第6章服务外包、服务业FDI与跨国公司课件

第六章国际服务外包、服务

业FDI与跨国公司《国际服务贸易学》程大中著复旦大学出版社2007年版..1导读如果说比较优势理论和要素禀赋理论关注的是产业间贸易，新贸易理论关注的是产业内贸易的话，那么“新-新贸易理论”（new-newtradetheory）则关注的是微观主体——企业的贸易，涉及企业对出口和FDI的选择、固定成本和企业异质性、不完全合约等问题。本章运用“新-新贸易理论”的基本思想与分析框架来讨论国际服务贸易，涉及的问题包括服务外包、服务FDI和跨国公司等。..2学习目标了解全球经济与世界市场日益一体化、国际生产过程与生产活动日益分散化的基本趋势；了解服务外包的涵义及其与物质性外包的区别；了解服务业FDI的基本理论，主要包括生产段与服务链理论和三优势理论；了解有关国际服务外包、服务业FDI和跨国公司的经验研究方法。..3第一节引言在过去几十年里，全球经济与世界市场通过国际贸易变得日益一体化（integration）。然而，与此同时，全球中观层面的产业链以及微观层面的生产活动和生产过程则变得越来越分散化（disintegration）。国际层面上的生产过程的分散化必然涉及到国际外包（internationaloutsourcing）和对外直接投资（

FDI）。..4（公司内）国际外包FDI货物或服务生产的外部化国内范围国际范围货物或服务生产的内部化（公司外）国际外包（公司外）国内外包（公司内）国内外包图6-1外包及其与FDI的关系..5第二节基本理论一、Jones-Kierzkowski的生产段与服务链理论

JonesandKierzkowski（1990）认为，金融服务、信息服务、专业技术服务等一系列生产性服务构成服务纽带，当生产过程逐渐由分散在不同国家的生产区段合作进行时，对生产性服务纽带的需求就会上升，从而诱发生产性服务的国际贸易。这就是所谓的生产段和生产性服务链（productionblocksandproducerservicelinks）理论。..6注：PB表示“生产段”，SL表示“服务链”。SLSLSLSLSLcdbaSLPB消费者PBPBPBPBPBPBPBPBPBPB消费者消费者消费者图6-2生产过程的分散化与生产性服务链..7ecba0总成本总产出H′HMM′Q图6-3生产段与服务链的国际化..8二、Dunning“三优势”理论对服务业对外直接投资与跨国公司的解释“三优势”（OLI）理论是Dunning提出的“国际生产折衷理论”（theeclectictheoryofinternationalproduction）的核心。这三类优势分别是：所有权优势（ownership-specialadvantages）、区位优势（locationchoiceadvantages）和内部化优势（internalization-specialadvantages）。..9所有权优势（O）内部化优势（I）区位优势（L）对外直接投资出口0特许权转让00表6-3Dunning的“三优势模式”（OLIparadigm）

注：表中“”表示具备该种优势；“0”表示不具备该种优势。..101989年，联合国跨国公司中心（theCenteronTransnationalCorporation）出版《服务业对外直接投资与跨国公司》（ForeignDirectInvestmentandTransnationalCorporationsinServices）一书，首次较为系统地将Dunning“三优势”理论运用于服务业领域。..111．产权和/或无形资产优势产品创新、生产管理、创新能力组织系统和营销系统*尚未整理成文的知识；人力资本经验“库”；营销、金融、诀窍等寻找、取得、使用和管理信息的能力*控制产品质量和（或）按顾客需要供应定做产品的能力*商标或品牌信誉*2．协同管理优势现有企业的分支机构比新企业具有的优势主要由于企业规模和公认的地位而具有的优势，如范围经济和专业化经济*垄断力、较强的资源获取能力和利用效率*拥有利用诸如劳动力、自然资源、金融、数据处理和传送设备等投入的机会*以较有利条件（如因规模、买方垄断力）获得投入品的能力拥有独家或有利的进入产品市场的机会*拥有以边际成本从母公司获得资源的机会协同供应的经济性（基于生产、购买、销售、财务等协议）*(2)因跨国化而产生的优势拥有很好的进入国际信息、金融与劳动力市场的机会和/或对国际市场有更好的了解*利用生产要素和市场的地区差异的能力在不同的货币区和（或）政治形势等环境下分散或降低风险的能力表6-4所有权优势（与服务业跨国公司特别有关的用*表示）

