2022年《金融市场基础知识》测试题

2022年《金融市场基础知识》测试题

（最新版）i.（单项选择题）下列属千货币市场的是0。A.中长期债券市场B.银行间同业拆借市场C.中国大陆A股市场D.银行中长期信贷市场【答案】B.（单项选择题）保险公司次级债务的清偿顺序位千（）之前。A保单责任B公司普通债券C向银行贷款D公司股票【答案】D.（单项选择题）以下说法错误的是（）。A配股是指面向原有股东按持股数量的一定比例增发新股B配股时原股东不可以放弃配股权C股份公司可以向不特定对象公开募集股份D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为【答案】B.（单项选择题）货币期货又称OoA.股票期货B.外汇期货C债券期货D.利率期货【答案】B.（单项选择题）以下各项中不属千系统风险的是OoA信用风险B利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险【答案】A单项选择题）按照基础工具划分金融衍生品可分为。。A股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具吸期也衍虹具B场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具【答案】A.（单项选择题）中期票据发行业务中（）。A投资者可以向发行人逆向询价B投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价【答案】B.（单项选择题）契约型基金发售基金份额筹集的资金是（）oA自有资金B借入资金C信托财产D.公司资本【答案】C.（单项选择题）债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况灵活地转让债券以提前收回本金和实现投资收益债券的这一特征称之为。。A.收益性B.安全性C流动性D.偿还性【答案】C.(单项选择题)证券投资基金的分散投资无法消除市场上的()OA非系统性风险B系统性风险C信用风险D.经营风险【答案】B.(单项选择题)基金托管费是支付给()的费用。A基金托管人B基金管理人C证券监督管理机构D.基金持有人【答案】A.(单项选择题)证券登记结算公司依据()的规定履行相应职能。A,《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国证券法》C.《证券公司监督管理办法》D.《证券交易所管理办法》【答案】B.（单项选择题）下列有关短期融资券发行注册的说法中错误的是（）oA中国银行问市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》注册有效期为1年B中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册C.企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册D.交易商协会不接受注册的企业可千6个月后重新提交注册文件【答案】A.（单项选择题）我国创业板正式启动的时间是（）。2011年2009年C.2012年D.2010年【答案】B.（单项选择题）关千开放式基金和封闭式基金的投资策略以下表述错误的是（）OA封闭式基金不能将全部资金进行长期投资B开放式基金强调流动性管理C.开放式基金需要保留一定的现金资产D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券【答案】A.(单项选择题)深圳证券交易所规定每个交易日()交易主机只接受申报但不对买卖申报或撤销申报作处理。9:15至9:309:30至15:009:25至9:309:20至9:30【答案】C17.(单项选择题)基金资产估值引起的资产价值变动作为()变动损益计入当期损益。A内在价值B外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】C18.(单项选择题)投资者必须在证券交易所设立账户才能买卖的国债是()OA,凭证式国债B.储蓄式国债C.实物式国债D.记账式国债【答案】D.（单项选择题）封闭式基金的存续期应在（）以上。10年2年15年5年【答案】D.（单项选择题）以下不属千无面额股票特点的是（）OA转让价格灵活B为股票发行价格的确定提供依据C.便千股票分割D.发行价格灵活［答案】B.（单项选择题）欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。A.美元B.欧元C.特别提款权D.英镑［答案】A.(单项选择题)下列属千国有股权的组成部分的是()oA社会公众股B国家股C一般法人股D外资股［答案】B.(单项选择题)资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务应当向()申请取得证券评级业务许可。A中国证监会B中国证券业协会C中国银保监会D财政部【答案】A.(单项选择题)下列对《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述错误的是()oA按照规定要求召开基金份额持有人大会B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益【答案】B.（单项选择题）（）经国务院批准中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。A.2006年5月B.2005年5月C.2003年5月D.2004年5月【答案】D.（单项选择题）全国证券期货市场的主管部门是。。A中国证监会B国务院C财政部D.中国人民银行【答案】A.（单项选择题）股票的账面价值又称每股净值或每股净资产在没有优先股的条件下每股账面价值等千（）。A股票未来收益的现值B股票票面上标明的金额C.股票清算对每一股份所代表的实际价值D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数【答案】D.（单项选择题）下列可能会对金融机构造成损失的风险中不属千操作风险的是（）。A恐怖袭击B内部流程C声誉受损D.黑客攻击【答案】C.