危险源辨识和风险评估演示文稿

危险源辨识和风险评估演示文稿当前第1页\共有77页\编于星期六\22点目录1基础和术语2危险源的辨识3风险评估4标准与措施的制定5危险源监测、风险预警与风险升降级管理6风险概述当前第2页\共有77页\编于星期六\22点3基础和术语第一部分当前第3页\共有77页\编于星期六\22点“事后处理”风险管理“事前预控”风险控制（隐患消除）危险源辨识风险评估风险预控“过程监测”危险源监测危险源动态风险评估风险预警1基础和术语4当前第4页\共有77页\编于星期六\22点1.1危险源和隐患的区别事故危险源导致或诱发危险源：事故隐患：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷，是引发安全事故的直接原因。1基础和术语5当前第5页\共有77页\编于星期六\22点

危险源辨识是对认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程。

隐患排查是检查已经出现的危险征兆，排查的目的是为了整改，消除隐患。危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发事故的不安全因素，辨识的首要目的是为了对危险源进行预先控制。危险源辨识隐患排查注意：1.2什么是危险源辨识？1基础和术语6当前第6页\共有77页\编于星期六\22点风险risk概念：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险的性质

风险具有普遍性、客观性、损失性、不确定性和社会性。

风险频率与风险程度风险频率：又称损失频率，是指一定数量的标的在确定的时间内发生事故的次数。风险程度：又称损失程度，是指每发生一次事故导致标的的毁损状况，即毁损价值占被毁损标的全部价值的百分比。1.3什么是风险？1基础和术语7当前第7页\共有77页\编于星期六\22点风险管理：通过对组织生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的的科学管理方法。由此定义可以看出风险管理由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。1.4什么是风险管理1基础和术语8当前第8页\共有77页\编于星期六\22点9危险源的辨识第二部分当前第9页\共有77页\编于星期六\22点

（1）工作任务分析法具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体的实施步骤，对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。主要用途：辨识生产活动中的危险源。优点：简便、详尽、易掌握。缺点：受工作人员主观因素影响。2.1危险源辩识主要方法2危险源辨识10当前第10页\共有77页\编于星期六\22点

（2）事故致因机理分析法具体操作：根据选煤厂生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。优点：针对性强。缺点：专业性强，需要专业人员操作。2.1危险源辩识主要方法2危险源辨识11当前第11页\共有77页\编于星期六\22点

辨识范围：选煤厂企业生产活动的全过程。

单元划分原则：(1)独立性(2)全面性(3)合理性比如：可以根据单位进行划分。2危险源辨识2.2单元划分12当前第12页\共有77页\编于星期六\22点

国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。(2)相关的技术标准。如：机器设备的操作规程或标准等。(3)本企业内部的相关信息。如：企业内部规章制度、规程等。(4)以往事故或未遂事故案例。(5)其他相关资料。2.3选煤厂危险源辨识的依据2危险源辨识13当前第13页\共有77页\编于星期六\22点2.4选煤厂危险源辨识的基本内容2危险源辨识危险源通常表现为6种能量形式物理性（动能、势能、电能、热能、光和电磁波等）化学性（易燃易爆、有毒、有害、氧化、腐蚀、刺激、麻醉、致缺氧）生物性（人机工效）、心理性行为性生物性其他14当前第14页\共有77页\编于星期六\22点2.4选煤厂危险源辨识的基本内容2危险源辨识（1）工作场所环境条件（物理、化学、生物能力的载体）建筑物（基础、地面、支柱、墙体、顶板、附属物）照明（自然照明、人工照明、能见度）空气（温度、湿度、风流速度、化学物质、生物、刺激性）卫生条件（脏污源、清洁设备和用品、垃圾）噪声（机械、风动、电磁）震动辐射（电离和非电离）通道和出入口（机动/人行道、安全出口、应急指挥装置）空间（开放和密闭）15当前第15页\共有77页\编于星期六\22点2.4选煤厂危险源辨识的基本内容2危险源辨识（2）基础设施（物理、化学、生物和其他能量的载体）构筑物厂房管理设备材料（原材料、消耗性材料、废料）工器具（工具、监视和测量装置）个人劳动保护用品服务系统（运输、通讯、承包商服务）16当前第16页\共有77页\编于星期六\22点2.4选煤厂危险源辨识的基本内容2危险源辨识（3）人员（行为性、心理性、生物性能量的载体）常规活动非常规活动17当前第17页\共有77页\编于星期六\22点

