证券从业之证券市场基本法律法规题库+答案（提分题）汇编

证券从业之证券市场基本法律法规题库+答案（提分题）汇编

单选题（共50题）1、下列说法中，正确的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C2、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资【答案】D3、期货公司可以从事的业务包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D4、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B5、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B6、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C7、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】B8、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D9、根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】B10、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B11、下列属于股票应当载明的事项的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息【答案】B13、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】B14、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。A.营业利润B.最近三年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】C17、证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.10％以上50％以下B.5％以上50％以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】B20、关于股票发行公告，下列说法错误的是（）。A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知C.发行公告是招股说明书不可分割的一部分D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容【答案】C21、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C22、投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（）的合法证件。国家另有规定的除外。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6【答案】C24、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B25、(2018年真题)下列说法错误的是（）。A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市【答案】D26、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B27、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B28、(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。A.12B.3C.9D.6【答案】D30、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】A31、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】C32、典型的间接融资形式是与()发生信用关系。A.银行B.证券C.信托D.基金【答案】A33、《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上30万元以下的罚款。A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；15【答案】A34、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C35、基金销售机构包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B36、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.二B.四C.一D.三【答案】A37、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B38、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C39、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。A.在证券交易所发行B.由金融机构承销C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算【答案】A40、设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额1〇万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】C42、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B43、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】C44、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D45、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B47、中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，