（单项选择题）根据《证券交易所管理办法》规定我国证券交易所的最高权力机构是0。A会员大会B理事会C.监察委员会D.董事会【答案】A.（单项选择题）影响股票价格的最直接因素是（）并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。A供求关系B公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素【答案】A.（单项选择题）目前我国的开放式基金的估值频率为（）估值。A.每个交易日B每三个交易日C.每两个交易日D.每五个交易日【答案】A2.（单项选择题）中国人民银行作为最后贷款人在商业银行资金不足时向其发放贷款因此是（）。A.银行的银行B.发行的银行C.结算的银行D.政府的银行【答案】A.（单项选择题）证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。A.司法部B,中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会【答案】B.（单项选择题）根据我国现行有关制度的规定证券交易的过户费一部分属千（）的收入。A.国家财政部门B.中国结算公司C.证券交易所D.国家税收部门【答案】B.（单项选择题）基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。A内部风险B政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A.（单项选择题）保荐制度不包括（）。A建立独立董事制度B明确保荐期限C分清保荐责任D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度【答案】A37.(单项选择题)以下不属千直接融资范畴的是()oA股票融资B公司债券融资C.国债融资D.向银行借款【答案】D.(单项选择题)在我国为证券交易提供清算.交收和过户服务的法人机构是()oA财务公司B投资银行C.证券登记结算公司D.金融资产管理公司【答案】C.(单项选择题)在证券投资基金信托关系中()是基金资产的监护人。A基金管理人B基金托管人C基金公司D.基金董事会【答案】B.（单项选择题）-一般来说下列基金中管理费率最低的是（）。A股票基金B债券基金C货币市场基金D.认股权证基金【答案】C.（单项选择题）中国证券业协会千（）年成立并召开第一次会员大会。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A42.（单项选择题）央行的公开市场操作包括买卖政府债券或OoA公司债券B金融债券C企业债券D.次级债券【答案】B.（单项选择题）（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品由于它们具有较好的结构特性在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用。A金融远期B期权和期权类衍生产品C.期货和期货类衍生产品D.金融互换【答案】B.（单项选择题）基金财产的保管由独立千基金管理人的基金托管人负责这体现了证券投资基金的OOA集合理财、专业管理B利益共手、风险共担C.独立托管、保障安全D.组合投资、分散风险［答案】C.（单项选择题）中央银行经常采用的货币政策中介目标是（）。A.再贴现率B.超额存款准备金C.基础货币D.货币供应量［答案】D.（单项选择题）ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在千（）。A开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用一篮子股票RETF的申购、赎回用一篮子股票CETF的申购、赎回只可以用现金D.ETF的申购、赎回可以用现金也可以用•篮子股票【答案】B.（单项选择题）金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种。。A有资产的结算制度B无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度［答案】C.（单项选择题）经国务院批准（）年在上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。A.2009B.201120102008【答案】B.（单项选择题）根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）oA一般合伙企业B有限合伙企业C.股份有限公司D.有限责任公司【答案】C.（单项选择题）下列有关凭证式国债的说法错误的是。。A凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B采取“随买随卖"的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付【答案】A.（单项选择题）下列关千有价证券的表述中正确的有（）oI.有价证券是财产价值和财产权利的统一-表现形式有价证券是一种虚拟资本I股票具有有价证券的特征IV有价证券是一种真实资本I.IIII.IIII.II.IIII.II.III.IV［答案】C.（单项选择题）保证公司债券的担保人可以是（）oI.政府H.信誉好的银行HI.发行人自身rv.举债公司的母公司I.II.IIII.II.IVI.ILIII.IVHLIV［答案】B.（单项选择题）关千委托指令以下说法正确的有（）。I.竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交I委托指令部分成交后委托指令失效II委托有效期满委托指令自然失效II.招标发行II.股票是一种有价证券W.委托买卖全部成交证券经纪商应及时通知客户按规定的时间办理交收手续A.I.III.ni.nI.II.mD.I.II.III.N【答案】B54.（单项选择题）通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系将市场交易的组织形态划分为0。1现货交易II.远期交易in.