风险点识别与控制

泉山区妇幼保健所权力运行内控机制资料汇编（一）风险点识别与控制泉山区妇幼保健所二00九年八月泉山区妇幼保健所风险点识别与控制目录外部权力一、 卫生保健合格证许可1、 卫生保健合格证许可流程图 2、 卫生保健合格证许可风险识别与控制 二、 卫生保健合格证校验1、 卫生保健合格证校验流程图 2、 卫生保健合格证校验风险识别与控制 内部权力一、 重大事项决策1、 重大事项决策流程图 2、 重大事项决策风险识别与控制 二、 组织人事1、 所中层干部选拔任用1、所中层干部选拔任用流程图 2、所中层干部选拔任用风险识别与控制 2、 发展党员1、发展党员流程图 2、发展党员风险识别与控制 三、 财务管理1、财务审批2、财务审批风险识别与控制 2、 年度经费收支预决算1、年度经费收支预决算流程图 2、年度经费收支预决算风险识别与控制 3、 接待审批1、接待审批流程图 2、接待审批风险识别与控制 四、 资产管理1、 固定资产、办公用品采购分配1-1、固定资产、办公用品采购分配流程图 2、固定资产、办公用品采购分配风险识别与控制……2、 公务用车管理1、公务用车管理流程图 2-2、公务用车管理风险识别与控制 五、 行政事务管理1、收文办理流程图 1、发文办理流程图 卫生保健合格证许可流程图区保健所进行现场审查评估区保健所进行现场审查评估风险点一：申请单位（人）到儿保科申请咨询时，工作人员是否做到—口清、一纸明1、 控制标准：（1） 工作人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2） 确保申请单位（人）不走冤枉路。2、 控制措施：对工作人员进行检查考核，对申请单位（人）进行问卷调查。3、 责任部门和岗位：儿保科科室负责人、接待申请单位（人）的工作人员。监督检查：（1） 实行申请单位（人）到儿保科申请咨询登记制，凡申请时都应有相关申请要件记录。（2） 对申请单位（人）多跑冤枉路应进行登记。风险点二：发证收费时是否超过核定的收费标准1、 控制标准：（1） 保证收费严格按照物价管理部门核定的标准收费；（2） 确保不乱收费。2、 控制措施：对发证收费行为进行审核3责任部门和岗位：儿保科负责人，收费划价人员。监督检查：（1）实行收费公开明示制，公开许可项目的收费标准和依据。（2）对不按标准收费的进行记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1、控制标准:（1） 保证申请材料齐全规范（2） 确保申请材料不符合要求的不受理2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核或对已发证办结的归档材料进行审核。3、责任部门和岗位儿保科负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1）实行申报材料公开，凡涉及卫生保健合格证许可的项目都应公开申报材料。（2）年终对申报材料进行抽样检查。卫生保健合格证校验流程图风险点一：申请单位（人）到区保健所儿保科申请咨询时，工作人员是否做到一口清、一纸明。1、 控制标准：（1） 工作人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2） 确保申请单位（人）不走冤枉路。2、 控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行问卷调查3、 责任部门和岗位：区保健所儿保科负责人、接待申请单位（人）的工作人员。监督检查：（1） 实行申请单位（人）申请咨询登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2） 对申请单位（人）多跑冤枉路的应进行登记。（3） 年终发放调查问卷多份，对相关工作人员进行测评。重大事项决策流程图重大事项决策风险识别与控制风险点一：重大决策方案制订是否符合程序规定1、 控制标准：制订出的标准应具备科学性、可行性2、 控制措施：做好方案制订前期充分调研；方案分送局分管领导及各科室讨论修改完善。3、 责任部门和岗位：分管所长，各承办科室负责人风险点二：重大事项决策方案组织实施是否到位1、 控制标准：重大决策方案实施应达到方案实施规定目标2、 控制措施：明确分管所长具体负责；所务会对决策的执行情况进行跟踪调查。3、 责任科室和岗位：分管所长，各承办科室负责人监督检查：(1)实行重大决策民主集中制，重大事项经民主研究决策后方可组织实施或贯彻落实。责任包干制。对决策后明确相关人员具体组织贯彻实施的实行责任包干制，由所务会对决策的执行情况进行跟踪督查。责任追究制。对重大事项决策中违反制度，造成影响的责任部门、责任人进行责任追究。