(1)成立选煤厂风险管理小组。成员应包括：单位领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。下属各单位、承包商成立相应的风险管理小组。2危险源辨识2.5辨识前准备工作18当前第18页\共有77页\编于星期六\22点(2)风险管理小组成员必须具备下列素质：

a.熟悉安全生产技术标准及相关法律法规；

b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。

c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。2危险源辨识2.5辨识前准备工作19当前第19页\共有77页\编于星期六\22点(2)风险管理小组成员必须具备下列素质：

d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。

e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。2危险源辨识2.5辨识前准备工作20当前第20页\共有77页\编于星期六\22点

(3)对风险管理小组进行培训。

a.熟练掌握危险源辨识、风险评估方法。

b.能够准确的对本单位的危险源进行识别。

c.能正确对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。

d.能够准确提炼管理对象，制定管理标准和管理措施，明确主要责任人、管理人员和监管人员。2危险源辨识2.5辨识前准备工作21当前第21页\共有77页\编于星期六\22点

(4)收集危险源辨识依据

a.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。

b.相关的事故案例、技术标准。

c.本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。

d.其他相关资料。2危险源辨识2.5辨识前准备工作22当前第22页\共有77页\编于星期六\22点第一步以清单的形式列出本单位所有的工作任务或业务活动。2危险源辨识2.6工作任务分析法危险源辨识步骤23当前第23页\共有77页\编于星期六\22点第二步列举出每一任务的具体作业步骤。2危险源辨识2.6工作任务分析法危险源辨识步骤24当前第24页\共有77页\编于星期六\22点第三步辨识危险源。

对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在的危险源。252危险源辨识

在所确定的危险源区域内辨识具体的危险源，可以从两个方面入手：一是根据系统内已发生过的某些事故，通过查找其触发因素（事故隐患），然后通过触发因素找出其现实的危险源；二是模拟或预测系统内尚未发生的事故，追究可能引起其发生的原因，通过这些原因找出触发因素，再通过触发因素辨识出潜在的危险源。当前第25页\共有77页\编于星期六\22点第三步辨识危险源。

262危险源辨识例表当前第26页\共有77页\编于星期六\22点第三步辨识危险源。

272危险源辨识例表当前第27页\共有77页\编于星期六\22点第四步明确危险源可能产生的风险及后果282危险源辨识例表当前第28页\共有77页\编于星期六\22点第四步明确危险源可能产生的风险及后果292危险源辨识例表当前第29页\共有77页\编于星期六\22点30风险评估第三部分当前第30页\共有77页\编于星期六\22点

风险的分级是首先对选煤厂辨识出的危险源进行半定量分析，以确定其可能引发的风险发生的可能性及损失的范围和程度，根据计算出的风险值确定各危险源的风险等级。危险源风险等级的划分是实施风险预控的前提，确定各危险源的风险等级有利于对危险源实施分级管理。313风险评估当前第31页\共有77页\编于星期六\22点检查表法作业条件危险性评价法工作安全分析事故树分析风险矩阵失效模型与影响分析323风险评估3.1风险评估方法当前第32页\共有77页\编于星期六\22点风险矩阵法是根据事件或事故发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：

风险值D=p×C式中，p

表示事件或事故发生可能性；C表示事件或事故可能造成的损失；其具体的衡量方式和赋值方法见风险距阵图。图中将损失分为6类(即A－F)，依次递减赋值为(6-1)；事件发生的可能性也分为6类(即G－L)，依次递减赋值为(6-1)。根据风险值的大小，可将风险分为5个等级(见风险等级划分表)。333.2风险矩阵法3风险评估当前第33页\共有77页\编于星期六\22点风险矩阵表343风险评估当前第34页\共有77页\编于星期六\22点风险等级划分表353风险评估当前第35页\共有77页\编于星期六\22点人员不安全因素（7个）1机器的不安全状态（7个）2管理的缺陷（13个）41)操作不安全性