期货交易w期权交易I.ILIIIIII.NI.IIII.II.N【答案】A55.（单项选择题）关千股票下列说法正确的有（）=II.股票属千物权证券III.股票属千债权证券W.股票是证权证券I.IILNII.NI.III.N【答案】D56.（单项选择题）以下关千派发股利的说法正确的有。。.股权登记日即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期.除息除权日通常为股权登记日之后的3个工作日.股利宣告日即公司董事会将分红派息的消息公布千众的时问W.股利派发日即股利正式发放给股东的日期LIIII.IllI.IILNI.II.IILN【答案】C57.（单项选择题）属千记账式国债承销程序的有（）o.债权登记.分销w包销I.IllI.III.NIII.NI.ILIII.N【答案】A58.(单项选择题)按照《证券交易所管理办法》以下属千证券交易所职能的有()oI.提供证券交易的场所、设施和服务H.审核、安排证券上市交易III,对会员进行监管W.制定证券法规I.IIILIIII.ILIIII.ILIII.N【答案】C59.(单项选择题)关千权证的表述以下说法正确的有()oI.权证是权证发行人发行的合约发行人作为权利的授予者承担全部责任I权证具有债权的性质1权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价N权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等I.IIILIIII.II.IIII.III.IV【答案】D60.（单项选择题）信用违约互换（CDS）交易的危险来自（）。I.具有较高的杠杆性II.由千信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考有可能极大地放大风险敞口总额在发生危机时市场往往恐慌性高估涉险金额皿.信用违约互换过快的增长速度IV.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易因此在危机期间每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落I.IIII.IllI.II.NI.ILIII.N【答案】C.（单项选择题）基本信用违约互换的当事人涉及（）。I.信用保护购买者I信用保护出售者I担保人W.中介机构III.NI.III.II.III.NI.II.III【答案】B.（单项选择题）关千股票的票面价值下列说法正确的有（）oI.如果以票面价值作为发行价称为平价发行I股票的票面价值又称面值即在股票交易时的价格I发行价格高千票面价值称为溢价发行募集的资金中等千面值总和的部分记入资本账户以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金W.随着时间的推移公司的净资产会发生变化股票面值与每股净资产逐渐背离其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系I.IIIILIIII.II.IIII.ILIII.N【答案】A.（单项选择题）下列对基金、股票与债券认识正确的有（）oI.股票反映的是所有权关系债券反映的是债权债务关系基金反映的是信托关系I 债券筹集的资金主要投向实业1嫖、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具I基金是间接投资工具股票、债券是直接投资工具W基金的收益有可能高千债券投资风险又可能小千股票I.III.NII.IIII.II.IIII.II.III.N【答案】A.（单项选择题）可转换债券具有()特征。.市场容量大筹资能力强I可转换债券是一种附有转股权的特殊债券I避开直接发行股票与债券的法律要求上市手续简单发行成本低N可转换债券具有双重选择权的特征I.IIII.IVI.II.IIII.II.III.N【答案】B65.(单项选择题)下列关千科创板的说法正确的是()。I.在上海证券交易所设立.试点注册制DL科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N"W.根据科创板定位保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市I.HI.NI.IIII.III.II.III.N【答案】DB.B.ILIVC.C.ILIII.IV.(单项选择题)下列选项中属千我国的混合资本债券的基本特征的有()oI.期限在15年以上发行之日起1。年内不得赎回tt可以公开发行也可以定向发行ni当发行人清算时混合资本债券本金和利息的清偿顺序列千一般债务和次级债务之后、先千股权资本W发行混合资本债券应进行信用评级I.IIII.IIILILIIII.II.III.N【答案】D.(单项选择题)2008年7月中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》证券公司应设立()O.合规总监.合规监事.合规部门IV合规董事I.ILIIII.IIID.I.ILN【答案】B68.(单项选择题)企业可以用()进行证券投资。.自己的积累资金.固定资产.暂时不用的闲置资金N无形资产I.III.IIIIII.NILIII【答案】B69.(单项选择题)关千资本公积金转增股本下列说法正确的有()oI.资本公积金转增股本是在股东权益内部把资本公积金转入股本账户以此增加每个投资者的投入资本I 转增股本之后股东权益总量未发生变化I 转增股本之后每位股东占公司的股份比例未发生变化W.股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源A.I.ILNI.II.III.I\TI.Ill［答案】C.(单项选择题)下列对股票基金认识正确的有()oI.在我国根据中国证监会对基金类别的分类标准50%以上的基金资产投资干股票的为股票基金I股票基金的风险较高但预期收益也较高I股票基金的投资目标侧重千追求资本利得和长期资本增值M按投资理念分类可分为价值型股票基金、成长型股票基金和平衡型股票基金等I.IIII.IIII.II.IIII.II.III.IV［答案】B.(单项选择题)金融期货的交易方式特征包括()oI.