企业生产安全事故隐患排查治理体系建设通则

企业生产安全事故隐患排查治理体系建设通则范围本标准规定了XX省内企业隐患排查治理体系建设的术语和定义、总则、程序、基本方法和持续改进等内容。本标准适用于XX省规模以上生产安全事故隐患排查治理体系建设，其它企业可参照执行。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6441企业职工伤亡事故分类GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T23694风险管理术语GB/T33000企业安全生产标准化基本规范T/CSPSTC17企业安全生产双重预防机制建设规范《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安监总局第16号令）《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》安委办〔2016〕3号《国务院安委办实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）术语和定义下列术语和定义适用于本标准。事故隐患accidentpotential企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。[国家安监总局第16号令，第3条]隐患排查Screeningaccidentpotential企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关技术人员依据国家法律、法规、标准和企业管理制度，采取相应的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的过程。隐患治理Eliminationofaccidentpotential消除或控制隐患的活动过程。一般生产安全事故隐患accidentpotentialofgeneralproductionsafety危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。[国家安监总局第16号令，第3条]重大安全生产事故隐患accidentpotentialofmajorworksafety危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因为外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。[国家安监总局第16号令，第3条]相关方relatedparty工作场所内外与企业安全生产绩效有关或受其影响的个人或单位，如承包商、供应商等。[GB/T33000-2016，定义3.4]总则管理机制融合企业应根据实际建立由主要负责人或分管负责人牵头的组织领导机构，建立能够保障隐患排查治理体系全过程有效运行的管理制度。企业应在安全生产标准化等安全管理体系的基础上，进一步完善隐患排查治理体系，使隐患排查治理贯穿于生产经营活动全过程，成为企业各层级、各岗位日常工作中重要的组成部分。系统性原则从人员、设备、环境、管理等因素，从风险管控和隐患治理两道防线，从企业生产经营全流程，全过程，全方位开展隐患排查治理工作。全员参与原则从企业基层生产作业人员到最高管理层，都应当参与隐患排查治理，确保责任明确；企业应当根据隐患级别，确定相应的治理责任单位和人员；隐患排查治理应当以确保隐患得到治理为工作目标。持续改进原则持续开展隐患排查治理，实现风险防控和隐患排查治理双重预防机制常态化，促使机制建设水平不断提升。激励约束企业应建立隐患排查治理目标责任考核机制，企业应明确每一个岗位都有排查隐患、落实治理措施的责任，同时应配套制定奖惩制度。隐患分级与分类隐患分级基本要求根据隐患危害程度及整改难度，分为一般生产安全事故隐患和重大生产安全事故隐患。重大生产安全事故隐患以下情形为重大事故隐患：--违反法律、法规的有关规定，整改时间长或可能造成严重危害的隐患；--涉及“重点监管的危险化工工艺、重点监管的危险化学品和危险化学品重大危险源”的隐患；--涉及到爆炸、火灾、中毒等危险场所，作业人员在10人（含10人）以上的作业场所；--因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患；国家已经发布重大生产安全事故隐患判定标准的行业应依据已发布的判定标准确定本行业重大生产安全事故隐患。隐患分类基本要求根据隐患的性质分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。基础管理类隐患基础管理类隐患包括以下方面但不限于存在的问题或缺陷。--生产经营单位资质证照--安全生产管理机构及人员--安全生产责任制--安全生产管理制度--安全操作规程--教育培训--安全生产管理档案--安全生产投入--应急管理--设备检测等基础管理--职业卫生基础管理--相关方基础管理--劳动防护用品管理--建设项目安全和职业健康“三同时”管理--危险源管理--基础管理其他方面生产现场类隐患生产现场类隐患包括以下方面但不限于存在的问题或缺陷。--生产设备设施--特种设备现场管理--作业场所环境--从业人员操作行为--消防及应急设施--用电安全--职业卫生防护设施--安全防护设施--危险作业现场安全--辅助动力系统--危险化学品储存和使用--相关方现场安全管理--其他现场安全管理方面工作程序和内容隐患排查要求以隐患排查清单为排查主要内容同时兼顾基础管理类隐患，按照“谁管控谁负责”的原则开展排查，且上级负责排查的内容，下级同时负责排查。对于职能管理活动按照“业务谁主管，安全谁负责”的原则开展隐患排查工作。隐患排查要做到全面覆盖、责任到人。排查要做到定期排查与日常排查、专业排查与综合排查、一般排查与重点排查相结合。如无能力开展排查，或法规规定由专门机构实施检验检测手段实施隐患排查的，由责任部门委托外部专业机构实施，如防雷系统检测、特种设备检测、各类报警仪校准等。企业应按照职业健康、安全法规、标准规范以及安全生产标准化的相关要求，制定隐患排查标准。各级、各类排查发现的隐患及其整改情况，向企业安全管理部门报备。隐患排查类型排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专项或专业性隐患排查、季节性隐患排查、节假日隐患排查、专家诊断性检查、事故类比隐患排查等。为提高效率，排查也可以与日常安全检查，安全生产标准化的自评工作的合规性评价和内审工作，职业健康安全管理体系的管理评审相结合。隐患排查组织级别企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。组织级别一般包括公司级、厂（部）、车间（科）级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。