公路水路行业安全生产信用评价规范：水路运输

公路水路行业安全生产信用评价规范：水路运输范围本文件规定了水路运输行业安全生产信用评价的基本规定、评价程序、信用信息采集、信息补充、信用等级评价、信用信息公示、信用修复、信用信息应用、异议处理。本文件适用于XX自治区行政区划范围内水路运输行业的水路旅客运输、水路普通货物运输、水路危险货物运输生产经营单位及从业人员的安全生产信用评价工作。规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22117信用基本术语术语和定义GB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

信用主体subjectofcredit参与安全生产信用评价的对象。

从业人员practitioners从业人员指水路运输生产经营单位主要负责人、主要技术负责人、安全管理人员以及其他必须依法依规具有水路旅客运输、水路普通货物运输、水路危险货物运输等行业从业资格的关键岗位人员。

信用修复creditrepairing依法改善对信用主体的负面记录和评价，允许信用主体对其失信行为的客观原因进行解释的技术手段。广义的信用修复指信用主体纠正其失信行为的过程。

信用评价creditrating对信用主体进行信用风险评价，并以专用的符号标明其信用等级。

信用评价指标creditratingindicators反映信用主体信用状况和特征的系列指标。

信用奖惩机制creditrewardingandpunishingsystem对信用主体的失信行为进行惩戒，对信用主体的守信行为进行褒扬的制度和措施。评价主体subjectofrating实施信用活动的政府主管部门。基本规定评价方式水路运输行业安全生产信用评价方式为“自主填报、信息共享，动态管理，政府指导，社会监督”。评价原则水路运输行业安全生产信用评价应遵循以下基本原则：自主性：评价主体应主动填报，严禁虚假行为。客观性：基础数据应真实、有效、全面。合法性：评价依据来源应合法合规。公开性：评价结果应公正、公开。评价对象水路运输行业安全生产信用的评价对象为水路旅客运输、水路普通货物运输、水路危险货物运输生产经营单位及其从业人员。评价依据安全生产信用评价评分依据包含：各行业主管部门及机构等督查、督办、检查的结果；行政处罚的处罚决定和执行记录与资料；举报、投诉处理结果；安全事故调查处理结果；司法机关的判决文书；生产经营单位安全检查情况及整改结果；安全生产承诺及执行情况；其他可以认定不良行为的有关资料等。评价程序生产经营单位和从业人员每项安全生产信用评分有效期为自确认之日起12个月（评分依据有明确有效期的，以其有效期为准），评分在有效期内的纳入信用评定累计计算，评分超出有效期的不纳入信用等级评定累计。水路运输行业安全生产信用评价的基本程序主要包括信用信息采集、信用等级评价、信用信息公示与应用、信用修复、以及异议处理等，如图1所示。安全生产信用评价程序示意图信用信息采集信用主体基本信息信用主体基本信息包括以下内容（详见附录A）：（1）生产经营单位名称、法定代表人、地址和营业执照、经营资质、统一社会信用代码等基础信息；（2）从业人员姓名、性别、身份证号和从业资格等基础信息。安全生产信用信息安全生产信用信息，包括：（1）安全生产责任事故情况；（2）挂牌督办及执行情况；（3）安全生产表彰、奖励和先进成果等信息。（4）各行业主管部门及机构等督查、督办、检查的结果；（5）行政处罚的处罚决定和执行记录与资料；（6）举报、投诉处理结果信息；（7）生产经营单位安全检查情况及整改结果；（8）安全生产承诺及执行情况；（9）其他可以认定不良行为的有关资料等。动态管理基本信用信息、安全生产信用信息发生变化或出现新增信息时，生产经营单位应在15个工作日内完成信息更新。信息补充行业主管部门应对生产经营单位自主填报信息进行补充。行业主管部门获取安全生产信用信息补充的方式主要来自与相关管理部门信息共享。信用等级评价信用评价指标水路运输行业安全生产信用评分分为安全生产责任事故扣分、不良行为扣分和奖励加分三种情形。不良行为指标由一级指标、二级指标和三级指标构成，一级指标为行政处罚、挂牌督办、安全督查、信用承诺、信用信息管理等，二、三级指标为具体的不良行为（详见附录B）。指标代码结构如图2所示。XXXXX-X-X三级指标项，表示不良行为三级指标，用1～2位数字（1～99）表示；二级指标项，表示不良行为二级指标，用1位数字（1～9）表示分割线，用“一”定线表示；一级指标项，表示不良行为一级指标，用1位数字（1～4）表示；企业类型项，表示企业类型，用4位字母表示。不良行为信用评价指标项代码结构计分方法独立生产经营单位计分公式评价基准分为1000分，每个评分项目根据实际发生情况可重复扣分，扣完即止。计算公式见式（1）： （AUTONUM）式中：——水路运输生产经营单位安全生产信用综合评分；——水路运输生产经营单位在安全生产信用评价中某一次奖励加分数；——水路运输生产经营单位某一次事故扣分；——水路运输生产经营单位在安全生产信用评价中某一次不良行为扣分数；——水路运输生产经营单位奖励事项总数；——水路运输生产经营单位事故总数；——水路运输生产经营单位不良行为总数。生产经营单位自主填报的安全生产责任事故和不良行为信息不实的，主管部门对其失信行为予以双倍扣分。集团公司计分公式管理具有独立法人资格的子公司或实际控股公司的集团公司，其安全生产信用等级，应按照以下得分最低值确定：集团公司直接从事的生产经营业务安全生产信用得分；集团公司管理的下一级子公司或实际控股的下一级股份公司安全生产信用得分的平均得分。评价得分计算公式见式（2）： （AUTONUM）式中：——集团公司安全生产信用综合评分；——下级公司安全生产信用综合评分；——下级公司总数。从业人员计分公式具有从业资格的人员实行累计记分，计算公式见式（3）：Xcyry=1000+——从业人员安全生产信用综合评分；——从业人员在安全生产信用评价中某一次奖励加分数；——从业人员在安全生产信用评价中某一次不良行为扣分数；xcyrysg————从业人员在安全生产信用评价中奖励事项总数；——从业人员在安全生产信用评价中不良行为总数;o——从业人员在安全生产信用评价中事故次数。。信用分级安全生产信用评价等级分为AA、A、B、C、D五个等级，各信用等级对应的综合评分X分别为：AA级：1200分≤X，信用好；A级：1000分≤X＜1200分，信用较好；B级：800分≤X＜1000分，信用一般；C级：600分≤X＜800分，信用较差；D级：X＜600分，信用差。集团公司管理的下一级子公司或实际控股的下一级股份公司直接从事的生产经营业务发生特别重大安全生产责任事故（同等以上责任）的，或12个月内发生2起重大安全生产责任事故的，其信用等级下降一级，生产经营单位和从业人员安全生产信用评价等级分为D的直接纳入安全生产黑名单。信用信息公示生产经营单位和从业人员安全生产信用等级初次评定或发生变化的，信用评价系统自动公示，公示期为15个工作日。对公示的信用评XX果有异议的，生产经营单位可向做出不良行为认定的管理部门进行申诉。申诉成功后应返回信息采集，对相应公示信息进行修改后，再进入信用等级评价。信用修复生产经营单位和从业人员针对失信行为进行信用修复的方式包括采取消除不良后果和立即整改等。生产经营单位和从业人员采取修复措施后，应向主管部门提交修复评估报告进行形式核查。形式核查通过的，应在信用评价系统中撤销对该企业的相关失信行为扣分，重新进行信用评价；形式核查不通过的，应告知其原因。信用信息应用交通运输管理部门应将生产经营单位和从业人员安全生产信用评XX果作为行业综合信用评价的重要内容，行业综合信用等级不高于安全生产信用等级。交通运输管理部门应当对安全生产信用等级为AA的生产经营单位和从业人员，可以给予一定激励措施，对安全生产信用等级为D的生产经营单位和从业人员，可以采取一定处罚措施，具体措施依据XX自治区制定的联合激励和联合惩戒备忘录实施。异议处理生产经营单位和从业人员认为信用评价系统归集的信用信息存在虚假情况的，可以向相应的交通运输主管部门书面提出异议申请，并提供相关证明材料，由相应的交通运输主管部门处理。