逐日盯市制度n.交易者拥有对应的基础金融工具in.交易者借入对应的基础金融工具IV.保证金制度III.III.投资咨询I.IVII.IllI.II.IllI.ILIII.IV［答案】A.（单项选择题）下列各项中可以作为股市投资避险工具的有（）。I.股指期货Q股票期货IK股指期权W股票期权LILIII.NI.III.IIIIII.N【答案】A.（单项选择题）证券公司是证券市场投资服务的提供者其中为证券发行人和投资者提供的专业化的中介服务有（）。.证券经纪.保荐与承销IV.资金存取I.III.II.IllILIII.IVI.IV［答案】B.（单项选择题）金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因有（）。I.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易扩大利润来源II.金融衍生工具业务能带来手续费收入ni.金融衍生工具业务属千表外业务不影响资产负债表状况IV逃避监管I.IIILIIII.II.IIII.ILIII.IV［答案】C.（单项选择题）中国当前的金融监管体制已经从'J行三会'过渡到'J委一行两会”其中“一委一行两会“包括（）。I.国务院金融稳定发展委员会II,中国人民银行.原中国银监会.中国银保监会I.II.IIII.II.IVILIII.IVI.III.IV［答案】B76.（单项选择题）债券收益的表现形式有。。I.红利收入II.利息收入HL本金收入IV.资本损益II.III.IVILIVI.II.III.IVI.III【答案】B.（单项选择题）关千普通股票股东的义务的说法正确的有（）»I.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益n公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益in 阑股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益w.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的应当依法承担赔偿责任I.IIII.IllLILIllI.II.III.N【答案】D.（单项选择题）我国的政策性银行包括0。I.国家开发银行IL中国进出口银行.中国人民银行.中国农业发展银行ILIII.NI.III.IVI.II.NI.II.III【答案】C79.（单项选择题）按股东享有权利和承担风险大小的不同股票可分为普通股和优先股。其中普通股股东按持有股份比例享有的权利包括()o.公司重大决策参与权.资产收益权.优先认股权.剩余资产分配权I.IIILIIII.ILIIILII.III.IV【答案】D.(单项选择题)在一般情况下风险管理的流程包括。。I.风险的识别n.风险的衡量皿风险的应对IV.预警与报告ILIII.IVI.III.IVI.II.IIII.ILIII.IV【答案】D.(单项选择题)赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()»I.保证普通股股东在股份公司保持原有的待股比例1保护原普通股股东的利益和持股价值H确保公司股份能有足额认购IV.增加公司的募集资金I.II.IIII.III.III.IVII.N［答案】B82.（单项选择题）下列有关金融期权的说法正确的有（）。I.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易1期权的购买者无须缴纳保证金I期权的购买者无须开立保证金账户IV可作期权交易的金融工具都可作期货交易I.IIILIIII.II.IIIII.IILIV【答案】C83.（单项选择题）一般不需要资产作担保的债券有（）。I.政府债券H少数经营良好、信誉卓著的大公司发行的信用公司债券IV.一般公司发行的公司债券A.I.II.IIIb.i.ni.ivI.II.IVII.III.IV［答案】A84.（单项选择题）股票基金的投资目标般侧重千追求（）。I.优先认股权.资本利得.长期资本增值.公司控股权I.IVI.ILIII.IVII.III.IVII.III【答案】D85.（单项选择题）中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、城市信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资千债券资产的其他金融机构均可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。.中国银行.上海清算所.中央国债登记结算有限责任公司W.中国证券登记结算公司I.IIIILIII.NILNI.III.IV【答案】B86.（单项选择题）套期保值是指企业为规避（）等制定一项或一项以上套期工具使套期工具的公允价值或现金流量变动预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。.外汇风险.利率风险.商品价格风险IV信用风险LILIIII.ILNI.II.III.IVIII.IV［答案】C87.（单项选择题）企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有OoI.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%发行金融债券后资本充足率不低千10%I财务公司设立1年以上经营状况良好申请前1年利润率不低于行业平均水平且有稳定的盈利预期I申请前1年不良资产率低千行业平均水平资产损失准备拨备充足M申请前1年注册资本金不低千1亿元人民币净资产不低干行业平均水平II.III.IVI.II.IVI.III.IVd.I.ILin【答案】D88.（单项选择题）关千股票流动性下列说法正确的有（）oI.通常大盘股流动性强干小盘股n.通常上市公司股票流动性强千非上市公司股票in.上市公司股票具有相同的流动性IV.股票的转让不受各种条件或法律法规的限制I.ILIVIII.NI.IIILIII.IV［答案】C89.(单项选择题)政府机构可通过购买()投资千证券市场。.公司债券.