所中层干部选拔任用流程图所中层干部选拔任用风险识别与控制风险点一：中层后备干部推荐是否符合规定程序1、 控制标准：中层后备干部严格按程序组织推荐上报2、 控制措施：按照民主推荐，所务会研究程序上报后，综合审查形成报告意见3、 责任部门和岗位：各科室主要负责人，所人事工作负责人。风险点二：中层干部选拔是否按程序组织竞争上岗1、 控制标准：严格按照程序组织竞争上岗2、 控制措施：对竞争上岗人员笔试、面试和民主测评结果综合，排出次序，报所务会研究后，进行公示。3、 责任部门和岗位：各科室，所人事工作负责人。监督检查：实行干部选拔民主推荐制度，各科室根据所中层干部基本条件实行基本民主推荐，差额选举。实行竞争上岗，择优录用制，对组织推荐的所中层干部进行测评、考评，从中选优，报局总支研究。实行责任追究制，对干部选拔过程中有违反相关规定、制定的责任部门和责任人进行责任追究。发展党员流程图组织入党积极分子培训对入党积极分子进行考察.考察期为1年党支部研究确定为发展对象并进行公示召开党员和群众座谈会征求意见▲党支部对发展对象进行政治审查1 召开支部大会，1讨论通过预备党员 1F报总支后，由机关工委批准F党支部对预备党员进行考察•考察期为1年预备党员向支部B提出转正申请 支部会研究确定按期转正 1r召开支部大会，讨论预备党员转为正式党员报总支后，由机关工委批准发展党员风险识别与控制风险点：党员发展程序是否规范，审查是否严格1、 控制标准：党员发展具备发展条件，符合发展程序2、 控制措施：严格执行发展程序，严格进行审查、考察3、 责任部门和岗位：支部书记、党小组组长、介绍人共同负责实施监督检查对新发展对象定期进行民主测评，对发展有问题的给予谈话告诫，不具备条件的不予吸纳。财务审批流程图财务审批风险识别与控制风险点一：报支发票是否真实有效1、 控制标准：报支发票真实有效。2、 控制措施：凭审批单、经办人、审核签字后报支。重大重要支出按照规定程序履行报支。3、 责任部门和岗位：经办人、科长、分管领导。风险点二：大额支出是否用现金支出1、 控制标准：大额支出用转帐形式，不得支取现金。2、 控制措施：按财务管理规定转帐支出。3、 责任部门和岗位：财务室负责人。监督检查：(1)区卫生局组成审计小组每半年对各单位、各部门的财务报支审批情况进行审计，重点为财务审批流程执行情况和财务规定执行情况。审计意见报局总支会审议。对各单位、各部门财务审批情况进行公示。对违反财务审批有关规定情况视情节追究相关部门、责任人的责任。年度经费收支预决算流程图:预算报领导:;小组初审后I:报区财政局iI ■风险点一：单位编制的年度预决算是否符合有关规定和单位实际情况1、 控制标准：预决算资金符合有关规定和单位实际情况2、 控制措施：财政局初审；所务会研究。3、 责任部门和岗位：各科室负责人，财务科负责人，所务会。监督检查(1)所审计小组每半年对单位的预决算情况组织审计，特殊情况可临时决定进行审计。(2)对收支预决算执行的审计结果报所务会审议。对审计结果进行公示。对审计出的违反预决算规定的，按规定进行查处和追究相关责任人的责任。接待审批流程图▲承办科室提出申请所长审核*办公室、承办科室按规定安排——费用结算i由财务人员根据；i审批方案统一结：I算 ：接待审批风险识别与控制风险点一：是否按规定标准安排1、 控制标准：具体标准以不超过所制定的标准执行2、 控制措施：无特殊情况下，超过部分不得报支3、 责任部门和岗位：各科室、财务室负责人监督检查：（1） 定期对各科室接待支出情况进行财务审计，审查有无超标准接待情况。（2） 实行接待公示制度，各科室接待定期进行公示，接受群众监督。（3） 对各科室接待审计情况上报所务会审议。（4） 对超标准接待的，依照有关规定追究责任科室和责任人的相关责任。

风险点_拟购资左是否报领导审核或经所务会研究1、 控制标准：拟购资产符合实际需要并经领导审核或经所务会研究2、 控制措施：经审查提出办理意见，分类报经批准3、 责任科室和岗位：采购经办人，分管领导，所领导班子集体研究风险点二：是否按规定进行政府采购1、 控制标准：按照政府采购规定，凡属规定范围内的一律实行政府采购2、 控制措施：网上公示，政府采购3、 责任科室和岗位：经办人，办公室负责人监督检查：（1） 所成立理财小组定期对各科室的固定资产、办公用品采购分配制度执行情况进行检查。（2） 每年对单位的固定资产进行一次盘查。（3） 对违规情况进行公示并按规定追究有关责任科室和责任人的相关责任。公务用车管理流程图公务用车管理风险识别与控制风险点一：用车是否属公务行为