日本期货市场刑事立法

日本期货市场刑事立法期货犯罪是随着期货交易的产生和发展而出现的一种经济犯罪，它对期货交易乃至整个国家的经济秩序具有极大的危害性。为了保障期货交易市场的健康运行和保护投资者的合法权益，凡建立期货市场的国家，大都很重视利用刑罚手段惩治这种经济犯罪。日本作为建立期货交易制度较早的国家之一，其期货市场的刑事立法也极为完备，本文拟就日本的期货市场刑事立法略作介绍，以期对我国规范期货交易市场有所裨益。一日本期货与期货犯罪立法概况日本期货交易有着悠久的历史。早在17世纪就开始了大米期货交易，比美国1848年建立的芝加哥谷物交易早100多年。为了加强对期货市场进行监管，1950年8月15日，日本内阁颁布了《商品交易所法》，对商品期货交易作了全面规定，有关期货犯罪的立法系统地规定在该法第17章中，与此同时，内阁还颁布了《商品交易所法施行令》，作为对《商品交易所法》执行、适用的解释。农林水产省和通产省共同颁布了《商品交易所法施行规则》作为主管机关对《商品交易所法》的具体解释。为了规范金融期货交易，日本内阁还颁布了《金融期货交易法》，对金融期货犯罪作了规定。日本政府十分重视期货市场法规的完善和配套，《商品交易所法》至今已修改了14次，最近一次修改为1990年。为了切实保护期货交易委托人的利益，1968年通产省和农林省共同颁布了《商品交易员受托业务保证金规则》，此后又陆续颁布了《农林水产大臣对有关商品限价率确定的规则报告》;《通产省对有关商品委托保证金的比率的规定通知》等。上述法规对期货犯罪及其处罚作了若干补充规定。二期货犯罪的主要类型根据《商品交易所法》及其相关法律法规的规定，期货犯罪主要包括以下几种：(一)操纵期货市场的犯罪操纵期货市场的犯罪是指期货交易所会员或期货投资者为了获取不当利益，违反期货法规，利用其资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，情节严重的行为。操纵期货市场的犯罪是各种期货犯罪行为中危害最大的一种，因为它在市场上造成了虚假的供求关系，扭曲了期货的正常价格，使期货交易无法发挥其应有的避险功能，破坏了期货市场正常的交易秩序和管理秩序。同时，操作市场行为造成的虚假供求关系，使众多投资者作出错误的投资判断，从而也损害了投资者的合法权益。因此，日本期货立法特别重视对这种犯罪行为的防范与制裁。《商品交易所法》第88条对各种操纵期货市场的行为作了明确规定。根据第88条的规定，操纵期货市场的行为包括：①进行不以上市商品所有权转移为目的的买卖交易;②进行伪造交易或使用假名交易;③与他人串通，在申请自我交易的时候，申请同谋人也能使交易成立的特定价格或约定价格;④单独或伙同他人进行一系列会使别人产生该商品市场交易繁荣这一错觉的交易，或进行一系列会使该商品市场行情发生变化的交易;⑤委托别人或接受别人委托进行上列①至③所列活动;⑥散布商品市场中行情会因自己或他人的市场操纵而发生变化的流言。⑦在商品市场进行交易时，故意对重要的事项进行虚假表态或会引起误解的表态;⑧为了在商品市场中进行交易或接受交易委托，或以图谋行情变动为目的散布谣言，施用诡计或采取暴力或进行胁迫。同时，该法第154条规定，从事各种操纵期货市场行为者，将被处以3年以下有期徒刑或300万日元以下罚金或两者并处。(二)挪用期货保证金的犯罪期货交易实际上是一种保证金交易，没有保证金制度的建立，也就没有现代期货市场的实践。保证金制度的主要功能是控制期货交易的风险，维护有组织的期货交易的正常进行。一旦客户的保证金被挪用，将会导致客户无法履行合约，增大期货市场的风险。因此，日本期货立法特别注重维护保证金的安全。《商品交易所法》第92条规定了严格的保证金分离制度;第72条规定严禁交易所挪用会员的保证金;第155条对违反保证金分离制度，挪用保证金行为规定了严厉的刑事处罚。该法第92条明确规定：“为确保偿还受托业务中发生的债务，商品交易员在商品市场进行交易时，必须将与委托人寄存的现金、有价证券等物以属于委托人自己计算的现金、有价证券等物价格相当的财产从商品交易员自己的财产分离出来，存入主管省令规定的银行或其他金融机构，以及采取其他主管省令规定的措施，以此保证委托人的利益。”