隐患排查清单基本要求企业应依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制符合企业实际的包含全部应该排查的项目清单。清单内容应以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求编制，排查清单至少包括与风险点对应的排查事项、排查方法、排查标准、排查情况、排查周期、隐患等级、责任单位等内容。隐患排查周期企业应根据法律、法规要求，结合冶金企业生产工艺特点，确定综合、专业、专项、季节、日常等隐患排查类型的周期。具体包括：--班组日常排查分为班前、班中、班后排查，班中巡查间隔根据企业实际情况确定：装置操作人员现场巡检间隔不得大于2h，涉及“重点监管的危险化工工艺、重点监管的危险化学品和危险化学品重大危险源”的生产、储存装置和部位的操作人员现场巡检间隔不得大于1h，宜采用不间断巡检方式进行现场巡检；--车间（科）直接管理人员（主任、工艺设备技术人员）电气、仪表等专业人员每天至少一次对装置现场进行相关专业检查；--公司级综合性隐患排查至少每季度组织一次，厂级、车间（科）级综合性隐患排查至少每月组织一次。--工艺、设备、电气、仪表等专业技术人员至少每季度组织一次专业性隐患排查；--应根据季节性特征及本单位的生产实际，每季度开展一次有针对性的季节性隐患排查；重大活动及节假日前应进行一次隐患排查；--当获知同类企业发生伤亡及火灾爆炸、窒息中毒等事故时，企业应举一反三，及时进行事故类比隐患专项排查；--对于区域位置、工艺技术等不经常发生变化的，可依据实际情况确定排查周期，如果发生变化，应及时进行隐患排查。隐患排查计划根据企业生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。隐患排查项目实施隐患排查前，应根据排查计划在隐患排查清单中确定具体排查项目，形成隐患排查记录表，进行隐患排查。隐患排查可分为生产现场类隐患排查和基础管理类隐患排查，两类隐患排查可同时进行。隐患排查记录公司各组织级别进行隐患排查时，必须准确、全面记录排查情况和发现的问题，与被检查单位的人员做好沟通，并填写隐患排查记录。隐患治理隐患治理要求隐患治理主要包括岗位纠正、班组治理、车间治理、厂（部）治理、公司治理等。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。事故隐患治理流程事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。隐患排查结束后隐患排查部门应制发隐患排查治理通知单，应对隐患整改责任单位、整改要求、整改时限等提出要求，并将信息向岗位员工进行通报。隐患存在部门在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施并组织实施。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改效果组织验收。一般隐患治理由企业各车间、班组等负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的隐患立即组织整改，整改情况要安排专人进行确认；难以立即排出的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。重大隐患治理经判定或评估属于重大隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告。评估报告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。根据评估报告书，安全负责人应组织隐患存在部门及相关人员制定重大事故隐患治理方案。治理方案应做到责任、措施、资金、时限和预案落实到位，具体应当包括的主要内容有：治理的目标和任务、方法和措施、治理的费用和物资、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、防止整改期间发生事故的安全措施（含应急措施）。重大隐患治理情况向负有安全生产监督管理职责的部门和企业职代会报告，实行自查自改自报闭环管理。事故隐患治理验收隐患治理完成后，根据隐患级别，由隐患排查部门负责人组织有关人员对隐患治理情况进行验收，并将隐患及其整改情况向企业安全管理部门报备，实现隐患排查治理闭环管理。验收包括验证和效果评估两部分，其中验证就是检查措施的实现情况，是否按方案和计划的要求一一落实了；效果评估是对完成的措施是否达到了隐患治理的目的。对于未按期或未按要求治理的隐患，根据隐患排查治理管理制度的有关规定，对隐患存在部门和个人进行考核；同时，隐患治理排查部门负责督促隐患责任单位继续做好隐患的治理并对治理情况进行验收。文件管理企业在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：排查计划、隐患排查清单、隐患排查记录表、隐患整改验收信息表、重大事故隐患登记及整改销号审批表、隐患排查治理台账汇总表等内容的文件。隐患排查治理效果通过隐患排查治理体系的建设，企业应至少在以下方面有所改进：（1）隐患排查治理制度进一步完善；（2）各级排查责任得到进一步落实；（3）员工对所从事岗位的风险得到充分认识，隐患排查水平进一步提高；（4）对隐患频率较高的风险重新进行评价、分级，并制定完善的控制措施；（5）涉及重大风险的作业活动或区域建立规章规程，完善作业过程审批监督记录；（6）风险控制措施持续有效，风险管控能力得到加强。依据改进的风险控制措施，完善各类隐患排查表，使隐患排查工作更有针对性；（7）每一轮风险辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性。持续改进评审企业应每年对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求，应保存评审记录。当发生更新时，企业隐患排查治理组织领导机构应及时组织评审。更新企业应根据实际情况，及时开展双重预防机制更新活动，根据风险管控再评估结论，及时更新隐患排查治理的范围、隐患等级和类别等内容。（1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；（2）事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求；（3）组织机构及安全管理机制发生重大调整；（4）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；（5）采用新工艺、新材料、新设备、新技术后或生产工艺发生变化、设备设施增减；（6）新、改、扩建项目完成后；（7）其它情形出现应当进行评审。沟通企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部沟通机制，及时有效传递风险与隐患信息，提高