(误操作、不规范操作、违章操作)2)现场指挥的不安全性

(指挥失误、违章指挥)3)失职(不认真履行本职工作任务)4)决策失误5)身体状况不佳的情况下工作6)工作中心理异常7)人员的其他不安全因素环境的不安全状态（18个）3a.水的威胁；b.顶帮的威胁；c.地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸威胁；e.火的威胁；f.瓦斯突出威胁；g.其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；i.工作地点照明不足；j.工作地点风量(风速)不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工质量不符合要求；m.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；n.供电线路布置不合理；o.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；p.其他工作环境的不安全因素。a.组织结构不合理；b.组织机构不健全，机构职责不明晰；c.规章制度不全、不符合实际；d.文件、记录管理不符合要求；e.作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；g.岗位职责不明，设置不合理；h.员工安全教育、培训不符合规定；i.未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；j.其他管理的不安全因素。a.没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；e.设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。风险类型的分类方法363风险评估当前第36页\共有77页\编于星期六\22点按危险源隶属的系统分类可分为人、机、环、管四类373风险评估例表当前第37页\共有77页\编于星期六\22点

在危险源分级与分类的基础上，可建立煤矿危险源信息管理系统，对危险源进行分类、分级管理。在危险源分级中，风险级别较高的危险源应作为日常生产中的重点管理对象。383风险评估当前第38页\共有77页\编于星期六\22点393风险评估例表当前第39页\共有77页\编于星期六\22点40标准与措施的制定第四部分当前第40页\共有77页\编于星期六\22点

煤矿风险预控是煤矿根据危险源辨识和风险评估的结果，利用一定的技术手段和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现，遏制事故的发生。对煤矿辨识出的可能会出现但尚未出现的危险源进行预防性的控制或消除，使其没有发生的途径，从而不可能出现。通过提炼管理对象，制定管理标准和管理措施，

明确主要责任人、直接管理人员、主要监管部门和人员，控制或消除危险源。414标准与措施的制定当前第41页\共有77页\编于星期六\22点42标准： 标准是对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。措施： 措施是指为解决某一问题所采取的具体办法。3.1有关术语4标准与措施的制定当前第42页\共有77页\编于星期六\22点43标准的分类：（一）按标准发生作用的范围或标准的审批权限，分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四大类。（二）按标准的约束性分为强制性标准和推荐性标准

（三）按照标准的性质分为技术标准，管理标准和工作标准

3.1有关术语4标准与措施的制定当前第43页\共有77页\编于星期六\22点44管理标准：是对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准，主要包括技术管理、生产管理、经营管理和劳动组织管理标准。技术标准：是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准，主要包括基础标准、产品标准、方法标准和安全、卫生与环境标准。工作标准：是对标准化领域中，需要协调统一各类工作人员的工作事项所制定的标准，主要包括通用工作标准、专用工作标准和工作程序标准。4标准与措施的制定3.1有关术语当前第44页\共有77页\编于星期六\22点4.2制定标准和措施的目的控制或消除风险，遏制事故发生；指导员工按照标准规范作业；管理者按照措施监督落实。454标准与措施的制定当前第45页\共有77页\编于星期六\22点46组织绩效期望管理标准与管理措施制定的原则自上而下和自下而上全面性原则可操作性原则适用性原则动态性原则全过程性原则生命力：1、要符合国家相关法律、法规；2、贯彻执行的力度。

一是指危险源要全面，覆盖所有的已知规律的危险源；二是指管理标准和管理措施要全面覆盖煤矿的所有风险源。

经济技术条件、具体、明确贯穿煤炭生产组织的全过程：设计、建设生产、报废。标准、措施具体，落实到具体部门、具体人员。根据不断变化的环境（矿井地质条件、人员状况、机器装备情况，不断修订、改进。4标准与措施的制定当前第46页\共有77页\编于星期六\22点风险管理标准与管理措施制定的流程(1)风险分级分类危险源辨识列出工作任务清单管理对象的提炼管理对象煤矿实际条件煤矿安全事故综合分析煤矿事故机理分析4标准与措施的制定当前第47页\共有77页\编于星期六\22点本质安全管理标准与管理措施制定的流程(2)管理对象分析与管理对象相关的风险