政府债券in.企业债券w金融债券II.IIIILIVI.IIIII.N【答案】B90.(单项选择题)符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的有()oI.封闭式基金的收益分配每年不得少于两次I开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少姨和每次基金主小闰邠己的最低比例I 按照规定基金利润分配一般应当采用现金方式W.红利再投资是指将投资人应分配的净利润折算为等值的新的基金份额投资人基金账户的分红方式II.III.NI.III.II.IIIIII.N【答案】D.(单项选择题)下面关千央行票据的说法正确的有()OI.是为了弥补财政赤字n.是为了调节基础货币m.是一种短期债券N中国人民银行用它进行公开市场业务I.IIII.III.IVI.II.IIILILIII.IV［答案】B.(单项选择题)下列关千企业债券和公司债券的表述正确的有()oI.公开发行公司债券募集的资金必须用千股东会或股东大会核准的用途不得用千非生产性的支出但可用于弥补亏损I企业发行企业债券的总面额不得大千该企业的自有资产净值1公开发行公司债券后发行人累计债券余额不超过公司净资产的40%W.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%I.IIILIII.NI.II.IIII.II.III.N【答案】B.（单项选择题）创业板市场的功能包括（）oI.承担风险资本的退出窗口作用优化资源配置皿促进产业升级IV.消除投资风险I.IIILIIII.II.IIII.ILIII.IV【答案】C94.（单项选择题）客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。.电话银行.网上银行I柜面银行V多媒体自助终端I.II.III.NI.III.IVI.IIII.III.N【答案】A.(单项选择题)关千股票的理论价格下列说法正确的有I.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格II.股票的价格应该由其价值决定但股票本身并没有价值川.股票的价格应该由其票面价值决定W.股票之所以有价格是因为它代表着收益的价值即能给它的待有者带来股息红利II.NI.IllI.II.NIILN【答案】C.（单项选择题）股东的权利包括（）。I.对公司的经营进行监督提出建议或者质询1按照其持有的股份比例分取股利的权利DL查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告IV参加股东大会、行使表决权I.IIILIIII.II.IIII.II.III.N【答案】D.（单项选择题）在证券公司柜台市场中证券公司可以为客户提供的服务有（）。I.清算交割I估值核算I投资监督W.出具托管报告I.ILIVI.ILIII.NII.III.NI.III【答案】B.（单项选择题）下列关千公开发行公司债券的要求中正确的有（）oI.股份有限公司的净资产不低千人民币5000万元II.有限责任公司的净资产不低千人民币8000万元ni.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息IV.累计债券余额不超过公司净资产的40%I.IIILIIII.IIIIII.N【答案】D99.（单项选择题）《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有（）。I.非公开发行股票.向不特定对象公开募集股份.向原股东配售股份IV发行可转换公司债券I.IIILIIII.II.IIILILIII.IV［答案】DKQ.（单项选择题）中央银行作为证券发行主体主要涉及OoI.有投票权的股票IL中央银行股票III.出千调控货币供给量目的而发行的特殊债券W.长期政府债券11.NIII.NII.IIII.II.III［答案】CK）L （单项选择题）如果中国政府在美国纽约发行•笔美元债券则该笔债券属千（）的范畴。A.外国债券B.猛犬债券C.武士债券D.欧洲债券【答案】A（单项选择题）下列不符合期货交易制度的是（）。A交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金B交易所每周结算所有合约的盈亏C.会员结算准备金余额小千零并未能在规定时限内补足的应当强行平仓D.会员持有的某一合约投机头寸存在限额［答案】B（单项选择题）凭证式国债是一种（）的储蓄型债券由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格•般由（）每年确定。A可上市流通；财政部和中国人民银行B不可上市流通；财政部和中国人民银行C可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】B（单项选择题）下列关千储蓄国债（电子式）与记账式国债不同之处的说法中错误的是（）。A记账方式不同B发行利率确定机制不同C.发行对象不同D.流通或变现方式不同［答案】A【答案】【答案】C105..（单项选择题）证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。A证券经纪业务B资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务【答案】A106..（单项选择题）下列项目中属千债权类资产的远期合约是（）。A定期存款单的远期合约B远期汇率协议C.远期利率协议D.单个股票的远期合约【答案】A107..（单项选择题）以政府短期、中期、长期债券大面额可转让存单为基础资产的期权属千（）。A互换期权B货币期权C.利率期权D.股票期权.（单项选择题）下列有关期货的说法错误的是。。A金融期货合约是标准化的B金融期货交易可以在期货交易所内进行也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.金融期货合约对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交仅地点轴故了统一碘定是|滩化合约【答案】B（单项选择题）根据（）委托指令分为买进委托和卖出委托。