证券从业之金融市场基础知识复习资料带答案

证券从业之金融市场基础知识复习资料带答案

单选题（共50题）1、凭证式国债的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C2、企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】A3、市政债券的类别不包括（）。A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】A4、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A5、全国性社会保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A6、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）A.独立托管、保障安全B.集合理财、专业管理C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】A7、对已经发行的证券进行转让、交易的市场是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D8、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B9、中央银行控制货币供应量的最重要手段是（）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.货币发行量【答案】B10、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、目前，我国国债发行的招标方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B12、（2021年真题）关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、国际长期投资主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A14、（2019年真题）下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A15、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D16、关于股东的表决权，下列说法正确的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、属于中小非金融企业集合票据特点的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】C19、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（）。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A20、风险限额管理有（）等环节。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A21、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（）。A.①②③⑤⑥⑦B.①②③④⑤⑥⑦C.①②④⑤⑥⑦D.②③④⑤⑥⑦【答案】B22、下列关于Shibor的说法，不正确的是（）。A.由中国人民银行于2007年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融机构提高自主定价能力【答案】D23、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、境外上市外资股的构成部分不包括()。A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】C27、在分析和评价风险严重性时，需要考虑（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】A29、（2019年真题）我国金融衍生工具市场分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、以下关于流通国债说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、（2018年真题）在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C33、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】C34、无限售条件股份包括（）A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】B35、（）是公民之间、公民与法人之间、公民与其他组织之间的资金融通活动。A.间接融资B.信用融资C.场外融资D.民间借贷【答案】D36、按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（）。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和公布市场信息【答案】B37、（2019年真题）对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C38、内幕交易的行为方式的主要表现不包括()。A.行为主体知悉公司内幕信息B.从事有价证券的交易C.泄露内幕信息D.将有价证券所有权据为已有【答案】D39、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】B40、（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A.20个B.15个C.30个D.10个【答案】A41、（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D42、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A43、我国创业板市场是在（）正式启动。A.上交所B.深交所C.同时上交所和深交所D.港交所【答案】B44、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B45、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A46、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.①③④，B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A47、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或代销【答案】B48、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C49、下列对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（）。A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2