办法修订主要内容“专利合同”修改为“专利实施许可合同”《管理办法》将专利实施许可合同称之为“专利合同”这一简称过于宽泛，容易引起误解专利合同包括专利实施许可合同、专利权转让合同、专利权质押合同等《专利法实施细则》第十四条明确限于“专利实施许可合同”办法修订主要内容依照修改后专利法而进行的修改A15-专利申请权或者专利权的共有人单独许可他人实施专利的权利办法修订主要内容其他修改不予备案的情形备案后的撤销程序关于备案申请程序、文件、要求等的修改备案办法

办理部门R2国家知识产权局国家知识产权局专利局--代办业务管理处国家知识产权专利局代办处（28家，山西、内蒙、海南、青海尚未设立）备案办法

许可的主体R3

应当是合法的专利权人或者其他权利人以共有的专利权订立专利实施许可合同的，应当取得全体共有人的同意例外--A15

备案办法

许可主体A15共有人对权利的行使有约定从约定无约定，共有人可单独实施或普通许可他人实施专利收取的使用费应当在共有人之间分配备案办法

合同文本、形式R4备案合同应以书面形式订立可以使用国知局范本应符合《合同法》规定备案办法

办理期限限制R5合同生效之日起3个月内办理超出3个月时间的处理备案办法

办理人员资格R6外国单位、个人或者组织应当委托专利代理机构中国单位、个人或者组织可以委托专利代理机构备案办法

提交文件方式R7邮寄面交备案办法

提交文件要求R8备案申请表（标准表格）--许可人签章、涉外可由专利代理机构签章专利实施许可合同原件双方当事人的身份证明委托书原件、被委托人的身份证复印件其他材料（权属证明）备案办法

提交文件要求R10除身份证明外，当事人提交的其他各种文件应当使用中文身份证明为外文，应当提交中文译文结合专利法实施细则第2条的理解备案办法

合同内容R9当事人的姓名、名称及地址专利权项数专利号、名称、申请日及公告日实施许可的种类实施许可的期限相关费用备案办法

审查期限R11自收到申请文件之日起7个工作日作出审查决定备案办法

申请备案的审查结论R12准予备案--《专利实施许可合同备案证明》不予备案--《专利实施许可合同不予备案通知书》备案办法

不予备案的情形R12专利权已经终止或者被宣告无效许可人不是专利登记簿记载的专利权人或者有权授予许可的其他权利人专利实施许可合同不符合本办法第九条规定实施许可的期限超过专利权有效期共有专利权人违反法律规定或者约定订立专利实施许可合同的专利权处于年费缴纳滞纳期备案办法

不予备案的情形R12因专利权的归属发生纠纷或者人民法院裁定对专利权采取保全措施，专利权的有关程序被中止同一专利实施许可合同重复申请备案专利权被质押的，但经质权人同意的除外与已经备案的专利实施许可合同冲突其他不应当予以备案的情形备案办法

备案的变更R16实施许可的期限届满前2个月内持变更协议、备案证明、其他有关文件注明委托权限的委托书、被委托人身份证明备案办法

备案的注销R17R18专利权终止或无效实施许可期限届满提前解除许可合同后30日内持备案证明、有关文件注明委托权限的委托书、被委托人身份证明备案办法

合同备案的撤销R13实施于合同备案后备案部门发现存在不予备案情形《撤销专利实施许可合同备案通知书》备案办法

备案信息的公示R14专利登记簿上予以登记专利公报上予以公告公报公告内容：许可人、被许可人、主分类号、专利号、申请日、授权公告日、实施许可的种类和期限、备案日期备案办法

备案的作用信息公开R15侵权赔偿数额参考R19证据效力备案办法

备案的作用对抗善意第三人对外付汇的凭证海关知识产权保护证明备案办法

备案的作用--信息公开R15

国家知识产权局设立专利实施许可合同备案数据库，管理备案数据，提供公众查询服务备案办法

备案的作用--侵权赔偿数额参考A65R19

侵犯专利权的赔偿数额按照权利人因被侵权所受到的实际损失确定；实际损失难以确定的，可以按照侵权人因侵权所获得的利益确定。权利人的损失或者侵权人获得的利益难以确定的，参照该专利许可使用费的倍数合理确定。备案办法

备案的作用--证据效力

最高人民法院《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》第4条第(2)项中要求，专利许可人在申请诉前禁令时应提供专利实施许可合同在专利行政部门登记备案的证明材料。备案办法

备案的作用--对抗善意第三人

参照最高人民法院《关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题解释》第19条规定：“商标许可合同未经备案的，不影响合同的效力，但当事人另有约定的除外。商标使用许可合同未在商标局备案的，不得对抗善意第三人。”

备案办法

备案的作用--支付外汇凭证

国家外汇管理局《关于加强对引进无形资产售付汇管理有关问题的通知》要求办理引进无形资产售付汇手续时需提交专利实施许可备案证明。

备案办法

备案的作用--海关知识产权保护凭证

2003年的《知识产权海关保护条例》不再要求知识产权权利人在向海关申请保护前必须进行知识产权备案。但是，知识产权备案是海关对知识产权实施主动保护的前提条件。

备案办法专利申请许可合同备案的办理R20R21

参照办法执行专利申请被驳回、撤回、视撤不予备案专利申请授予专利权后的处理备案常见问题

专利权转移对在先专利许可的影响专利实施许可合同未在专利行政主管部门备案，不影响专利实施许可合同的生效（除非当事人另有约定）解释可以参照“买卖不破租赁原则”备案常见问题

专利联盟A公司是有分许可权的首次许可的被许可人A公司是其与中国公司签订的专利许可合同中的许可方A公司需出具其与专利权人签署的协议，以证明其拥有分许可权利备案常见问题

专利独占许可权的转移能否备案专利法12条：“被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或个人实施该专利”备案常见问题独占许可合同的重复备案独占许可