（资料性）

安全生产信用信息企业基本信息表单位全称统一社会信用代码单位类型营业执照号单位法人法人代表身份证号单位主要负责人主要负责人身份证号单位技术负责人技术负责人身份证号安全生产负责人安全生产负责人身份证号单位地址单位电话水路运输经营许可证号水路运输经营许可证有效期从业人员基本信息表单位全称统一社会信用代码姓名性别身份证件类别证件号码出生日期最高学历资格证书发证日期资格证书编号资格证书核发机关安全生产责任事故基本信息表事故企业名称事故类型事故发生时间事故死亡人数事故重伤人数轻伤人数经济损失事故等级不良行为记录信息表处罚标题处罚类别处罚实施主体处罚文件号处罚内容处罚日期撤销日期撤销原因撤销单位奖励、表彰信息表奖励名称奖励年度奖励类别奖励等级颁发单位个人排名获奖时间

（资料性）

安全生产信用评价评分标准安全生产责任事故扣分标准事故等级责任性质全部责任主要责任同等责任次要责任特别重大600450300150重大30022515075较大1501157540一般50402515安全生产责任事故从业人员扣分比例标准从业人员责任性质直接责任间接责任其他责任主要（含主要技术）负责人100％安全管理人员100％65％30％依法持证人员100％65％30％