A委托订单的数量B委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制［答案】C（单项选择题）（）是指在正常的市场条件和给定的置信水平下某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。A.VaRB.波动率C.置信水平D.KMV【答案】【答案】A［答案】A(单项选择题)基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。A基金负债B证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款【答案】A(单项选择题)投资者可通过ETF进行套利交易这主要是由千ETF()的特点。A实行一级市场与二级市场并存的交易制度B被动操作指数基金C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】A(单项选择题)金融现货的交易价格代表在某一时点上()的结果。A供求双方共同作用B需求方购买C市场组织者组织D供给方发行114.114. (单项选择题)【答案】【答案】D()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A银行票据E商业票据C.中期票据D.短期票据【答案】C(单项选择题)指导我国证券市场健康发展的八字方针是()oA.法制、监管、自律、规范B.公平、公开、公正、诚信C.公平、公开、公正、守信D.法制、监管、规范、发展【答案】A(单项选择题)我国发行金融债券的政策性银行不包括()oA国家开发银行B中国进出口银行C中国农业发展银行D中国农业银行#. （单项选择题）B按证券化产品的基础资产不同可将资产证券化分为股权型证券化、债券组合证券化C.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同可将资产证券化划分为境内资产证券化和离岸资产证券化。D.资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券【答案】B（单项选择题）收入型基金以获取（）为目的。A基金资产的长期稳定增值R当期的最大收入C.投资组合中债券的适当利息收益D.稳定收益【答案】B（单项选择题）在上市公司增资发行的方式中（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。A发行可转换公司债券B非公开发行股票C配股D公开增发【答案】D以下关千公司型基金的说法正确的是（）OA基金是独立的法人机构B相比千契约型基金公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利【答案】A135. （单项选择题）看跌期权的卖方在买方选择行使权利时必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。A,卖出B.头入C买入或卖出D.买入和卖出【答案】B136. （单项选择题）下列关千证券公司和客户之间清算交收的说法错误的是（）。A证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B目前我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收需要由证券公司与资金存管银行配合完成【答案】A137.（单项选择题）一般而言按收益率从小到大顺序排列正确的是（）。A普通债券、普通股票、国债B国债、普通债券、普通股票C.普通股票、国债、普通债券D.普通股票、普通债券、国债【答案】B（单项选择题）公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下给公司造成损失的可能性或者相关信用质量发生恶化情况下给公司造成损失的可能性是（）OA利率风险B信用风险C提前赎回风险D.政策风险【答案】B（单项选择题）资产评估机构申请证券评估资格净资产应不少千（）万元。50B.200150100【答案】B（单项选择题）债券现券买卖的交易方式为（）结算方式为（）。A存价交易；全价结算B全价交易；全价结算C.净价交易；净价结算D.全价交易；净价结算（答案】A（单项选择题）我国不能发行金融债券的主体是。。A企业集团财务公司B商业银行C.蹴性银行D.中国人民银行【答案】D（单项选择题）企业发行短期融资券应在（）注册。A.财政部B.中国证监会C中国银行间市场交易商协会D.国家发改委【答案】C.(单项选择题)窗口指导属千()OA一般性货币政策工具B选择性货币政策工具C.直接信用控制的货币政策工具D.间接信用控制的货币政策工具【答案】D(单项选择题)国际债券的计价货币通常是()以便在国际资本市场筹集资金。A,外国货币B.国际通用货币C本国货币D.本国货币或外国货币【答案】B(单项选择题)可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券通常要转化为()oA.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】B（单项选择题）（）是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A,市场风险B.信用风险C.操作风险D.流动性风险【答案】A（单项选择题）下列关千看涨期权和看跌期权的说法正确的是（）。A若预期某种标的资产的未来价格会下跌应该购买其看涨期权B若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权C.看跌期权持有者可以在期权执行价格高千当前标的资产价格时执行期权获得一定收益D.看涨期权和看跌期权的区别在千期权到期日不同【答案】C（单项选择题）从全球来看场外交易的（）占所有衍生品名义金额的半数以上是最大的单个衍生品种类。A.汇率互换B.利率互换C.信用违约互换D.货币互换【答案】B（单项选择题）证券投资者是证券市场的资金供给者众多的证券投资者保证了证券（）的连续性。A发行B流通C交易D发行和交易【答案】D（单项选择题）下列不属千货币市场构成的是（）。A短期国库券市场B中长期债券市场C.