法律、法规、安全规程

监督部门、监督人员管理标准国内外先进管理经验管理措施现代管理理论与方法激励、监督保障体系主要责任人4标准与措施的制定当前第48页\共有77页\编于星期六\22点确定风险管理的组织机构组织形成专门的标准文件编写组危险源的辨识和相关资料的收集提炼管理对象编制管理标准和管理措施初稿审核终审、批准发布成立风险管理领导小组高层、中层、基层管理人员；各专业技术人员；一线工人。编写人员培训；有计划，有进度。是否符合要求、可操作试运行是否组织中发现的新问题和新情况国家、地方、行业法律、法规、制度、标准；企业规章制度列出岗位、工种清单；提炼人、机、环、管各类管理对象4标准与措施的制定当前第49页\共有77页\编于星期六\22点50管管理对象环第一步:提炼管理对象机人4标准与措施的制定当前第50页\共有77页\编于星期六\22点管理对象要明确具体，同一个管理对象不能出现不同的名称。管理对象要根据风险类型来确定：51管理对象风险类型举例人机环管具体的某岗位的职工具体的机器设备或物体环境对象相关管理制度或管理标准、管理体系或管理者等第一步:提炼管理对象注意事项:电钳工皮带机温度4标准与措施的制定当前第51页\共有77页\编于星期六\22点管理标准管理标准是针对管理对象的，是能控制相应危险源的准则和依据。52第二步:制定管理标准注意事项:标准制定的原则是管到不发生事故的程度，管理标准一定要做到只要达到这条标准就能够消除相对应的危险源。标准要明确、具体。标准制定的依据是国家标准、行业标准和企业标准，目前没有标准的要建立新的标准。4标准与措施的制定当前第52页\共有77页\编于星期六\22点人：管理标准包括人员资质、能力及应熟悉掌握机器工作原理、设备性能等，设备操作方法、检查周期、频率、异常状况处理；记录等。53第二步:制定管理标准举例4标准与措施的制定当前第53页\共有77页\编于星期六\22点机：管理标准包括完好标准、数量标准和质量标准以及物的正常运转状态。54第二步:制定管理标准4标准与措施的制定举例当前第54页\共有77页\编于星期六\22点环：管理标准为相应的环境方面的规定。554标准与措施的制定第二步:制定管理标准举例当前第55页\共有77页\编于星期六\22点管：管理标准为管理者应履行的职责，确保管理制度或管理措施不存在漏洞。564标准与措施的制定第二步:制定管理标准举例当前第56页\共有77页\编于星期六\22点主要责任人

主要责任人指直接负责使管理对象处于安全状态的人。57第三步:确定责任人/管理人员/监管部门/监管人员主要责任人管理对象人机环管管理对象检查、操作与维修人员环境指标检查人员管理制定、措施的制定人员直接管理人员直接管理人员为管理主要责任人的人员，如“点检员”的管理人员为班长。4标准与措施的制定当前第57页\共有77页\编于星期六\22点主要监管部门

主要监管部门为负监督管理责任的主要部门。主要监管人员主要监管人员为监督管理主要责任人。58第三步:确定责任人/管理人员/监管部门/监管人员4标准与措施的制定举例当前第58页\共有77页\编于星期六\22点第四步:制定管理措施管理措施

管理措施是确保管理标准得到落实的具体办法。如培训教育、监督检查、激励约束制度、奖惩制度，机器设备检查维护、作业环境的检查等。4标准与措施的制定当前第59页\共有77页\编于星期六\22点机应为对机器设备定期进行维修、维护以使机器设备处于完好状态的措施人包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提醒等消除人的不安全行为的具体方法、手段第四步:制定管理措施4标准与措施的制定当前第60页\共有77页\编于星期六\22点61

