证券从业之金融市场基础知识押题练习高能A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识押题练习高能A卷带答案

单选题（共50题）1、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】C2、（2021年真题）下列关于直接融资的说法，错误的是（??）A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况【答案】C3、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D4、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C5、（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C6、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。A.①③B.①③④C.②④D.①②④【答案】A7、关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A8、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权出售者【答案】D9、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C10、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式说法正确的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A.公平B.公开C.公正D.合理【答案】C12、对于监事会会议表述正确的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C13、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的±10%B.上一交易日结算价格的±10%C.上一交易日最高价的±2%D.上一交易日结算价格的±2%【答案】B14、证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其()结构特点决定的。A.负债B.盈利C.权益D.业务【答案】D15、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】A16、信用传导机制涉及的变量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B17、关于次级债务，下列说法中正确的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A.财产使用权B.财产支配权C.债权D.所有权【答案】C19、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A20、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】D21、按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是（）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上【答案】A22、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括()。Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、（2020年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化B.发行定价市场化C.上市标准多元化D.发行审核注册制【答案】A24、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C25、公募债券的特点有（）A.①②④B.①③C.①②③④D.②③④【答案】A26、分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、证券市场监管的意义有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D29、我国证券交易所现行竞价方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、波动性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C31、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C32、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D33、市场的流动性是由（）维度因素决定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】D35、以下关于科创板上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项说法中，错误的是（）。A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职要求B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形C.会计基础工作规范，内部控制制度可以不健全但要有效执行D.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资【答案】C36、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份【答案】B39、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C40、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】A41、私募基金合格投资者的标准是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】D43、下列关于商业银行次级债务说法错误的是（）。A.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集B.商业银行不得向目标债权人指派C.商业银行可以在对外营销中使用“储蓄”字样D.次级定期债务不得与其他债权相抵消【答案】C44、常见的间接融资方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A45、资产支持证券的基础资产不包括()。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B46、公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】