私募股权基金募集结算资金专用账户监督协议模版

/私募股权基金募集结算资金专用账户监督协议模版1.前言私募股权基金募集结算资金专用账户监督协议（以下简称“本协议”）由基金管理人和监督人签署，旨在保护投资者的利益和基金的安全性。本协议适用于私募股权基金募集资金的结算和管理。2.定义在本协议中，以下词语应具有以下含义：“基金募集人”指发起基金设立并负责募集资金的主体。“基金管理人”指根据法律法规和合同规定管理基金的主体。“保管银行”指管理基金募集结算资金专用账户的银行。“监督人”指受托管理基金募集结算资金专用账户的独立第三方机构或人员。3.基金募集结算资金专用账户的开立基金管理人应根据基金合同约定选择一家银行作为基金募集结算资金专用账户的保管银行。银行应当是具有相应资质、经营合规、声誉良好的商业银行，在资金结算、风险控制等方面具有较高的专业水平和职业道德水准，且经基金管理人及监督人的共同确认符合基金募集结算资金专用账户的要求。基金管理人应当与保管银行签订《基金募集结算资金专用账户合同》，并明确约定基金募集结算资金专用账户的用途、账户操作权限与审批流程等事项。基金募集结算资金专用账户的开立、变更、关闭等必须经过基金管理人及监督人共同确认，并严格遵守法律法规、基金合同等规定。4.监督人的职责和权利监督人应当按照《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、基金合同等法律法规和约定以及相关规范要求，对基金募集结算资金专用账户的资金收支等情况进行监督、检查和汇报，并发现问题及时向基金管理人、基金募集人和中国证监会报告。监督人应当对基金募集结算资金专用账户的资金安全、用途合法性、账务处理等环节进行全程监督和管理，定期对账户进行审计和核查，保证资金的流转安全和真实性。监督人应当配合基金管理人、基金募集人和保管银行履行账户开立、使用、处置等手续和程序，如有发现不符合法律法规和基金合同规定的情况，应当及时向基金管理人和基金募集人提出建议。5.基金募集结算资金专用账户的使用基金募集结算资金专用账户仅用于基金募集人募集资金的结算，并投向基金拟投资的项目，包括但不限于股权、债权、房地产、能源等领域的投资，但应当遵守法律法规和基金合同规定。基金管理人应当对基金募集结算资金专用账户的用途进行监督和管理，对于基金募集人提出的非相关业务产品、非拟投资项目的资金划转等行为，应当予以拒绝和制止。对于基金募集结算资金专用账户的资金划转和使用等行为，基金募集人应当及时提交相关资料和说明，经基金管理人及监督人审查和确认后执行。6.保密和信息披露本协议项下的保密信息包括但不限于基金募集结算资金专用账户的相关信息、基金管理人和监督人的商业秘密以及相关投资的商业机密等，任何一方不得向第三方披露。基金管理人和监督人应当合理使用和保护基金募集结算资金专用账户所涉及的信息，遵守国家法律法规和监管机构的规定，不得将保密信息泄露给其他人员或用于其他用途。基金管理人和监督人对于基金募集结算资金专用账户的运作、资金收支、项目投资等情况应当按照法律法规或监管要求进行信息披露，并及时向基金募集人和投资人共享相关信息。7.其他本协议的修订、补充和终止，应当经由基金管理人和监督人共同协商并签署书面协议确认。本协议的效力以及解释、执行均适用中华人民共和国法律法规，如有争议，各方应当通过友好协商解决，协商不成的，应当提交