基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试B卷提分附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试B卷提分附答案

单选题（共50题）1、投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（）。A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.追加条款【答案】D2、全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委托方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息中的禁止行为包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、下列关于清算退出的说法，错误的是（）。A.清算退出的方式包括破产清算和解散清算B.破产清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产D.公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产【答案】B5、下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（）。A.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动C.公平地对待其管理的不同基金财产D.从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动【答案】C6、2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，()通常不能反映出企业的成长速度。A.应收账款金额B.新拓展市场区域C.营业网点开设D.销售增长率【答案】A8、（），我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。A.2005年11月B.2008年6月C.2010年11月D.2016年8月【答案】A9、（2018年真题）公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）A.仅为国有独资企业B.仅为股份有限公司C.有限责任公司或股份有限公司D.仅为有限责任公司【答案】C10、投资者承诺向基金投资的总额度称为（）。A.认缴资本B.未投资资本C.实缴资本D.已投资资本【答案】A11、（2018年真题）以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）A.投资人有权提名董事B.投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利C.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方D.监事会会议每半年召开一次【答案】A12、关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求，以下表述错误的是（）。A.法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求B.股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员C.高级管理人员是指总经理，副总经理，合规风控负责人等D.基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得【答案】D13、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应当依法追究刑事责任。A.10；50B.10；100C.20；100D.50；200【答案】C14、（2018年真题）关于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌要求中，以下表述错误的是（）A.股权明晰，股票发行和转让行为合法合理B.业务明确，具有持续经营能力C.公司进行了股改的，存续期从股改确认完成时计算D.公司须依法设立并存续满两年【答案】C15、通常私人股权不包括（）A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股B.未上市企业的可转换债券C.未上市企业股权D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券【答案】A16、中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、制定合格投资者的具体标准的主体是（）。A.国务院证券监督管理机构B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】A19、股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元的个人。A.500万元，200万元B.1000万元，200万元C.500万元，300万元D.1000万元，300万元【答案】D20、QFLP试点地区对于（）等进行了规定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】B22、构建杠杆收购财务模型的第五步是（）。A.杠杆收购分析B.输入交易相关数据C.构建杠杆收购前的财务模型D.构建杠杆收购后的财务模型【答案】A23、由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要（）年才能完成投资的全部流程实现退出。A.2-5年B.3-7年C.5-9年D.10-12年【答案】B24、根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内作出批准或者不批准决定。A.3B.6C.10D.8【答案】B25、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回活动不属于募集行为C.基金份额的发售属于募集行为D.基金份额的认/申购属于募集行为【答案】B26、以下关于股权投资基金的托管说法错误的是（）A.为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作B.基金托管人与基金管理人形成相互合作、相互监督、相互制衡的关系C.股权投资基金要求强制托管D.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责【答案】C27、股权投资基金从业人员对中国证监会进行的行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）内申请行政复议。A.30日B.60日C.3个月D.6个月【答案】B28、资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（）A.确保基金达到预期回报B.保护投资者权益C.基金管理人合规运营D.规范基金对外投资行为【答案】B29、下列不属于股权投资基金信息披露义务人的是（）。A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人【答案】B30、每股价值除以每股收益得到的数值，是常用来评估股价水平是否合理的指标之一，它被称为（）。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率【答案】B31、关于并购基金，说法正确的的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B32、股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（）。A.聘请投资顾问所涉风险B.流动性风险C.投资标的风险D.基金运营风险【答案】A33、《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定:未经登记，任何单位或者个人不得使用（）进行投资活动。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、公司型股权投资基金收益分配，须经（）制订分配方案，并经（）决议通过。A.董事会，监事会B.股东大会（股东会），监事会C.董事会，股东大会（股东会）D.股东大会（股东会），动员大会【答案】C35、（2019年真题）股权投资基金收益分配方式中,按基金分配时可分配资金首先用于返还全体投资者的出资本金,相比较而言,按单一项目分配（）A.主要满足了被投资企业的利益,因为可以获得更多的增值服务B.主要满足了合理税收的要求,因为可以降低整体税务水平C.主要满足了基金管理人的利益,因为增加了管理人员的流动性D.主要满足了基金投资人的利益,因为每退出一笔资金就进行分配【答案】D36、公司需要减少注册资本时，必须编制（）及财产清单。A.资产负债表B.现金流量表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】A37、内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力是指（）。A.防火墙原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】B38、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.资本投入B.资金成本C.加权资本成本D.资产成本【答案】C39、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内，向投资者披露基金（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.1个月B.3个月C.6个月D.一年【答案】C41、股权投资基金的基本运作流程包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、有限责任公司型股权投资基金投资者（股东）可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经其他股东（）同意，且其他股东有优先受让权。A.1/5B.1/4C.1/3D.过半数【答案】D43、股权投资基金行业自律与政府监管的关系，描述错误的是（）。A.目标一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。C.行业自律是对政府监管的积极补充。D.带有行政管理的性质，都是对行业的约束【答案】D44、以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、（2018年真题）关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C46、（2017年真题）下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、（2018年真题）使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是（）。A.财务费用合理性B.应收账款可能的坏账损失C.有价证券的市场价值D.尚未核定的税金【答案】A48、（2016年真题）下述投资者中视为