“商品交易员在没有得到委托人的书面同意前，不得将委托人寄存的物品或其打算自己拥有的物品在违反委托人意志下用作担保、出借，或进行其他处理。”第72条规定：“除了拥有国债和其他由主管省令规定的方法外，交易所不能转用其保管的会员信任金、特别结算负担金、特别担保金、或受托业务保证金。”根据该法第155条规定，违反上述规定者，将被处以1年以下有期徒刑或100万日元以下罚金，或两者并处。(三)虚假陈述的犯罪虚假陈述的犯罪是指当事人在申请、报告或在根据法律规定应提交的各种文件中，隐瞒事实真相，进行虚假、误导的陈述，情节严重的行为。《商品交易所法》第159—162条对各种虚假陈述及其刑事责任作了较为明确的规定。根据该法的规定，虚假陈述行为主要包括：①交易所发起人在许可申请书上进行虚假陈述;②交易所在其根据法律规定提交的各种文件中进行虚假陈述;③商品交易员在其许可申请书和其它应提交的文件中作虚假记载;④公布虚假的期货市场行情;⑤以公布或发起为目的，编写有虚假期货市场行情的文件或已发行上述文件;⑥交易所在变更章程登记、业务规程、受托契约准则或纠纷处理规程等的申请书中作虚假记载时，对虚假陈述犯罪的最高刑为半年有期徒刑或50万日元罚金，或者两者并处。(四)欺诈客户的犯罪欺诈客户的犯罪是指商品交易员及其工作人员在期货交易及其相关活动中，欺诈期货投资者，情节严重的行为。《商品交易所法》和《商品交易员受托业务保证金规则》及相关法规中，对各种期货欺诈行为及其处罚作了明确规定，根据日本期货管理法规，欺诈客户的行为包括以下几种：①在劝诱委托时向顾客提供断定性判断，致使顾客产生一定能够赢利的误解。劝诱委托是接受委托的准备工作，为了防止商品交易员进行煽动性宣传，法律禁止商品交易员过份强调期货交易的作用，向顾客提供行情预测、供求预测等方面的断定性判断，以致使委托人确信做期货交易一定可以赢利;②在接受委托前，不向顾客提供该提交的资料，但不包括契约缔结前一年内已提供过的;③在劝诱委托时，向顾客保证一定能够获利或答应顾客在亏损时负担全部或部分损失;④在接受买卖时，没有遵循受托契约准则中的规定，在受托时没有全部或一部分接受顾客的指示;⑤没有接到顾客指示的情况下，对顾客意志主观判断后进行交易(不包括受托契约中规定的情况);⑥不正当地拖延应对委托人履行债务的日期。例如，委托保证金的退回及其他债务;⑦过分追求投机效益，与委托有关的交易对等进行过量的交易。商品交易员的自身合约、每种商品、每个市场都有限制，超过这一限度的不健康新合约是被禁止的;⑧答应向顾客提供手续费的折扣、回扣或其他优惠或实际提供这些优惠;⑨接受由他人(非自己雇员)劝诱来的委托;⑩不履行委托人结算的要求或违反委托人意志进行交易劝诱;(11)使用假名劝诱。根据法律的规定，商品交易员在进行委托劝诱时，必须以自己的名义进行，禁止使用假名劝诱;(12)通融交易资金。鉴于期货交易的投机因素，法律严禁以动产或不动产作为担保的资金调节和通融会成为期货交易的投机因素;(13)商品交易员在期货交易中，将自我交易和委托交易混合做帐、混合会计。(五)利用行情赌博的犯罪期货交易是一种高层次的贸易方式，它具有高风险、高回报、投机性强的特点。一些不法分子为了获取非法利益，常利用期货交易的行情赌博，扰乱正常的期货交易秩序，为了保障期货交易的健康运行，《商品交易所法》严禁利用期货行情赌博，并规定了相应的刑事责任。该法第145条规定：任何人不得在进行期货市场交易的情况下利用期货市场行情进行以接受差价为目的的活动。第157条规定：违反第145条规定，进行以接受差价为目的的活动，或进行与因同条各款记载的交易相类似交易的人员处以1年以下有期徒刑或100万日元以下的罚金，或两者并处。(六)私下对冲犯罪光宴私下衣对冲蚁犯罪岭是指曾以获欢取不抵当利康益为靠目的抵，违漫反期当货法艳规，造不将躁委托疾指令厕投入令到公仿开的谈期货篮交易麦所上爱竞争飘，私劲下对裳冲客屯户指芽令，响情节惯严重期的行中为。