..12自然资源、人造资源禀赋和市场的空间分布劳动力、能源、原料、元件、半成品等投入的价格、质量和生产率国际运输和通讯成本（在服务业中可能极高）*鼓励和抑制投资的因素（包括业绩要求等）对服务贸易的人为障碍（如进口管制）基础设施提供（商业、法律、教育、运输和电讯）*心理差距（文化差异）*心理差距（语言、商业、习俗等差异）信息搜集和解释的集聚经济*R&D、生产及销售的集聚经济经济制度与政府政策、资源配置的框架政府对市场和/或市场准入制定的法规*表6-5区位优势（与服务业跨国公司活动有关的用*表示）..13避免寻找合作伙伴并与其进行谈判的成本*避免行使产权的成本弱化或消除买方所购投入（如技术）的性质和价值的不确定性*禁止价格歧视的规定卖方对中间产品或最终产品质量的保证*弥补期货市场的不足或缺乏避免或利用政府干预（如配额、关税、价格管制、税收差异等）*控制投入（包括技术）的供应和销售条件控制市场渠道（包括可能被竞争者利用的市场渠道）使用交叉补贴、掠夺性定价、提前或推迟结汇、转移价格等竞争或反竞争策略表6-5内部化优势（与服务业跨国公司活动有关的用*表示）..14服务业跨国公司内部化以及所采取的组织形式并不是一成不变的，而是随着经济特别是服务业本身的发展而不断变化。下面将通过模型来分析服务业跨国公司的内部化问题。..15a1a2Ea2′TCEA1M1M2ACMCM1′M2′A2A1′A2′a1′QQ图6-4两种生产方式的成本曲线..1600π′π平均成本资本专用程度C2内部管理成本C1市场交易成本C2（a）（b）图6-6垂直一体化边界00π单位成本图6-5水平一体化边界技术复杂程度C1市场交易成本C2内部管理成本（a）（b）..17第三节经验研究一、国际服务外包的经验研究MaryAmitiandShang-jinWei（2004）研究的基本动因是，在最近几年，发达国家特别是美国的许多媒体对服务的国际外包表示了极大的担忧，这种担忧是基于以下判断，即单向地由发达国家向发展中国家的服务外包，将造成发达国家的大规模“工作流失”（jobloss）（即就业随着服务外包而输出到国外）。但经验事实是否如此呢？两位学者的经验分析表明，这些担忧并不能得到数据上的任何支持。相反，这些发达国家服务贸易顺差，表明世界其他国家尤其是发展中国家（因为它们很多是逆差的）是从发达国家进口相对更多的服务，而不是相反。..18二、服务业FDI的经验研究

Nachum（2000）和DunningandMcKaig-Berliner（2002）是从本章前面所讨论的“三优势”理论的角度并使用微观数据对服务业FDI和跨国公司进行经验分析的;GrunfeldandMoxnes（2003）则从宏观的角度分析了服务贸易与服务业FDI相互关系及其在“无形的全球化”（intangibleglobalization）过程中的作用。..19本章小结本章首先分析了全球经济与世界市场日益一体化、国际生产过程与生产活动日益分散化的基本趋势，分析服务外包的涵义及其与物质性外包的区别。然后介绍服务业FDI和跨国公司的基本理论，主要包括Jones-Kierzkowski生产段与生产性服务链理论以及Dunning的三优势理论。最后重点介绍AmitiandWei关于国际服务外包格局及其影响的经验研究以及Nachum、DunningandMcKaig-Berliner、GrunfeldandMoxnes等关于服务业FDI和跨国公司的经验研究，讨论国际服务外包、服务业FDI和跨国公司的发展对世界经济以及各国各地区经济的发展产生的影响。..20本章习题请分析服务外包与服务业FDI之间的关系。什么是生产段与生产性服务链？国际贸易理论对此是如何进行解释的？什么是“三优势”理论？三优势之间的关系如何？服务业跨国公司的所有权优势主要表现在哪些方面？服务业跨国公司的区位优势主要表现在哪些方面？服务业跨国公司的内部化优势主要表现在哪些方面？根据MaryAmitiandShang-jin

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