金融融资投资股权证劵之方正证券-融资融券应急制度课件

方正证券有限责任公司

融资融券应急制度12019-3-122019-3-12方正证券融资融券交易应急制度融资融券业务应急预案融资融券交易管理系统应急制度方正证券经纪业务突发事件应急工作预案。22023/6/6融资融券业务应急预案组织架构:应急领导小组,经纪业务应急工作小组,信息技术应急工作小组。应急领导小组组成：公司总裁,分管信息技术领导、分管经纪业务领导,公司经营班子其他成员应急领导小组下设公司总部对营业网点突发重大事件应急处理工作小组（简称“经纪业务应急工作小组”）和信息技术应急工作小组32023/6/6应急监测与报告制度

发生突发事件时，事件发生单位应在2小时内立即向其上级主管单位、当地政府、金融监管部门和公安部门报告。报告内容主要为：（一）突发事件发生的时间、地点、性质、等级、原因等；（二）突发事件的危害程度、影响范围、涉及金额、涉及人数；（三）可能造成的损失、事件发展态势和拟采取的应急对策；（四）其他有关内容。42023/6/6突发事件处置流程

出现由于电力、消防、通讯故障、自然灾害、导致的技术故障出现电力、消防、通讯或其它非技术故障出现非技术故障导致的融资融券资金结算调拨系统无法运行或运行不正常的由于公司被取消或限制融资融券交易资格证券市场出现极端情况，存在较大系统性风险，造成大面积客户达到强制平仓条件或可能导致公司出现较大比例坏账的情形由于公司融资融券交易管理系统的净资本、标的证券、可充抵保证金证券名单、交易监控参数等业务参数设置错误52023/6/6突发事件处置流程（续）因上市公司自身原因，证券价格走势出现极端情况，造成部分客户可能遭受较大损失的因公司系统故障原因，造成客户追加担保物受到影响的由于通知与送达系统故障造成追加担保物通知无法正常送达客户的向证券交易所报送报表和数据的时间超过规定的对融资融券客户上访事件，要以预防为主62023/6/6突发事件的后期处置突发事件的后期处置:原因调查和责任追究损失评估

改进措施分析总结应急预案的每年定期演练72023/6/6融资融券交易管理系统应急制度

应急处理的原则:及时发现和通知准确定位故障点迅速启动应急预案报告82023/6/6系统故障分类计算机系统故障通讯网络系统故障运行环境系统故障92023/6/6系统构架102023/6/6系统备份方式（一）公司数据库采用实时复制的备份方式（二）公司的中间件采用互为备份方式（三）沪深报盘主机采用专用备份机方式（四）三方存管平台主机采用互为备份方式（五）行情转发机采用互为备份方式112023/6/6通讯系统的备份从营业部到公司总部的通讯线路有三种备份方式，两种是自动切换，一种是手动切换。从营业部到总部的通讯线路共有三条，其中二条专用SDH地面线路，另外一条是VPN，SDH是营业部主用的通讯链路，VPN是备用链路。当任何一条SDH发生故障，自动切换备用的SDH线路；当地面两条线路同时故障时，通过营业部技术人员手工连接VPN线路，与公司总部端连接，即可恢复交易的连续。122023/6/6运行环境系统故障中心机房按照最先进的IDC机房标准设计施工，主机供电都是采用多路UPS供电，自备发电系统备用，机房恒温恒湿，机房与操作监控室隔离。中心机房有多层安全保卫设置中心机房还另外备有杭州灾备中心机房132023/6/6故障分级制度突发故障事件按等级分为特大事件、重大事件、较大事件和一般事件特大事件任何引起影响60％以上营业网点集中交易中断20分钟以上的故障或影响30％以上营业网点的集中交易中断1小时以上的故障；任何导致公司网上交易全部中断30分钟以上的故障；客户资料、资金、股票等重要敏感数据大量泄露，损害投资者合法权益的事件；142023/6/6重大事件除特大事件外，任何因集中交易系统发生软、硬件故障，可能导致或已经造成全公司交易中断的；任何导致公司网上交易中断，影响较大面积客户正常交易30分钟以上的故障；网上交易系统受到DDOS攻击或其他恶意攻击持续30分钟以上、影响正常交易的；公司门户网站因软、硬件系统、网络设备、互联网接入设备等发生故障且4小时以上不能恢复正常的；公司门户网站遭受DDOS攻击或其他外部恶意攻击持续30分钟以上的；公司门户网站遭受恶意仿冒；因银行或公司系统原因，影响公司20％以上客户三方存管业务中断30分钟以上的故障；营业网点任何引起现场交易中断30分钟以上的故障；营业网点交易业务系统受到恶意侵入152023/6/6较大事件营业网点任何引起现场交易中断10分钟以上、30分钟以内的故障；公司呼叫中心、财务、风控、OA等重要应用系统发生异常，出现大面积用户无法登录、速度缓慢等无法正常使用的情况，且工作日4小时以内不能恢复，影响公司正常业务办理的故障；因黑客攻击或计算机病毒爆发，可能对公司业务造成影响的故障162023/6/6一般事件营业网点任何导致现场交易中断10分钟以内的故障；设备设施、系统、网络通信等异常，但未对交易或业务产生影响的故障172023/6/6报告原则及时性