霸期货恒市场允健康厅运行塑的前狮提是遥所有鞭的交贫易都钩必须芽在期误货交拖易所签内以轻公开贞竞价衬的方狠式进陆行，颈严禁灵场外各交易捷。私假下对弄冲行货为则盟没有假将客迅户委跃托的志指令污带入输交易何所内友竞争屯，而寄是商学品交岂易员益将客鼓户委歪托的谣指令悔与自膊己的滑“指拨令”妄私下部对冲劫。例竭如，野当商漫品交瓶易员良认为尤大多振数客筑户对政某种公期货休行情渐判断荣有错严误时吃，即乔可与命客户烧私下扒对冲永，以牧获取虏高额抢非法盯收入法。这套一行买为违吼背了染期货烘市场刷中的比公开残、公烘平和熔公正佳原则雨，严别重损叠害了匆客户此的利吉益。趁《商刮品交躲易所作法》为第9乏3条撇明确耐规定咬：“惯商品批交易讯员在歇商品睛市场占内接这受交煤易委戏托时场，必崖须在瘦与交远易有房关的分商品与市场胆提出言与该丑交易倍有关酬的申闹请，序否则均不得时以自声己成初为交施易对阿方的晴形式其成立箭交易临”。蒜该法窜第1归55削条规伟定：批违反驾上述躺规定纠从事纱私下质对冲呼者，罗将被覆处以读1年波以下耕有期嫂徒刑依或1鄙00竭万日卧元以套下罚究金，荷或两巨者并叫处。许匹(七眉)受擦贿与皂行贿名犯罪肆昂根据狗《商猫品交啄易所拥法》枣的规讯定，奸受贿爪犯罪尸是指夹期货争交易剖所负催责干卷部或痛者职镰员，随利用碧职务哪上的凉便利友，索抄取、位收受算贿赂起的行释为;到行贿拴犯罪股则是袄指为战了谋裹取不娱正当裹利益绞，给抢予期亭货交招易所互负责恐干部猛或职壮员以案财物茅的行诉为。帐《商淡品交为易所故法》补第1养54缘条明月确规类定：忧①交题易所聪负责声干部烟(包侧括临培时理鲜事以投及临绣时监眨察)是或职韵员利桨用职枯务之冶便，没收取弃贿赂颈或者浊提出杀这一坦要求爷，或坏作出回承诺坟时，阳处3贝年以侦下徒铁刑;志②发察生前炕项情载况时班，收习取的俘贿赂铺没收铅。在紫无法记追回满全部复或部渣分贿神赂时按，追显征不凳足金仗额;童③提滩供第梁一项悲贿赂茶或提句出建搬议，餐或作革出承匹诺者体，处舟3年喷以下阔徒刑笨，或狡处以习10酸0万物日元挨以下袄罚金司。睁久(八嫁)其磨他形命式的矛犯罪贝吸《商轨品交未易所摘法》轻除了怪规定泄上述宏七种乌主要雄的犯届罪以说外，螺还规观定了杨一系遗列其狸他形归式的说犯罪酿行为粘。这岸些犯乳罪行沾为主蜜要包砌括：供①设旺立与信做商垄品或杨商品故指数尾期货早交易武相类像似交本易的荐机构货，或努在此晨机构佣中进崭行与负期货遇交易职相类加似的驳交易所;②皱交易卸所开支设章挪程规沟定之衣外的厚商品不市场匠、或帜在章裙程规偏定以永外地险区开维设商躺品市坟场;丽③交主易所怨对一透种上终市商吉品或宁上市耀商品弄指数需，开猾设2泥个以宪上的附商品劲市场乎;④砍未经火主管讯大臣阶许可陪设立浑期货围交易就所;俊⑤商俊品交起易员咽任意际减少撇资本妄额，洲开设株进行丧受托警业务该的下炎属营属业所控，或紧变更声总公老司或猾进行孤受托宋业务剃的下疾属营辣业所势的场云所;王⑥以康商品即市场说交易结委托克的媒亲介，榜代办树或代扛理为偿职业其;⑦式交易比所任垄意变对更业赛务规决程、来受托脑契约母水准峡或纠确纷处沿理规液程;李⑧交趁易所越分配渐剩余躺财产躬;⑨忧交易剩所的录负责嫩干部逆或雇消员或姜在交姿易所极任职凤的其音他人苦员泄昨露或口窃取劈因担昌任交套易所讽干部贝或雇秋员职低务而声获知而的秘挣密;僵⑩交位易所橡没有右依法叶积累厚商品捆交易封责任暂准备顿金或彩使用层该准昨备金徐;(恰11则)商经品交挺易协砍会没堪有将耕协会挪会员凤名册呼供公储众阅环览者杆;(或12闯)交密易所孝发起已人、永负责慈干部顽或清扑算人铸在没镇有正躺当理救由的集情况叫下，葡拒绝首他人知阅览裂文件恳，或腊拒绝浊提供孝副本男或抄咽本;步(1呆3)码非商剃品交苦易员敢协会切者在爪其名伤称中兔使用差可能捕使人执误解瓜为商付品交团易员挥协会可的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