标准与措施一经制定，这些标准与措施就是接下来的安全工作，应将:程序和标准的制定—纳入系统建设和文件修编计划设计和工程—纳入新改扩项目计划替代—纳入年度技改计划稀释和减少—纳入库存和消耗定额管理培训—纳入培训计划隔离和警示—纳入现场安全设施规范化治理项目个人劳动保护用品—纳入培训计划和购置计划应急预案—纳入预案管理体系急救—纳入职业健康服务设施配备计划4标准与措施的制定4.7标准与措施的应用当前第61页\共有77页\编于星期六\22点62危险源监测、风险预警与风险升降级管理第五部分当前第62页\共有77页\编于星期六\22点

煤矿危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息。635危险源监测、风险预警与风险升降级管理5.1危险源监测1）危险源监测的内涵当前第63页\共有77页\编于星期六\22点(1)危险源动态监测与动态信息采集：实时或定期监测、检查煤矿已辨识出的危险源，采集其所处状态的动态信息，同时辨识系统中是否出现新的危险源。(2)危险源动态信息传递：危险源动态信息需相对及时地汇总到风险管理中心或本质安全管理系统，以便进行风险预警和控制。645危险源监测、风险预警与风险升降级管理5.1危险源监测2）危险源监测的工作内容当前第64页\共有77页\编于星期六\22点(1)危险源实时监测：由于某些危险对煤矿事故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一旦出现，必须立即处理，对这些危险源必须实施连续的检查和监测，即实时监测。(2)危险源动态与定期监测：某些煤矿危险源不能够也没必要对其连续的进行监测，可根据危险源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监测该危险源的时间和间隔期限，由工作人员按规定定期对其进行检查或监测。5危险源监测、风险预警与风险升降级管理3）危险源监测的模式当前第65页\共有77页\编于星期六\22点(1)填表的方法。许多危险源的动态信息必须通过现场观察采集，工作人员须按规定填写危险源监测(辨识)表，定期上交到风险管理中心进行处理。(2)监控仪器监控的方法一些危险源(如瓦斯浓度超限、风量不足、机器的开关状况等)可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重要来源。5危险源监测、风险预警与风险升降级管理4）危险源动态信息采集方法当前第66页\共有77页\编于星期六\22点(3)举报的方法设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿名举报发现的危险源，向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源。

(4)其他信息采集方法5危险源监测、风险预警与风险升降级管理4）危险源动态信息采集方法当前第67页\共有77页\编于星期六\22点

风险预警是在对采集到的危险源信息进行风险评价的基础上，得出各危险源的风险预警等级，通过计算机网络系统发布相应地风险预警信息，同时向需要进行风险处理的单位发出预警通知单。待风险处理结束，相应的单位必须将风险处理信息(处理措施、处理效果)及时反馈(须有负责人签字)给预警管理部门，消除警报。5危险源监测、风险预警与风险升降级管理5.2风险预警1）风险预警的内涵当前第68页\共有77页\编于星期六\22点风险管理部门危险源动态信息采集本质安全管理系统风险评估无警情

危险源监测警级预报警情解释有警情

风险评估与预警预警信息相关单位或部门危险源处理管理人员或监察人员填表数据井下安全监测仪器实时监测数据危险源处理结果信息消警风险控制2）

风险预警流程图当前第69页\共有77页\编于星期六\22点3）预警等级设置与预警信号选择根据风险等级的划分将预警等级设置为5级进行预警、考核，落实责任处罚（见下表）。煤矿危险源风险预警等级表预警等级预警警度预警信号灯颜色单位考核扣分标准Ⅴ级巨警红色8Ⅳ级重警橙色4Ⅲ级中警黄色2Ⅱ级低警蓝色1Ⅰ级轻警绿色0.55危险源监测、风险预警与风险升降级管理当前第70页\共有77页\编于星期六\22点4）人员方面的预警(1)个人安全行为基础总分10分。(2)发现一次低风险不安全行为扣1分，一般风险不安全行为扣2