黑龙江2017年期货法律法规科目：适当性综合评估考试试卷

黑龙江2017年期货法律法规科目：适当性综合评估考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、供给定理说明____A：生产技术的提高会使商品的供给量增加B：某种商品的价格上升将导致对该商品的供给量增加C：由于政府采取措施鼓励某种商品的生产，使得该种商品的供给量增加D：消费者喜欢消费某种商品，使该商品的供给量增加2、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间D．后1分钟为集合竞价撮合时间3、风险溢价假说从的角度分析期货价格，将期货看作与股票一样的风险资产A：投机者B：套利者C：套期保值者D：供求关系4、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A．100B．300C．500D．15005、期货市场投资者的主要风险源是__。A．信用风险B．投资者个人的预测能力不够C．投资者个人的资金不足D．价格风险6、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A．3B．5C．10D．157、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当__。A．及时移送中国证监会处理B．作出行政处罚C．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D．及时向期货交易所发出行政处罚建议书8、（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。A．董事长B．总经理C．财务负责人D．首席风险官9、A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起（）内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。A．1个月B．3个月C．5个月D．6个月10、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。A．佣金B．交易手续费C．保证金D．保证金所占用资金而应付的利息

11、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__。A．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C．期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D．期货从业人员可以自愿参加后续职业培训12、期货投资者保障基金管理机构应当以__的名义设立资金专用账户。A．中国证监会B．期货交易所C．期货投资者保障基金D．期货公司13、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者”B．私下转让会员资格C．无正当理由连续二个月不做交易D．拒不执行会员大会或理事会的决议14、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__A．首席风险官的职责范围B．首席风险官的任期C．首席风险官的权利义务D．首席风险官工作报告的程序和方式15、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利B．全部采用现金交割方式交割B．为客户交存保证金C．支付手续费、税款D．提取期货公司活动经费6、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于__。A．人民币9000万元B．人民币1亿元C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7%D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%7、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为__。A．交易结算业务资格B．一般结算会员资格C．特别结算会员资格D．全面结算业务资格8、在8月和12月黄金期货价格分别为962美元/盎司、1000美元/盎司时，某套利者下达“卖出8月黄金期货，同时买入12月黄金期货，价差为11美元/盎司”的限价指令，可能成交的价差为__美元盎司。A．11.00B．10.98C．11.10D．10.889、取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前（）。A．必须具有金融从业经历B．应具备专门的专业知识、职业技能C．必须具有法律从业经历D．应该接受专门的岗位学习和培训10、下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。A．经纪公司会员只能接受客户委托B．非经纪公司会员只能从事自营C．出市代表只能接受本会员单位的交易指令D．所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

11、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是__。A．供给过旺，需求不足B．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约C．近期合约价格高于远期合约价格D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约12、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构B．加强内部控制和风险管理C．促进期货公司依法稳健经营D．维护期货公司投资者合法权益13、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议14、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A．行政拘留B．监视居住C．通知出境管理机关依法阻止其出境D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利15、下列关于循环周期理论的说法，正确的是。A：事物的发展有一个从小到大和从大到小的过程。这种循环发展的规律在期货市场也存在B：循环周期理论认为，无论什么样的价格波动，都向一个方向永远走下去C：价格的波动过程必然产生局部的高点和低点，这些高低点的出现，在时间上有一定的规律。我们可以选择低点出现的时间入市，高点出现的时间离市D：周期一般分为长期周期(长度为5年或5年以上，如经济周期、康德拉帝耶夫周期)、季节性周期(1年，如农产品的生产)、基本周期或中等周期(9～26周)以及交易周期(4周)16、价格能否被预测在理论研究上存在较大的争论，比较著名的理论有，每种理论都从各自角度对期货价格是否能够被预测提出了不同的观点A：价格随机走势理论B：有效市场假说理论C：行为金融学理论D：套利定价理论17、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。A．中国证监会B．中国金融期货交易所C．中国期货业协会D．商务部18、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴19、中国证监会对取得下列任职资格但未实际任职的人员实行资格年检．A：财务负责人B：副总经理C：总经理D：首席风险官20、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A．期货交易所B．期货经纪公司C．证券交易所D．保险公司21、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。A．平仓收益=权利金卖出价-买入价B．履约收益=标的物价格-执行价格-权利金C．最大损失是全部权利金，不需要交保证金D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨22、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一篮子股票组合的远期合约，该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计一个月后可收到5000元现金红利，则此远期合约的合理价格为____点。A：15000B：15124C：15224D：1532423、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B．拟任用高级管理人员及其