证券从业之金融市场基础知识题库综合提分卷带答案

证券从业之金融市场基础知识题库综合提分卷带答案

单选题（共50题）1、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B2、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、国际货币基金组织总部位于（）。A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【答案】A4、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D5、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。A.自律性组织B.审批组织C.登记备案组织D.监管组织【答案】A6、债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B7、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律组织【答案】C8、.以下不属于金融衍生品的是（）。A.远期B.期货C.互换D.股票【答案】D9、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】C10、下列关于股票分割的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、以下不属于中央银行负债类业务的是（）。A.对其他金融性公司债权B.政府存款C.储备货币D.不计入储备货币的金融公司存款【答案】A12、下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、目前，我国的基金主要投资于()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、按照《财政部关于印发<2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法>的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B15、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C16、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】D17、可以跨市场转托管的债券包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B18、我国银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和（）交易方式。A.竞价撮合B.询价系统C.场外成交D.点击成交【答案】D19、目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（）。A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】A20、国别风险管理体系包括（）等基本要素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D21、根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A22、优先股票的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D23、下列关于基金运作的说法，错误的是()A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好【答案】D24、实务中的股利政策包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、（2021年真题）下列属于国债销售价格影响因素的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年【答案】A27、（2019年真题）通过证券市场进行的融资属于（）A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资【答案】D28、深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、下列关于公司债券募集资金的说法中错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途，改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D30、证券交易结算方式可以分为（）。A.②④B.①③C.①②③D.①②【答案】A31、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上【答案】A32、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A33、按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【答案】D34、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。A.债券的实际利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址【答案】C35、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D36、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C37、下列各种债券中，企业可发行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】B39、可转换债券的双重选择权是指()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A40、目前我国发行的普通国债有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A41、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，会计师事务所律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之日起（）个工作日内向中国证监会备案，并按规定报送相关材料。A.5B.7C.10D.15【答案】C42、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A43、中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托B.书面委托C.柜台委托D.指令委托【答案】C45、（2020年真题）属于公司债券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、（2021年真题）无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①