商业票据市场D.大额可转让定期存单市场【答案】B（单项选择题）根据我国法律法规的要求基金托管人是指在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。.资产保管.投资运作监督.会计复核W.资金清算I.II.NI.III.NI.II.III.NII.Ill【答案】C（单项选择题）关千地方政府债券以下说法正确的有OOI.地方政府专项债券是为没有收益的公益性项目发行的政府债券II.地方政府一般债券是以一般公共预算收入还本付息的政府债券III.地方政府一般债券是为有一定收益的公益性项目发行的政府债券W.地方政府专项债券是以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券I.IIBII.NI.II.IllI.II.III.N【答案】B（单项选择题）A.A.I.IIB.I.ILIV155155. (单项选择题)金融债券的发行目的包括()oI.金融机构筹措资金I金融机构改变资产负债结构I金融机构增加核心资本IV金融机构用千某种特殊用途I.ILNIII.IVI.II.III.NI.II.III【答案】A154. (单项选择题)我国证券交易所的组织形式大致可以分为()。.公司制.会员制.经纪制W.混合制I.IIIII.NI.IVILIII.N【答案】A基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（）。I.一只基金持有一家上市公司的股票其市值超过基金资产净值的10%n.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券其市值超过该证券的5%ffl.违反基金合同关千投资范围、投资策略和投资比例等约定W.基金财产参与股票发行申购单只基金所申报的金额超过该基金的总资产单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量I.IIILIIILIII.NLILIII.IV【答案】C156.（单项选择题）下列各项决议中股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有（）oI.修改公司章程n.增加或减少注册资本的决议皿对发行公司债券作出决议IV.公司合并、分立B.B.I.ILIII.IVA.A.I.IIB.ILIIII.ILIIII.ILIII.N【答案】B（单项选择题）以下关千QDH基金说法正确的有（）oQD1I基金是合格境内投资者基金II.QDII基金是合格境外投资者基金IILQDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利N.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利ILIIII.IIII.II.IIII.II.IILN【答案】B（单项选择题）下列表述正确的有（）oI.股票的市场价格由市场交易量决定I 从长期看股票的市场价格由股票的内在价值决定I 股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格W.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格I.ILIIII.II.IV［答案】B单项选择题）首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有（）o.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司.公司股本总额不少千3000万元.最近一期末净资产不少千2000万元且不存在未弥补亏损W发行人应当主要经营一种业务I.ILIII.IVI.III.NI.IIII.III.N【答案】A160. （单项选择题）记名股票的特点包括（）。I.股东权利归属千记名股东n.可以一次或分次缴纳出资in.转让相对复杂或受限制w便千挂失相对安全A.I.III.NA.A.I.IIII.III.NLII【答案】B161.（单项选择题）证券公司从事自营业务其投资的范围包括。等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。.股票.基金.国债.公司或企业债券II.IILNI.II.IVI.IIII.II.Ill.N【答案】D162. （单项选择题）国务院证券监督管酬构由（）组成。.中国证监会.中国证监会的派出机构.地方政府金融办W.国务院国有资产管理委员会LIIIII.IllI.II.N【答案】A163.(单项选择题)以下对契约型基金和公司型基金说法正确的有()oI.契约型基金的投资者是基金的委托人和受益人II.公司型基金是依据基金契约建立起来的1契约型基金的投资者是基金公司的股东V 公司型基金与契约型基金的营运依据不同I.NII.IIILII.IIII.ILIII.N【答案】A164.(单项选择题)关千证券经纪业务以下说法中正确的有()oI.在证券经纪业务中证券公司充当证券买方和卖方的代理人1在证券经纪业务中证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费DL在证券经纪业务中证券公司要收取一定比例的佣金M 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理II.资金性质不同III.III.场外交易市场买卖证券业务I.IIILIIIc.i.ni.ivD.I.ILIII.IV［答案】c165.（单项选择题）财政政策对股票价格影响的主要表现有OoI.扩大财政赤字刺激经济发展H.调节税率影响企业利润和股息III.提高法定存款准备金率市场资金趋紧影响股价rv.控制国债发行量改变证券市场的证券供应和资金需求I.nILIIII.II.IVI.ILIII.IV［答案】C166.（单项选择题）我国金融衍生工具市场分为（）oI.证券公司机构间与证券公司柜台市场II.银行间与银行柜台市场W创业板市场I.II.IllI.NII.IILNI.II.III.IV【答案】A.(单项选择题)下列关千有面额股票的说法正确的有()OI.股票的发行或转让价格较灵活II.