水路旅客运输单位和主要负责人、主要技术负责人、安全生产管理人员不良行为扣分标准指标代码一级指标二级指标三级指标处罚依据扣分标准SLLK1-1-1行政处罚行行政处理决定严重违法经营活动严重违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）《公路水路行业安全生产信用管理办法（试行）》严重违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）的扣200分SLLK1-1-2其他违法经营活动其他违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）《公路水路行业安全生产信用管理办法（试行）》其他违法违规经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚的扣50分SLLK1-1-3安全生产行政处罚执行拒不执行安全生产行政处罚的每项加扣200分SLLK2-1-1安全督查安全生产挂牌督办存在水路旅客运输安全生产隐患或安全监管和安全管理问题需重点督查进行整改，被部级安全生产挂牌督办每次扣100分SLLK2-1-2存在水路旅客运输安全生产隐患或安全监管和安全管理问题需重点督查进行整改，被自治区级安全生产挂牌督办每次扣50分SLLK2-1-3存在水路旅客运输安全生产隐患或安全监管和安全管理问题需重点督查进行整改，被地市级安全生产挂牌督办每次扣30分SLLK2-1-4未按挂牌督办要求进行整改扣50分SLLK2-1-5督促后仍未按要求整改扣100分SLLK2-2-1监督检查未按管理部门要求整改在监督检查中发现问题扣10分SLLK2-2-2隐患排查中发现问题未及时整改扣5分SLLK2-2-3不按有关规定开展风险辨识、评估以及监测、管控重大风险扣5分SLLK2-2-4不按要求开展安全生产隐患排查、治理和报备重大隐患扣50分SLLK3-1-1信用承诺安全生产信用承诺开展情况未按法律法规或管理部门要求全面开展安全生产承诺扣50分SLLK3-1-2安全生产承诺执行不到位扣25分SLLK4-1-1信用信息管理安全生产信用信息填报情况未按规定时限填报安全生产信用信息每项扣10分

水路旅客运输其他关键岗位人员安全生产不良行为扣分标准指标代码一级指标二级指标三级指标处罚依据扣分标准SLLK1-1-1行政处罚行政处理决定严重违法经营活动严重违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）《公路水路行业安全生产信用管理办法（试行）》严重违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）的扣200分具有从业资格的人员聘用期间信用扣满600分的，对生产经营单位的扣分标准是每人次扣30分SLLK1-1-2其他违法经营活动其他违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）《公路水路行业安全生产信用管理办法（试行）》其他违法违规经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚的扣50分SLLK1-1-3安全生产行政处罚执行拒不执行安全生产行政处罚每项加扣200分SLLK2-2-1安全督查监督检查未按管理部门要求改正在监督检查中发现的问题每项扣10分SLLK2-2-2未形成监督检查行为改正情况报告或报告不符合要求SLLK3-1-1信用承诺安全生产信用承诺开展情况未按法律法规或管理部门要求进行安全生产承诺SLLK4-1-1信用信息管理安全生产信用信息填报情况未按规定时限填报安全生产信用信息

水路普通货物运输单位和主要负责人、主要技术负责人、安全生产管理人员不良行为扣分标准指标代码一级指标二级指标三级指标处罚依据扣分标准SLPH1-1-1行政处罚行政处理决定严重违法经营活动严重违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）《公路水路行业安全生产信用管理办法（试行）》严重违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）的扣200分SLPH1-1-2其他违法经营活动其他违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）《公路水路行业安全生产信用管理办法（试行）》其他违法违规经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚的扣50分SLPH1-1-3安全生产行政处罚执行拒不执行安全生产行政处罚每项加扣200分SLPH2-1-1安全督查安全生产挂牌督办存在水路普通货物运输安全生产隐患或安全监管和安全管理问题需重点督查进行整改，被部级安全生产挂牌督办每次扣100分SLPH2-1-2存在水路普通货物运输安全生产隐患或安全监管和安全管理问题需重点督查进行整改，被自治区级安全生产挂牌督办每次扣50分SLPH2-1-3存在水路普通货物运输安全生产隐患或安全监管和安全管理问题需重点督查进行整改，被地市级安全生产挂牌督办每次扣30分SLPH2-1-4未按挂牌督办要求进行整改扣50分SLPH2-1-5督促后仍未按要求整改扣100分SLPH2-2-1监督检查未按管理部门要求整改在监督检查中发现问题扣10分SLPH2-2-2隐患排查中发现问题未及时整改扣5分SLPH2-2-3不按有关规定开展风险辨识、评估以及监测、管控重大风险扣5分SLPH2-2-4不按要求开展安全生产隐患排查、治理和报备重大隐患扣50分SLPH3-1-1信用承诺安全生产信用承诺开展情况未按法律法规或管理部门要求全面开展安全生产承诺扣50分SLPH3-1-2安全生产承诺执行不到位扣25分SLPH4-1-1信用信息管理安全生产信用信息填报情况未按规定时限填报安全生产信用信息每项扣10分

