证券从业之证券市场基本法律法规参考题库汇编

证券从业之证券市场基本法律法规参考题库汇编

单选题（共50题）1、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A2、简单算术股价平均数的缺点有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D3、基金销售人员应符合的资质要求包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。A.《公司法》B.《证券法》C.《上市公司收购管理办法》D.《证券交易管理条例》【答案】D5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C6、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（）。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】C7、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。A.十B.二十C.五D.十五【答案】A8、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为【答案】B9、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D10、全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（）。A.合理的公司文化B.有效的风险应对机制C.前瞻性的风险预警机制D.政策支持【答案】B11、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示【答案】C12、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A13、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】C14、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】B15、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A16、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A17、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。A.②③B.①②C.①②④D.①②③④【答案】A18、设立证券公司，应具备的条件不包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】C19、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化【答案】B20、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】D21、下列属于证券公司高级管理人员的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C22、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】D23、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.代收期货保证金B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.代理客户进行期货交易【答案】C24、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】B25、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B26、（2016年真题）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权2／3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】C27、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（）等。A.②④B.①②③④C.②③D.③④【答案】B28、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D30、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B32、(2018年真题)下列说法错误的是（）。A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公开募集基金应当由基金托管人托管D.私募投资基金可以进行公开宣传【答案】D33、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（）股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】B34、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.①②③④B.②③C.①②D.①④【答案】C35、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后【答案】A36、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】C37、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5％以上15％以下B.2％以上10％以下C.5％以上20％以下D.10％以上20％以下【答案】A38、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，A.5%B.1%C.3%D.2%【答案】C39、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C40、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A41、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心【答案】B42、具备（）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。A.3年B.5年C.10年D.12年【答案】C43、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B44、(2018年真题)债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；60C.30；45D.60；90【答案】C45、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（）的措施。A.监管谈话B.证券市场禁入C.出具警示函D.责令参加培训【答案】B46、(2018年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、下列说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】A48、下列关于