可以明确表示每一股份所代表的股权比例III.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得但实际上很多国家是通过法规予以直接规定而且一般是限定了这类股票的最低票面金额W能为股票发行价格的确定提供依据I.IIII.IllII.III.IVI.II.IILN【答案】C.(单项选择题)契约型基金与公司型基金的区别有()oII.保险公司债券仆投资者地位不同in.基金营运依据不同w发行规模不同I.nILIIII.II.IIII.ILIII.IV【答案】C. (单项选择题)证券市场上的机构投资者包括()oI.政府机构II.企业和事业法人旧金融机构W.各类基金I.IIILIII.NI.III.IVI.ILIII.N【答案】Dm.(单项选择题)我国金融债券主要包括()oII.政策性金融债券ID.商业银行债券IV证券公司债券ILIII.IVI.ILIII.IVI.IIIII.IV【答案】B17L （单项选择题）我国证券市场经过多年的发展逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。I.国务院证券监督管理机构及派出机构I证券投资者保护基金公司I 证券交易所IV证券业协会I.IILIVILIVI.II.IIILILIII.IV【答案】D172 （单项选择题）证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须【答案】【答案】C具备的条件包括（）。I.具有大学本科以上学历.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历IV通过证券、期货从业人员资格考试I.II.III.NII.IVII.III.NI.Ill【答案】Ara.（单项选择题）证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的（）等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。.国家行政监管部门.行业自律组织I.社会团体V市场中介机构II.IllI.II.III.IVI.II.NI.III.N(单项选择题)以下关千我国商业银行混合资本债券说法正确的有()O清偿顺序位千次级债务之前.清偿顺序位千•般债务之后ni.是商业银行为补充剩余资本而发行的W期限在15年以上发行之日起10年内不可赎回I.IIII.NI.II.IIII.II.III.IV［答案】B(单项选择题)下列关千国家股的说法中正确的是()oI.国家股股权原则上不可以转让.国家股股权可由国家授权投资的机构持有.国家股是国有股权的一个组成部分.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构I.II.IIII.ILIVILIII.NI.II.III.NA.IA.I.IIB.ILIIID.D.I.ILIII.IV.（单项选择题）中国人民银行的主要职责有（）OI.承担最后贷款人的职责1依法制定和执行货币政策11负责制定和实施人民币汇率政策w发行人民币管理人民币流通LII.IIIII.III.NI.ILIII.NI.ILIV（答案】C177. .（单项选择题）下列关千保险公司次级定期债的说法正确的有OoI.期限在3年以上（含3年）.本金和利息的清偿顺序列千保单责任和其他负债之后先千保险公司股权资本.保险公司及其股东和其他第三方不得为募集的次级债提供担保IV保险公司募集次级债所获取的资金不可以计入附属资本I.IIILIIII.ILIII［答案】B17& (单项选择题)当股份公司因解散或破产进行清算时在对公司剩余资产的分配上优先股股东排在()OI.债权人之后I 债权人之前I普通股股东之前W普通股股东之后I.NILNI.IIIILIII【答案】C179. .(单项选择题)下列对债券与股票的比较正确的有()oI.债券通常有规定的票面利率可获得固定的利息股票的股息红利不固定一般视公司经营情况而定I债券和股票是虚拟资本它们本身无价值但又都是真实资本的代表I 发行股票和债券都是公司创立和增加资本的需要W.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券A.A.I.II.III.IV.VI.II.NI.ILIII.IV［答案】C180.（单项选择题）下列属千政府债券的有OO.中央政府债券I地方政府债券I公债W.企业债券HLIVI.ILNI.ILIII.IVI.ILIII【答案】D181.（单项选择题）证券账户的子账户包括（）OI.人民币普通股票账户I 人民币特种股票账户I 全国中小企业股份转让系统账户IV.封闭式基金账户V.开放式基金账户I.II.III.ATI.II.III.VI.ILN.V【答案】A182.（单项选择题）金融债券的发行主体包括（）OI.银行II.公司III.非银行金融机构W政府II.III.NI.II.IIII.IIII.II（答案】C183.（单项选择题）下列关千科创板上市的条件说法正确的是（）oI.发行后股本总额不低千人民币2000万元1符合中国证监会规定的发行条件m首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上W.公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上ILIII.IVI.III.IVII.IIId.ni.iv【答案】A（单项选择题）以下关千股票分割与合并的说法正确的有（）。I.事实上股票分割与合并通常会剌激股价上升或下降1从理论上说股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值n 股票分割通常适用千低价股股票合并常见千高价股M股票分割与合并不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重I.III.II.IVI.II.IIId.I.II.ni.iv【答案】B（单项选择题）2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》下面关千其表述正确的是（）OI.决定组建中国银行保险监督管理委员会D