水路普通货物运输其他关键岗位人员安全生产不良行为扣分标准指标代码一级指标二级指标三级指标处罚依据扣分标准SLPH1-1-1行政处罚行政处理决定严重违法经营活动严重违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）《公路水路行业安全生产信用管理办法（试行）》严重违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）的扣200分具有从业资格的人员聘用期间信用扣满600分的，对生产经营单位的扣分标准是每人次扣30分SLPH1-1-2其他违法经营活动其他违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）《公路水路行业安全生产信用管理办法（试行）》其他违法违规经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚的扣50分SLPH1-1-3安全生产行政处罚执行拒不执行安全生产行政处罚每项加扣200分SLPH2-2-1安全督查监督检查未按管理部门要求改正在监督检查中发现的问题每项扣10分SLPH2-2-2未形成监督检查行为改正情况报告或报告不符合要求SLPH3-1-1信用承诺安全生产信用承诺开展情况未按法律法规或管理部门要求进行安全生产承诺SLPH4-1-1信用信息管理安全生产信用信息填报情况未按规定时限填报安全生产信用信息

水路危险货物运输单位和主要负责人、主要技术负责人、安全生产管理人员不良行为扣分标准指标代码一级指标二级指标三级指标处罚依据扣分标准SLWH1-1-1行政处罚行政处理决定严重违法经营活动严重违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）《公路水路行业安全生产信用管理办法（试行）》严重违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）的扣200分SLWH1-1-2其他违法经营活动其他违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）《公路水路行业安全生产信用管理办法（试行）》其他违法违规经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚的扣50分SLWH1-1-3安全生产行政处罚执行拒不执行安全生产行政处罚的每项加扣200分SLWH2-1-1安全督查安全生产挂牌督办存在水路危险货物运输安全生产隐患或安全监管和安全管理问题需重点督查进行整改，被部级安全生产挂牌督办每次扣100分SLWH2-1-2存在水路危险货物运输安全生产隐患或安全监管和安全管理问题需重点督查进行整改，被自治区级安全生产挂牌督办每次扣50分SLWH2-1-3存在水路危险货物运输安全生产隐患或安全监管和安全管理问题需重点督查进行整改，被地市级安全生产挂牌督办每次扣30分SLWH2-1-4未按挂牌督办要求进行整改扣50分SLWH2-1-5督促后仍未按要求整改扣100分SLWH2-2-1监督检查未按管理部门要求整改在监督检查中发现问题扣10分SLWH2-2-2隐患排查中发现问题未及时整改扣5分SLWH2-2-3不按有关规定开展风险辨识、评估以及监测、管控重大风险扣5分SLWH2-2-4不按要求开展安全生产隐患排查、治理和报备重大隐患扣50分SLWH3-1-1信用承诺安全生产信用承诺开展情况未按法律法规或管理部门要求全面开展安全生产承诺扣50分SLWH3-1-2安全生产承诺执行不到位扣25分SLWH4-1-1信用信息管理安全生产信用信息填报情况未按规定时限填报安全生产信用信息每项扣10分

水路危险货物运输其他关键岗位人员安全生产不良行为扣分标准指标代码一级指标二级指标三级指标处罚依据扣分标准SLWH1-1-1行政处罚行政处理决定严重违法经营活动严重违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）《公路水路行业安全生产信用管理办法（试行）》严重违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）的扣200分具有从业资格的人员聘用期间信用扣满600分的，对生产经营单位的扣分标准是每人次扣30分SLWH1-1-2其他违法经营活动其他违法经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚（或认定）《公路水路行业安全生产信用管理办法（试行）》其他违法违规经营活动或行为被有关政府管理部门行政处罚的扣50分SLWH1-1-3安全生产行政处罚执行拒不执行安全生产行政处罚每项加扣200分SLWH2-2-1安全督查监督检查未按管理部门要求改正在监督检查中发现的问题每项扣10分SLWH2-2-2未形成监督检查行为改正情况报告或报告不符合要求SLWH3-1-1信用承诺安全生产信用承诺开展情况未按法律法规或管理部门要求进行安全生产承诺SLWH4-1-1信用信息管理安全生产信用信息填报情况未按规定时限填报安全生产信用信息

安全生产表彰奖励类指标加分标准指标名称二级指标扣分标准安全生产标准化建设指标安全生产标准化建设等级生产经营单位安全生产标准化建设达一级的，加200分；生产经营单位安全生产标准化建设达二级的，加100分；生产经营单位安全生产标准化建设达三级的，加50分。安全生产领域科技进步奖指标安全生产领域科技进步奖获奖情况取得安全生产领域科技进步奖的，部级以上加200分，省级加100分。安全生产表彰指标安全生产表彰