发生事件时，各层级负责人应在第一时间进行上报一致性

所有对内、对外通报的信息内容应保持一致完整性

事件报告人进行事件上报时应将事件现象、可能原因、影响范围、预计处理时间等内容进行完整表述182023/6/6报告流程对内报告对外报告对外持续报告192023/6/6经纪业务突发事件应急工作预案突发重大事件的范围自然灾害或人为因素导致的电力等能源供应中断；网络通讯故障、计算机软硬件故障引起的大规模交易系统瘫痪；因交易所行情中断、交易不畅通引起投资者聚众闹事、重大理赔事件；因服务或营销措施不力引进的大规模客户流失事件；

营业部各类财物、设备等被盗或犯罪分子抢劫财物、现金、库款等；

受到犯罪分子的恐怖威胁等情况；

交易场所人群中发现有国家严控的传染性疾病的病例；

内部员工发生重大职务犯罪等；自然灾害，如水灾、火灾、地震等不可预测的灾害等；因营业部员工或经纪人的不当行为，引发的重大风险事件而造成公司或营业部重大损失等。202023/6/6工作原则事前应敦促营业部进行相关应急预案的制订，必要时要求营业部进行突发事件应对处理的实战演练；事中应协助营业部加强对客户的疏导，及时发现苗头，争取第一时间妥善处理突发事件，做好客户队伍的稳定工作；事后应提交总结报告，协助营业部做好客户的理赔工作，控制风险，降低损失。212023/6/6营业部预防措施加强对员工的思想教育和日常管理工作按实际情况制定防范和处置突发事件的实施预案制订应急演练的方案配备足够数量和质量的应急处理用具建立营业部关键岗位突发重大事件预警和零报告机制加强与当地政府机关、公安部门和供电、通信等部门及公司总部相关部门的联系222023/6/6突发重大事件时的报告程序发生因电力供应中断、网络通讯故障、计算机软硬件故障等引起的投资者聚众闹事、客户流失等突发事件时，营业部负责人应在第一时间通知经纪业务应急工作小组专职联络人发生突发通信或供电设备故障等事件时，营业部应按计划快速启动备用系统，并做好对客户的解释说服工作232023/6/6突发重大事件时的报告程序刑事案件时，营业部应在第一时间向当地政府及公安机关、消防部门汇报，取得当地政府的支持；同时营业部负责人应将事件发生及进展情况及时向公司经纪业务总部应急工作专职联络人进行汇报。发现内部员工有重大经济犯罪嫌疑时，营业部负责人应先采取措施，中止其犯罪行为，保护好现场和证据，并立即向公司运营管理部应急工作专职联络人汇报，根据公司的指示进行下一步工作的处理。营业部突发重大事件由公司指定专人或公司授权营业部负责人向当地中国证监会派出机构汇报242023/6/6突发重大事件处罚机制分为两类。一类：自然灾害所导致的重大事件的发生。二类：因管理或其它人为原因导致的损失的发生自然灾害所导致的重大事件的发生，经纪业务应急工作小组协同各总部，分析营业网点和相关工作人员在突发重大事件过程中是否尽职，认定事件的自然灾害和人为因素在损失中的过错比例，进行相应处罚252023/6/6突发重大事件处罚机制因管理或其它人为原因导致的损失的发生，对造成的损失部分承担由经纪业务应急工作小组协同