2023年自考专业(金融)-金融市场学考试题库+答案

2023年自考专业(金融)-金融市场学考试题库+答案第I卷一.综合能力测验(共15题)1.单选题以下关于证券公司的陈述中不正确的是()。A.是专门从事证券经营及相关业务的金融企业B.主要业务包括自营业务、委托业务、认购业务和销售业务C.也称为证券交易所D.同时参与一级市场和二级市场交易2.单选题债券二级市场上主要交易方式的是()。A.现代交易B.期货交易C.掉期交易D.回购协议3.问答题简述已成立的股份公司增资的主要目的。4.单选题市场上金融工具价格下降可能带来的风险称为()。A.收益性风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险5.问答题试比较开放型基金与封闭型基金的区别。6.单选题间接标价法下，汇率上升表明本币()。A.升值B.贬值C.币值不变D.币值无法判断7.问答题间接标价法8.单选题以下机构中对金融资产管理公司进行监管的是()。A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.中国银行业监督管理委员会D.中国保险监督管理委员会9.问答题贝塔系数10.问答题看跌期权11.单选题正处于飞速发展时期公司所发行的股票常被称为()。A.蓝筹股票B.成长性股票C.周期性股票D.防守性股票12.单选题其他条件不变，如果预期未来现金流越大，证券价值()。A.越小B.越大C.不变D.无法判断13.单选题融资活动可以实现资金的转换，以下错误的是()。A.实现不同币种的相互转换B.长短期资金的相互转换C.大额资金和小额资金的相互转换D.不同区域间资金的相互转换14.单选题即期外汇交易方式中，外汇银行开立由国外分行或代理行付款的汇票，交给购买外汇的客户，由其自带或寄给国外收款人办理结算的方式称为()。A.电汇B.信汇C.票汇D.托收15.单选题下列不属于中央银行实行货币政策的常用工具的是()。A.国债B.再贴现率C.法定存款准备金率D.公开市场业务第II卷一.综合能力测验(共15题)1.问答题简述什么是回购协议。2.问答题简述对证券市场监管的意义。3.单选题DIF是（）。A.异同平均数B.平滑异同平均数C.正负差D.移动平均数4.问答题简要比较股票看涨期权和认股权证的异同。5.问答题试论基本分析与技术分析的含义及区别。6.单选题卖出者只能被动履行义务的是()。A.金融期货B.金融期权C.金融远期D.金融互换7.单选题交易双方按照合同规定，在合同有效期内，按照约定的支付率交换一系列现金流的合约叫做()。A.金融期权B.金融互换C.远期合约D.金融期货8.单选题理论上，一国的本币看涨时，则该国的股价会()。A.下跌B.上涨C.持平D.不受影响9.单选题根据价值投资理念，股票价格主要取决于股票的()。A.发行价格B.流通价格C.贴现率D.内在价值10.单选题全额包销经销商获得的是()。A.手续费B.佣金加部分价差收入C.全部价差D.佣金11.单选题当利息收入无法抵补通货膨胀所造成的纸币贬值损失时，黄金价格会()。A.下降B.上升C.不变D.不一定12.单选题下面各个交易所中于1982年首次推出股票指数期货的是()。A.美国堪萨斯期货交易所B.日本东京期货交易所C.香港期货交易所D.美国芝加哥期货交易所13.单选题按组织形式不同投资基金可分为（）。A.契约型和公司型B.封闭型和开放型C.成长型和收入型D.股票型和平衡型14.问答题离岸金融15.单选题发行大额定期存单的是()。A.中央银行B.财政部C.保险公司D.商业银行第I卷参考答案一.综合能力测验1.正确答案：C2.正确答案：C3.正确答案：1、提高自由资本的比重，改善资本结构2、维持或扩大经营3、满足证券交易所的上市标准4、促进合作或维护经营支配权5、股东分益6、其他情况。非股份有限公司改制为股份有限公司和公司合并时也都要发行股票4.正确答案：B5.正确答案：1、变现能力、风险程度及获利程度不同2、交易方式不同3、交易价格的决定方式不同6.正确答案：A7.正确答案：以一定单位的本国货币为标准，用折合多少外国货币来表示汇率的标价法，又称“应收标价法”8.正确答案：C9.正确答案：单个资产对整个市场风险的影响。用市场组合中资产i与市场组合M收益的协方差同市场组合方差的比值表示10.正确答案：指投资者买入期权后等待标的物价格下跌后执行期权以获得收益的期权合约。11.正确答案：B12.正确答案：B13.正确答案：A14.正确答案：C15.正确答案：A第II卷参考答案一.综合能力测验1.正确答案：1、回购协议指证券持有人在出售证券时与买方约定：双方在将来的某一日期由卖方一约定的价格，从买方手中购回相等数量的同品种证券2、分为正回购与逆回购两种3、实质是一种双方以特定的证券为权利质押的一种短期资金融通业务2.正确答案：1、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要2、维护市场良好秩序的需要3、发展和完善证券市场体系的需要4、提高证券市场效率的需要3.正确答案：C4.正确答案：1、两者均是权利的象征，持有者可以履行这种权利，也可以放弃这种权利2、股票看涨期权是由独立的期权卖者开出的，认股权证是由发行债务工具和股票的公司开出的。3、认股权证通常是由发行公司为改善其债务工具的条件而发行的，获得者无须缴纳额外的费用，而股票看涨期权则需购买才可获得4、有的认股权证是无期限的，股票看涨期权都是有期限的。5.正确答案：1、基本分析侧重于从股票的基本面因素，如宏观经济、行业背景、企业经营能力、财务状况等对公司进行研究与分析，试图从公司角度考察股票的“内在价值”。从而与股票市场价格进行比较，觉得是否购买2、技术分析是通过对市场过去和现在的行为，运用一系列方法进行归纳和总结，概括出一些典型的行为，并据此预测证券市场的未来变化3、技术分析是对股票价格变动趋势的分析，其目的是预测股价变动的方向和幅度;基本分析是对股票价值的分析，其目的是判断股票价格相对于价值的高低4、技术分析的前提是：股价反映市场所有信息;价格变动有规律，历史会重演5、技术分析是根据历史资料分析股票价格的未来变化;基本分析是根据预测股息和贴现率决定股票的价值6、技术分析侧重于短期分析和个股分析;基本分析着重于长期分析和大势分析6.正确答案：B7